新建本科院校排行榜的设计思路

刘佳磊，卢笑歌

(成都大学，四川 成都 610106)

从1999年开始，国家有计划地推动新建一批本科院校，以满足高等教育扩招的需求。由于1999年设立的本科院校相对较少，一般将2000年后设置的本科院校视为新建本科院校。据课题组不完全统计，截至2020年5月，我国新建本科院校达到469所(不含独立学院、中外合作办学、内地与港澳台地区合作办学院校，含独立学院转设院校、本科层次职业大学)，约占本科院校的37%。根据2020年教育部办公厅印发的《关于加快推进独立学院转设工作的实施方案》(教发厅〔2020〕2号)[1]，独立学院将全部完成转设或终止办学。根据2019年全国教育事业发展统计公报，2019年全国有独立学院257所，如果独立学院能够全部转设，再加上部分高职高专升格为本科层次的职业大学，预计到2025年新建本科院校的数量将达到本科院校总数的三分之二，新建本科院校已经成为我国高等教育的重要组成部分。当前，国家着力推进“双一流”建设，新建本科院校不但不应该置身事外，而且应积极参与，不断提升自身综合办学实力，共同投身提高我国高等教育质量的大潮中。大学排行榜作为衡量大学办学水平的工具之一，能够反映大学办学情况，对新建本科院校的建设有一定推动作用。但是，新建本科院校有其自身特点，而当前国内主流大学排行榜偏重科研能力，对新建本科院校办学水平的反映有一定偏差，难以科学合理全面地反映新建本科院校的办学成效。因此，设计专门适用于新建本科院校的排行榜就显得非常重要。

一、新建本科院校的特点

(一)办学时间短

新建本科院校综合实力普遍较弱，办学时间短，而且先前长期开展专科甚至中职教育，导致新建本科院校在本科教育方面的积累不足，突出表现在师资队伍结构不佳、教学理念相对陈旧、科研力量偏弱、基础设施不足等，导致新建本科院校综合实力普遍较弱。

(二)区域性强

新建本科院校的生源以本省、本地区为主，据统计，大部分院校本省生源占到80%以上，有的院校甚至占到90%以上。毕业生就业地区也以本省为主，有的地处省会或副省级城市的院校毕业生留在所在城市就业的达70%以上。同时，在科研、各类实习实训基地等也都体现出非常明显的区域性。

(三)办学层次低

新建本科院校以招收本科生为主，但大部分院校还招收专科生。绝大部分新建本科院校尚未开展研究生教育，还没有硕士点，不是硕士学位授权单位，除了南方科技大学等极少数新型高校外，其他院校均无博士点。

二、国内主流大学排行榜的特点

当前国内流传比较广泛、被大众熟知的综合性大学排行榜主要包括软科中国最好大学排名(以下简称软科版排行榜)[2]、艾瑞深中国校友会网大学排行榜(以下简称校友会网排行榜)[3]、武书连版大学排行榜。从2020年的指标体系上来看，三大排行榜主要有以下三个特点[4]。

(一)突出人才培养和科学研究

《中华人民共和国高等教育法(2018年修订)》规定，高等教育的任务是培养具有社会责任感、创新精神和实践能力的高级专门人才，发展科学技术文化，促进社会主义现代化建设。也就是说，人才培养和科学研究是高校的重要使命，因此，各排行榜均把人才培养和科学研究作为重要部分，并在权重上给予了适当倾斜。如软科版排行榜(主榜)共1000分，其中涉及人才培养和科学研究的达670分，甚至武书连版大学排行榜的指标体系仅设置了人才培养和科学研究。各排行榜均考虑生源质量，但占比不同，高的如软科版排行榜(主榜)占8%，低的如校友会网排行榜占2%。

