高新技术产业进口贸易与中国高新技术产业的技术进步关系研究

李 鹏，陆昱伊

（上海政法学院，上海 201701）

一、引言

经过改革开放近40年的发展，中国的对外贸易得到空前的发展，不断推动中国进口贸易的快速发展，这是当前中国对外贸易政策的基本走向。中国从国外进口的商品中，主要是工业制成品。进口的工业制成品占总进口量的比重为70%左右，进口的高新技术产品占总进口量的比重约为30%。图1为中国高新技术产品占总进口量比重的散点图，其中横坐标为年份，纵坐标为高新技术产品占总进口量的比重大小，单位为%。

图1 中国高新技术产品进口占总进口的比重

中国通过进口高新技术产品，一方面满足了国内的消费需求；另一方面也对中国高新技术产业的技术进步带来影响。那么，高新技术产业的进口贸易对中国国内高新技术产业的技术进步究竟是产生促进作用还是抑制作用呢？这是本文研究的主要内容。

二、文献回顾

关于进口贸易对技术进步的影响，学术界主要有两种观点：一种观点认为，中国的进口贸易对中国的技术进步有促进作用；另一种观点认为，有抑制作用。国外学者对中国进口贸易与中国技术进步之间的数量关系研究相对较少，中国学者研究相对较多。

（一）关于进口贸易对中国的技术进步有促进作用的文献回顾

中国学者主要运用中国进口贸易、技术进步等相关数据进行回归分析，从而识别中国的进口贸易对中国的技术进步是否有促进作用。王秋红、柳牧雨（2017）运用中国1985—2015年的时间序列数据研究发现：资本密集型商品进口可以促进中国技术进步；而资源密集型商品进口不能促进中国的技术进步。邓海斌、廖进中（2006）运用扩展后的“创新驱动模型”研究中国通过进口贸易渠道分析从G7国家所获得技术外溢效应，认为，虽然促进了中国技术进步，但技术外溢效果受到技术吸附能力的限制。姜鸿（2003）指出，进口贸易对中国的技术进步做出重大贡献，但中国进口贸易结构不合理，导致了进口贸易对技术进步的外溢效应没有完全发挥出来。陈颖、刘磊（2014）指出，进口贸易是中国参与国际市场、获取技术外溢的重要途径，进口贸易带来的技术外溢比单纯的拉动经济增长要重要。叶灵莉、赵林海（2008）采用中国1980—2006年的数据研究进口贸易对技术进步的影响。研究证实进口贸易的技术溢出效应的存在性，但在不同的样本区间，进口贸易的技术溢出效应大小也不同。魏艳娇、朱晶（2017）研究中国乳制品行业进口贸易对技术进步的影响。研究表明，中国与乳业大国开展乳制品进口贸易促进了乳业技术进步。陈永广、韩伯棠、李燕（2011）采用1997—2007年的面板数据研究认为，中国环渤海地区制造业的进口贸易促进了环渤海地区制造业的技术进步。许统生（2010）运用SVAR模型研究了中国的进口贸易、国内研发投入对技术进步的贡献。研究显示，进口贸易和国内研发投入都是中国技术进步的重要因素。进口贸易对技术进步的贡献要小于国内研发投入对技术进步的贡献。罗知、宣琳露、李浩然的研究表明，进口贸易使得中国的技术进步偏向资本。王孝成、于津平（2010）基于1985—2007年运用协整分析方法的研究表明，中国进口贸易与中国的科技进步之间存在长期的均衡数量关系，进口贸易显著促进了中国的技术进步。

