基于霍尔三维的企业科研项目管理创新研究

田甜 兰兰 内蒙金属材料研究所

企业一端连着需求，一端连着供应，是科技创新的主体，是推动创新创造的生力军。国家层面已经多次明确了企业在国家创新体系中的主体地位，“十四五”规划中提出，要完善技术创新市场导向机制，强化企业创新主体地位，促进各类创新要素向企业集聚，形成以企业为主体、市场为导向、产学研用深度融合的技术创新体系[1]。

企业作为创新主体，制度化、科学化的科研项目管理是保障其主体地位的必然要求。企业科研项目管理是指课题从指南推荐、立项论证、组织实施、结题验收等过程的全程管理。其目的是使企业对科研项目的管理制度化、科学化，保证科研任务顺利完成，出更多的好成果、出更多的优秀人才、出更大的经济效益，提升企业在市场中的竞争力。国有企事业单位、科研院所长期在体制内管控运行，管控严格规范，科研项目管理水平不断提高，但管理僵化导致的创新性不足、成果转化率低的问题依然存在；民营企业尤其是中小型民营企业，偏重实效和利润，科研项目管理体系不健全、制度不完善、管控不得力导致的研发成本过高、成果质量偏差的问题长期存在。研究和构建一种新型的科研项目管理模式，对国有企事业单位、科研院所实现“松绑”，对民营企业实现“通渠”，促进各创新主体管控模式趋同、规范，不仅有利于促进“产学研”合作见效，还有利于企业更好地发挥创新主体的作用。

文章利用霍尔三维结构模型，深入研究科研项目管理各要素之间的联系和作用规律，并以此为基础构建一种科研项目管理新模式，以指导企业更科学的完善建立其科研项目管理体系。

一、霍尔三维结构模型

霍尔三维结构是美国系统工程专家霍尔（A.D.Hall）于1969年提出的一种包含“时间维、逻辑维、知识维”系统工程方法论，为解决大型复杂系统的规划设计、组织实施、日常管理等问题提供了一种较为统一的思想方法，并在世界各国得到了广泛应用[2]。三个维度分别描述了复杂系统工程的生命周期、实施主要流程和所涉及的知识体系[3-4]。时间维度表示一个工程活动从开始到结束按时间顺序排列的全过程，分为7个不同的阶段，具体包括工程规划、工程部署、工程研制、生产、装配、工程运行以及工程更新，每个阶段之间衔接关联，密不可分。霍尔三维结构如图1所示。逻辑维度表示在时间维度上完成每一个阶段工作任务必要的思维程序和具体步骤，体现了人的思维活动，相较于时间维度而言具有更大的核心价值，分为7个不同的步骤，具体包括明确工程问题、确定工程目标、系统综合（要素综合）、系统分析（头脑风暴等方法）、优化、决策和实施。知识维度表示完成时间维度7个阶段、逻辑维度7个步骤所需要的智力支持。

图1 霍尔三维结构模型

知识维度在霍尔三维结构模型的应用中发挥着至关重要的作用，承载了不同领域所需要的各种专业知识和技能，涵盖了发现问题和解决问题所需运用到的各种常识、技巧、方法及专业技能。系统工程除了要求为完成上述各阶段、各步骤所需的某些共性知识外，还需要各行各业所需的专门技术和其他可能需要的学科知识。霍尔把这些知识分为工程学、医药学、建筑学、商业学、管理学、社会科学、法律和艺术等。各类如军事系统工程、经济系统工程、信息系统工程等系统工程，都需要用其他相应的专业基础知识。

知识是人类活动经验的总结与概括，是人类认识自然改造自然的成果。知识既有对事物、现象的认知，又有对过程、关系的理解，还有对行为方式、活动程序的把握[5]。知识的种类众多，有概念性知识、条件性知识、内容知识、陈述知识、学科知识、话语知识、领域知识、情节知识、事实性知识、元认知知识、先备知识、程序性知识、语义性知识、情境性知识、社会文化知识、显性知识和隐性知识等。