(二)强调师资队伍水平

各排行榜都比较重视师资队伍水平，如软科版排行榜(主榜)涉及师资队伍的至少占140分，占比达14%，校友会网排行榜设置了高层次人才二级指标，占比为13%。武书连版大学排行榜没有直接将师资队伍水平、结构纳入计分范围，但是单独设立了教师学术水平和绩效水平两个榜单，从侧面反映高校师资队伍的水平。教师是开展高等教育的主体，师资队伍水平在很大程度上能够代表高校水平，但是由于教师本来就是人才培养和科学研究的承担者，所以排行榜中设置师资队伍水平方面的指标会加大高校之间的差距。

(三)重视分类或多维度评价

由于历史原因，我国高校呈现出综合性与多科性、中央属与地方属等特点。高校的建校时间、学科设置、办学层次、主管单位等差异很大，用同一把尺子衡量难免会不够准确，导致对高校的评价出现偏差。因此，主流大学排行榜通过多种方法平衡不同高校之间的差异，以比较准确地反映大学的办学水平。如软科版排行榜设置了主榜和10个分类榜单，兼顾了综合性大学、单科性大学、非公办大学、艺术类高校等各类高校的不同情况，同时还编制了学科排行。校友会网排行榜和武书连版大学排行榜都有专业排名情况。可以说，排行榜不再是单一地针对总体实力的排名，而是通过多个角度、多个方面反映学校的办学情况。

从目前排行榜的情况来看，首先，缺乏对于新建本科院校的专门评价；其次，在具体的指标设计上，存在一定的学术型、综合型倾向，不能够有效评价新建本科院校的办学成效。具体表现在以下两个方面。

第一，缺乏社会服务指标。从总体的指标设计来看，对照高校的职能(人才培养、科学研究、社会服务、文化传承与创新)，四大排行榜的指标设计在权重上侧重于前两者，而对社会服务、文化传承与创新则关注较少。特别是社会服务作为新建本科院校的重要职能，应该予以积极关注。软科版排行榜设置了服务社会指标，包括企业科研经费(总额、师均)、技术转让收入(总额、师均)两个二级指标，共50分，占比5%，其他排行榜对高校社会服务能力的关注不足。而且从纵向来看，软科的服务社会指标占比从2019年的10%下降到了2020年的5%。

第二，注重高层次、顶尖等研究型大学指标。四大排行榜在指标设计上均具有一定的倾向性。在科学研究方面，倾向于高水平的论文与科研项目、重视科研平台的层次与级别、着重顶尖成果；在师资队伍方面，各个排行榜都重视顶尖人才(高层次人才)这一指标，忽略了“双师型”队伍的建设；在人才培养方面，也没有指标来衡量应用型人才。

因此，这种指标体系并不契合新建本科院校的办学特点，也在一定程度上导致部分新建本科院校忽略自身办学定位，一味追求研究型大学，形成不良的办学风气。2017年《教育部关于“十三五”时期高等学校设置工作的意见》(教发〔2017〕3号)[5]明确指出，探索构建高等教育分类体系。以人才培养定位为基础，我国高等教育总体上可分为研究型、应用型和职业技能型三大类型。其中，应用型高等学校主要从事服务经济社会发展的本科以上层次应用型人才培养，并从事社会发展与科技应用等方面的研究。从国家对高等教育的分类定义来看，除了南方科技大学等极少数特殊高校，新建本科院校均属于应用型高校[6]。面对庞大的应用型高校群体，如何客观、有效评价其办学成果，形成良好的导引和风向，成为刻不容缓的重要命题。

三、新建本科院校排行榜的设计重点

针对新建本科院校排行榜的办学特点以及目前排行榜指标设计存在的不足，笔者认为，新建本科院校排行榜的设计，应更加注重成果产出导向，重点突出以下三个方面。

一是突出人才培养的应用性。新建本科院校以培养应用型人才为主，包括从事实践工作的专门人才及直接面向产业的应用研究人员。为了能更好地评价应用型人才培养的质量，新建本科院校排行榜的指标设计，可以在遵循现有排行榜从入口(生源质量)、过程(培养条件如专业、师资，学生获奖等)、出口(就业率、深造率)三个方面进行评价的基础上，在具体指标上突出应用型、实用型。比如，取消生源质量所占比重，在师资队伍中增加“双师型”队伍的比重，在培养条件方面突出校外实习实践实训基地的作用，在就业率方面注重就业流向及其与行业的相关度。