将地理区位因素纳入进口贸易与技术进步之间数量关系的研究，是现阶段学术界的一个重要研究方向。李平、钱利（2005）研究发现，中国中西部地区技术水平较低，进口贸易对当地企业的技术进步影响较大。中国东部地区技术水平较高，进口贸易对当地企业的技术进步影响较小。因此，进口贸易对技术进步的影响存在地域差异。何雄浪、张择义（2104）研究发现，中国进口贸易的技术溢出效应在东、中、西部地区均成立，但中国东部地区进口贸易的技术溢出效应大于中、西部地区进口贸易的技术溢出效应。沈能、李富有（2012）采用1992年至2010年间中国的数据研究发现，进口贸易的技术效应需要跨越一定的门槛，进口贸易的技术溢出效应在中国存在显著的双门槛效应。在技术水平较高的沿海地区，进口贸易的技术溢出效果不明显；在技术水平较低的中、西部地区，进口贸易的技术溢出效果明显。王红梅、王林、黄艳（2017）采用中国1997年至2015年的省级面板数据研究发现，进口贸易研发对中国各区域技术进步的影响存在“两极分化”现象。进口贸易研发对最发达的东部区域和最不发达的西部区域的技术进步均有显著的正向影响，但对中部地区的技术进步没有显著影响。相关文献证实了中国的进口贸易会促进中国的技术进步，但在中国的不同区域，进口贸易对中国技术进步的促进作用大小存在差异性。

（二）关于进口贸易对中国的技术进步有抑制作用的文献回顾

陈昊、赵春明（2012）运用状态空间模型检验了进口贸易对中国技术进步的影响。研究表明，进口贸易抑制了中国的技术进步。比较上述两类文献发现，大多数的文献支持进口贸易对中国的技术进步有促进作用，而只有少量文献支持进口贸易对中国的技术进步有抑制作用。

本文也是研究进口贸易对技术进步的影响，但是本文研究中国高新技术产业的进口贸易对中国国内高新技术产业的技术进步影响。本文采用时间序列数据进行实证研究。本文结构安排如下：第一部分为引言；第二部分为文献回顾；第三部分为计量模型研究设计；第四部分为研究结论。

三、计量模型研究设计

（一）变量设定和数据来源

变量设定见表1。文章使用2003年至2016年相关变量的数据进行实证研究。所有变量的数据均来源于《中国统计年鉴》。

表1 变量设定

（二）散点图分析

图2为2003年至2016年中国高新技术产业产品进口数量与中国高新技术产业专利申请数量关系的散点图及拟合线。其中，横坐标为中国高新技术产业产品进口数量，纵坐标为中国高新技术产业专利申请数量。图1中的拟合线向右上方倾斜，说明2003年至2016年中国高新技术产业产品进口数量与中国高新技术产业专利申请数量之间呈正相关关系。

图2 中国高新技术产业产品进口数量与专利申请数量的散点图及拟合线

（三）回归分析

表1为回归结果报告。表2中第2列为不考虑中国高新技术产业研究与发展经费影响时，IMPORT与PATENT的回归结果。表2中第2列显示，IMPORT的回归系数为26.76471，且通过1%的显著性水平检验。这说明不考虑中国高新技术产业研究与发展经费影响时，中国高新技术产业产品进口数量与中国高新技术产业专利数量之间存在显著的正相关性，即中国高新技术产业产品进口促进了中国高新技术产业的科技进步。表2中第3列为考虑中国高新技术产业研究与发展经费影响时，IMPORT与PATENT的回归结果。表2中第3列显示，IMPORT的回归系数为8.342657，且通过1%的显著性水平检验。这说明考虑中国高新技术产业研究与发展经费影响时，中国高新技术产业产品进口数量与中国高新技术产业专利数量之间存在显著的正相关性，即中国高新技术产业产品进口促进了中国高新技术产业的科技进步。