二、企业科研项目管理特征分析

管理是一门贯穿计划、组织、实施、控制的系统性学科，是人类实践活动之一，其目的在于整合各种资源要素并使其最优化配置以达到效益的最大化。美国学者雷恩认为管理的目的旨在“发挥某些职能，以便有效地获取、分配和利用人的努力和物质资源，来实现某个目标”[6]。单就管理而言，管理的直接目的是实现某一时期的组织目标，管理是手段、是方式而不是目的。管理的真正价值功能是通过设定一些约束性条件、构建一定的流程性制度，实现人与组织的和谐健康共同发展。科研项目是为了解决某一领域科技问题或者比较复杂的综合性的科技问题而确定的科研题目[7]。积极立项和开展重大科研项目研究是国家提升创新能力的一条有效途径。

科研项目管理按阶段划分可分为前期、中期和后期，是一项全过程管理。项目前期包含策划到立项，又分为指南推荐、项目申请、立项论证；项目中期主要包含组织实施和检查评估；项目后期除了包含验收鉴定、成果申报，还涉及推广应用和卷宗归档。全流程管理的目的是促使科研项目的实施精益化、制度化、科学化，确保科研任务顺利完成，最大限度、最高效率发挥企业项目策划和实施的作用，持续提高企业科技创新水平，促进企业健康可持续发展。根据科研项目和科研项目管理的功能和目的，不难分析得出企业科研项目管理至少要具有三个明显特征：一是要有明确的指向性目标；二是要有严格的程序化制度；三是要有充足的资源统筹能力[8]。

（一）企业科研项目管理要有明确的指向性目标

指引企业在技术创新过程中发挥关键作用进行创新行为的动机是创新行为可能带来的利润，即预期利润。在这一核心动机的作用下，在有效辨识风险和制定风险规避措施的基础上，企业才可能成为真正的创新主体进行创新行为。在成为创新主体后，鉴于企业创新行为的动机，企业科研项目管理则必然与企业的主责主业或者战略规划密切相关，才能确保科研项目实施的价值最大化。科研项目管理的对象则应该是与企业主责主业直接相关的或是与企业战略规划密切相关的科研项目。

有学者提出，管理就是服务，于科研项目管理而言也是如此，也就是说科研项目管理也可称为“科研项目服务”，其服务对象应该是与企业主责主业直接相关的或是与企业战略规划密切相关的科研项目。科研项目管理在服务过程中，要坚持问题导向、目标导向、结果导向，做到与服务对象目标一致，才能充分发挥科研项目管理对科研攻关、科技创新提供的保障作用和支撑作用。这就要求科研项目管理必须具有明确的目标指向性。

（二）企业科研项目管理要有严格的程序化制度

管理的目的是效率和效益，企业科研项目管理的目的就是让科研项目的实施具有更高的效率和更大效益。程序化管控模式是各类管理活动遵循科学逻辑的外在表现形式，严格的程序化管控是各类管理活动的重要特征之一。企业科研项目管理作为一种管类活动也应如此。科研项目管理的程序化首先体现在企业科研项目管理程序的设计方面，其次体现在具体环节过程的执行层面。有的企业尤其是民营企业重立项、轻管理，重结果、轻过程，没有建立较为完善的科研项目管理体系，因此常常导致企业科研项目实施的效果较差，成果产出质量不高；还有一些企业科研项目管理过于严格烦琐，制定了各种制度、条款对科研项目甚至是对实施的细节加以约束，束缚了科研项目的实施和价值创造，最终导致企业科研项目实施效率低，成果产出少。

就管理而言，严字当头固然没错，有的错误则是错在制度本身。企业构建科学、合理的科研项目管理制度对其开展科技攻关的创新行为十分必要也十分重要。明确了科研项目管理的服务对象并开展有效的服务才能真正发挥科研项目管理的作用，确保科研项目实施高效率、高效益。一项科学、合理的科研项目管理制度在宏观层面要稳、在微观层面要活，既要有原则性，又不能失去灵活性和易操作性。此外在实操层面最好是能够做到管理制度化、制度流程化、流程信息化、信息表单化。实现严密的程序化管理，企业可以把科研项目管理过程中常规的、重复的、固定的职能加以固化，实现整体运行合规、合理、高效。

（三）企业科研项目管理要有充足的资源统筹力

通过有效的科研项目管理，集中和统筹配置大量的人力、物力、财力等资源，能够实现在某些关键领域的突破和跨越式的发展[9-12]。科技创新资源是企业科技创新的基础条件，企业的竞争力来源于企业拥有和控制的具有价值的、难复制的、稀缺的、不可替代的资源和能力。科技创新资源的内涵随着经济社会的发展而不断拓展演变，广义上讲，一般认为企业科技创新资源包括已经积淀和掌握的科学知识、科技成果、科技信息等基本要素，科技资金、科研设备、科技人才等投入要素，政府、企业、高校、科研院所、市场、金融、中介等主体要素，发展规划、科技政策、法规制度等政策要素，企业文化、社会环境、人文环境等环境要素。