二是突出科学研究的应用性。新建本科院校主要围绕区域和行业产业需求从事应用研究，因此在排行榜指标设计上，要摆脱唯高水平论文的倾向，注重科学研究的针对性和应用性。如在科研平台方面，加入产学研合作的平台指标；在科研项目和获奖方面，除了省部级及以上奖项外，可以增加产学研合作项目相关的指标。

三是突出地方服务的重要性。服务地方是新建本科院校的应有之义。其实，在人才培养与科学研究的部分指标上，如就业的本地性、产学研合作平台等体现了新建本科院校地方服务的特点。单独设置地方服务这一指标，是为了更加突出新建本科院校的办学定位，并督促新建本科院校坚定其办学定位并办出成果、特色。在具体的指标设计上，更加偏重地方服务的实际成果。如在科研经费方面，注重横向经费的比例；在科研成果方面，注重技术转让收入如专利转让、成果转化等指标。

四、新建本科院校排行榜的设计思路

《中华人民共和国高等教育法(2018年修订)》第五条规定，高等教育的任务是培养具有社会责任感、创新精神和实践能力的高级专门人才，发展科学技术文化，促进社会主义现代化建设。第三十一条规定，高等学校应当以培养人才为中心，开展教学、科学研究和社会服务，保证教育教学质量达到国家规定的标准。这就规定了大学的职能。在对大学进行评价时，就必须首先考虑大学完成其职能的情况，因此，新建本科院校排行榜就应主要从人才培养、科学研究、社会服务等方面进行设计。同时鉴于新建本科院校的特点，在设计新建本科院校排行榜时就需要充分考虑这些独特因素。一是人才培养方面，应突出衡量应用型人才培养质量，以建立应用型人才培养的评价标准为核心，设计人才培养指标。二是科学研究方面，应突出研究的应用性，在总量的基础上重视质量和占比。三是社会服务方面，应突出新建本科院校的地方性，重点强调高校服务地方的能力、水平和潜力。为确保各项指标的准确性和同一性，数据来源应主要采用公开发布的各类报告、统计等。按照以上思路，新建本科院校排行榜可以从如下指标进行设计。

(一)人才培养

大学最核心的职责是人才培养，本科院校最核心的是本科人才培养。人才培养质量应从校内校外两个方面进行评价。校内方面主要包括学生规模、基本条件、学生学业水平、就业情况、学生满意度，校外方面主要是用人单位对毕业生满意度[7]。

1.学生规模

新建本科院校应主要以本科以上人才培养为主，部分新建本科院校升格时间短，仍有相当规模的专科在校生，在一定程度上消解了这些本科院校的人才培养职能。学生规模主要考查三个方面：一是在校生总规模，二是本科及以上在校生与专科在校生的比例，三是研究生占比。考查学生规模的重要原因，是应用型人才培养的评价应在数量的基础上考查质量，而不能仅仅考查质量，否则就不能有效供给社会需求。学生规模方面的数据主要来自各高校本科教学质量报告或者学校官方网站。

2.人才培养的基本条件

开展人才培养，必须有一定的硬件基础。这些硬件是办学必不可少的，特别是对应用型人才培养来说，没有良好的硬件，很难培养出高素质的应用型人才。人才培养的基本条件包括人、财、物三个方面。

一是师资队伍。规模适当、结构合理、素质较高的师资队伍是高素质应用型人才培养的基本保障。因此，师资队伍方面必须考虑的指标有生师比、高级职称的教师比例、具有博士学位的教师比例、具有行业背景的“双师型”教师比例。这些数据主要来自各高校本科教学质量报告或者学校官方网站。