表2 回归结果报告

由于2008年爆发了世界经济危机，为考虑世界经济危机对中国高新技术产业产品进口数量与中国高新技术产业专利数量的影响，文章进行了分段回归。回归结果如表3所示。表3显示，2003年至2008年间IMPORT的回归系数为15.23933，且通过1%的显著性检验。2009年至2016年间IMPORT的回归系数为29.63573，且通过1%的显著性检验。这说明不论是世界经济危机之前还是之后，中国高新技术产业产品进口数量与中国高新技术产业专利数量之间始终存在显著的正相关性。由于2009年至2016年间IMPORT的回归系数为29.63573大于2003年至2008年间IMPORT的回归系数为15.23933，这说明相对于世界经济危机之前而言，世界经济危机之后我国高新技术产业产品进口更加促进了中国高新技术产业的科技进步。

表3 分段回归结果报告

（四）格兰杰因果检验

表4是PATENT与IMPORT的格兰杰因果检验报告。表4中IMPORT不是PATENT的格兰杰原因的原假设被否定，PATENT不是IMPORT的格兰杰原因的原假设被接受。这说明IMPORT是PATENT的格兰杰原因，也就是中国高新技术产业产品进口数量的增加是中国高新技术产业专利数量增加的格兰杰原因，但中国高新技术产业专利数量增加不是中国高新技术产业产品进口数量的增加格兰杰原因。

表4 PATENT与IMPORT的格兰杰因果检验

（五）脉冲响应分析

图3为1单位标准差的IMPORT正向冲击引起的PATENT波动的响应函数图。图3显示出，在受到1单位标准差的IMPORT正向冲击后，PATENT的值在各期均为正值。这表明，增加中国高新技术产业产品进口数量会增加中国高新技术产业专利数量，即中国高新技术产业产品进口会促进中国高新技术产业的科技进步。

图3 1单位标准差的IMPORT正向冲击引起的PATENT波动的响应函数

（六）误差修正模型（ECM）分析

表5中，E（-1）的系数为-0.760680，且通过5%的显著性水平检验。这表明，当中国高新技术产业专利数量的短期波动偏离长期均衡时，将以76.0680%的调整力度从非均衡态拉回均衡态。

表5 ECM模型回归结果

（七）预测分析

文章基于2003年至2016年中国高新技术产品进口量和高新技术产品专利量的数据，采用样本外预测方法，得到2017年至2026年中国高新技术产品进口量和高新技术产品专利量的数据，如表6所示。

表6 2017—2026年中国高新技术产品进口量和高新技术产品专利量的预测结果

（八）中国高新技术产业产品进口促进了中国高新技术产业的科技进步解释

文章的实证研究充分证实了中国高新技术产业产品进口促进了中国高新技术产业的科技进步。文章从“进口-模仿-提高”的视角进行了解释。由于中国高新技术产业的科技水平与国外发达国家还存在较大的差距，通过进口国外发达国家的高新技术产业的产品，中国有机会对进口的高新技术产业的产品进行研究，然后进行创新，进而能够提高中国高新技术产业的科技水平。

四、研究结论

基于2003年至2016年中国高新技术产业产品进口与高新技术产品专利量的数据，文章论证了中国高新技术产业产品进口量与中国高新技术产品专利量之间的数量关系。实证研究得到如下结论：（1）2003年至2016年中国高新技术产业产品进口数量与中国高新技术产业专利申请数量之间呈显著的正相关关系，中国高新技术产业产品进口每增加1亿美元，中国高新技术产业的专利申请数量将增加8件，这表明中国高新技术产业产品进口促进了中国高新技术产业的技术进步。（2）文章的格兰杰因果检验显示，中国高新技术产业产品进口数量的增加是中国高新技术产业专利数量增加的格兰杰原因。（3）文章的分段回归结果显示，相对于世界经济危机之前而言，危机之后中国高新技术产业产品进口更加促进了中国高新技术产业的科技进步。（4）文章的脉冲响应分析也证实中国高新技术产业产品进口会促进中国高新技术产业的技术进步。（5）文章的误差修正模型研究表明，当中国高新技术产业专利数量的短期波动偏离长期均衡时，将以76.0680%的调整力度从非均衡态拉回均衡态。