企业科研项目管理除了制度建设和监督执行方面外，在资源配置、统筹、协调方面的能力直接影响科研项目实施的质量。企业要想持续保持竞争力优势就必须持续积累相关科技资源并对获取的资源进行统筹、配置和利用。而且企业科技资源统筹必须在企业战略规划导向指导下进行，才能更好确保企业在即定轨道上应对内外部环境变化，保持竞争力优势。科技创新资源统筹能力是有效开展科研项目管理、服务科研项目实施的基本功，也应该是评价科研项目管理水平的重要指标，其培养过程是一项系统工程。具有充足的科技创新资源及足够的资源统筹能力才能够更好地发挥科研项目管理对于科研项目的服务功能，促进科研项目实施的效率更高、效果更好。

三、基于霍尔三维的企业科研项目管理模型设计

根据企业科研项目管理的三个特征，基于霍尔三维结构模型，可以将企业科研项目管理模型设计成如图2企业科研项目管理模型所示的结构。从图中可以清晰地看到，在时间维上，可以把科研项目氛围前期、中期、后期三个阶段，细分为9个节点。在知识维上则根据时间维的变化，清晰地标示了与时间维相应的知识维，以1环、2环、3环图示。例如，在项目前期，则需要组织指南推荐需要的知识、组织项目申请需要的知识、组织立项论证需要的知识；在项目中期，需要组织项目实施需要的知识、组织检查评估需要的知识；在项目后期，需要组织验收鉴定需要的知识、组织成果申报需要的知识、组织推广应用需要的知识、组织卷宗归档需要的知识。在逻辑维上，环1、环2、环3，即项目按时间维划分的每个阶段均需要应用完整的霍尔逻辑维提出的明确问题、确定目标、系统综合、系统分析、优化、决策和实施等7个步骤开展。

图2 企业科研项目管理模型

根据企业科研项目管理模型，可以清晰地看到科研项目管理在不同的阶段知识需求不尽相同。组织指南推荐和组织项目申请需要的知识除了要有管理学、统计学类相关知识外，还需要有一定的工程技术学知识、语言文字学知识、心理学知识、社会学知识、教育学知识等；组织立项论证需要的知识侧重需要有管理学、语言文字学、逻辑学、法学、财会学、计算机学等知识；组织项目实施和检查评估需要的知识有运筹学、管理学、工程技术学、审计学、会计学、经济学、统计学、知识产权法学、金融管理学等；组织验收鉴定和成果申报需要的知识侧重需要熟悉各类相关规章制度和法条；组织推广应用需要的知识则侧重需要市场营销学、广告策划学、金融管理学、投资战略学等；组织卷宗归档需要的知识则侧重需要统计学、档案管理学、信息资源管理学、计算机学等。

如此众多的知识需求对于企业科研项目管理而言似乎难以满足，这就需要企业不断加强企业科研项目管理人员的知识累积，还要不断加强各种专家库的建立健全，不为所有、但为所用。除了日常开展工作的人员外，项目前期的管理要建有项目策划专家库、项目中期的管理要建有项目评估专家库、项目后期的管理要建有项目成果评价专家库，通过强力借助外脑管控，一方面可以健全企业项目管理制度，降低企业管理负担，另一方面还可以提升项目管理质量。

四、结语

以霍尔三维结构为基础，通过研究企业科研项目管理的规律发现其三大基本特征：要有明确的指向性目标；要有严格的程序化制度；要有充足的资源统筹能力。把项目管理在时间维度上设定为项目前期、项目中期、项目后期三大阶段，按照霍尔逻辑维的7个步骤，推演出项目管理知识维度中9个节点所需的知识情况，建立和设计出企业项目管理的霍尔三维模型，并根据模型深入分析和提出建立和健全企业外脑的重要性。基于文章提出的企业科研项目管理模型，各类创新主体在建立健全相关规章制度的基础上还能够进一步通过各类专家库的建立健全协同创新、融合发展，进一步促进产学研合作。