二是办学经费。充足的办学经费是学校能够发展的根本保证。高校的办学经费已经改变过去来源单一、完全依靠财政拨款的状况，但是新建本科院校的办学经费仍然比较紧张，主要还是依靠财政拨款和事业收入，入不敷出的现象时有发生，影响了学校的发展。因此，办学经费的多寡能够在一定程度上反映出地方的社会经济水平和高校的发展情况。办学经费方面的指标主要有财政拨款收入、部门收入、捐赠收入。这些数据可以从各高校部门预算或决算公开中收集到。

三是基础设施。新建本科院校办学时间短，部分新建本科院校的基础设施水平不高，还存在短板，甚至不能完全满足人才培养的需要，因此基础设施情况是影响新建本科院校人才培养的重要指标。基础设施方面的指标主要有生均校舍面积、生均教学行政用房、生均教学科研仪器设备值、教学实验室(国家级虚拟仿真实验教学中心、实验教学示范中心、工程实践教育中心等)、校外实习实践实训基地、生均图书、电子图书、电子期刊种数等。这些数据主要来自各高校本科教学质量报告或者学校官方网站。

2.学生学业水平

学生学业水平是衡量应用型人才基本素质的重要指标，可以从专业建设、课程建设、教学成果、学科竞赛等方面进行考查。专业建设方面，主要考查“双万计划”入选情况，即国家级、省级一流专业入选数以及通过专业认证情况。课程建设方面，主要考查省级以上精品课程、精品视频公开课、精品资源共享课、精品在线开放课程数量。教学成果方面，主要考查省级以上教学成果奖、教改项目等。学科竞赛方面，主要参考中国高等教育学会《高校竞赛评估与管理体系研究》专家工作组发布的全国普通高校学科竞赛排行所列出的学科竞赛。

3.培养结果

培养结果是应用型人才培养质量的最终体现，主要从就业情况来体现。一是就业率，包括升学率。二是就业行业与专业相关度。应用型人才培养应强调行业相关度，特别是毕业五年内从事行业的相关度，如果相关度过低，则说明人才培养的应用性较低。三是杰出校友。新建本科院校建校时间晚，培养出杰出校友的绝对数量要低于老本科院校，而且分布上也以行业领军人物为主，较少有政治人物和具有较高影响力的学者。因此，杰出校友主要统计具有较高影响力的行业领军人物、大型企业负责人。

4.学生满意度

学生满意度是反映学生对培养质量实际情况与期望之间的匹配度。如果满意度较低，则说明高校人才培养的过程和结果没有达到学生期望，从主观上反映了高校人才培养的质量。

5.用人单位满意度

用人单位满意度是对人才培养质量的直观表现，直接反映了人才培养质量的社会满意度，能够直接影响高校口碑，因此具有鲜明的指向性。

(二)科学研究

开展科学研究是高校的重要职能，是高校作为人才高地和蓄水池的必然使命。新建本科院校的科学研究实力普遍不强，特别是在服务国家重大战略、科技前沿方面还有很大提升空间。科学研究的评价指标主要包括师均科研经费、科研项目立项级别及数量、获奖级别及数量、产学研合作平台建设质量等方面。

(三)社会服务

新建本科院校的区域性特点决定了与地方合作更加紧密，主要表现为服务所在区域行业企业的能力和水平，指标主要包括师均横向科研经费、横向科研经费占比、技术转入收入等方面。

以上是新建本科院校排行榜指标的设计思路。权重上，应充分考虑新建本科院校的特点，突出应用性，因此宜按照6∶2∶2的比例赋权，强调人才培养对新建本科院校的重要意义，避免当前大学排行榜中普遍存在的唯科研、唯论文、唯帽子等不适宜新建本科院校的方法，同时重视新建本科院校的社会服务职能，充分体现应用性特征。