江苏省自贸区知识产权保护研究

李 蕊

（南京审计大学，江苏 南京 211815）

一、导言

当前，我国经济已经进入高质量发展阶段，创新是引领经济高质量发展的引擎。2021年两会期间，政府工作报告提出在“双循环”战略下“进一步推动制度创新”“加强知识产权保护”。作为我国对外开放的新高地，自贸区既是承接双循环的重要载体，又是推动创新的试验田。因此，提高自贸区知识产权保护水平并进行经验推广是推动自贸区吸引创新要素，增强我国技术创新能力的重要举措。

江苏省自贸区自2019年成立以来，积极打造技术创新的新领地，大力培育创新主体，在《关于支持中国（江苏）自由贸易试验区高质量发展的若干意见》的指导下，江苏自贸区南京江北片区联合多所海内外知名高校、科研机构共建新型研发机构，致力于集成电路、生物医药等高科技的发展，取得多项知识产权。苏州片区2020年上半年万人有效发明专利拥有量达167件，连云港片区以全市2.7‰的面积，贡献13%的新增市场主体。自贸区逐渐成为江苏省创新的新领地。研究表明，加强知识产权保护是促使企业创新能力持续稳定发展的关键所在。基于此，文章首先对江苏省自贸区内企业进行知识产权保护调查，然后分析自贸区内企业知识产权保护存在的问题，最后提出提升江苏省自贸区知识产权保护水平的建议。

二、问卷设计与数据搜集

本次问卷调查对象为江苏省自贸区所属南京、苏州以及连云港三个片区内的企业。调查主要采用网络调查方式，委托上海众言网络科技有限公司收集数据，数据收集历时30天，始于2020年12月1日，止于2020年12月30日。本次调查共收集有效样本300份。其中，自贸区南京片区所属企业124家，占比41%；苏州片区所属企业110家，占比37%；连云港片区所属企业66家，占比22%。总样本中职工人数超过1000人的企业67家，职工人数在100—1000人之间的企业163家，职工人数小于100人的企业71家。如表1所示。

表1 调查样本的基本特征

知识产权保护包括知识产权创造、申请、运用、管理与服务全过程。本次问卷以上述内容为主线，参考陈学文（2019）以及国家知识产权局知识产权项目调查问卷设计调查问卷项目。调查问卷共20个调查项目，其中封闭式选择题18题，开放式问答题2题①。封闭式问题主要调查企业知识产权申请、实施、运用以及发生知识产权纠纷时遇到的问题；开放式问题主要搜集自贸区内企业对知识产权服务的诉求以及完善知识产权管理和服务的意见和建议等。

三、江苏省自贸区知识产权保护面临的主要问题

在整理300份有效问卷的基础上，分析江苏省自贸区知识产权保护现状，存在以下问题：

（一）企业内部知识产权保护链条尚未形成

1.知识产权创造水平有待提高。企业尚未形成知识产权创造、申请、运用以及管理与服务的循环链条。由于江苏省自贸区成立时间不长，能真正重视知识产权保护并运用知识产权制度助推自身发展的企业还不多。很多企业缺乏长远的战略规划，专利创造能力以及专利布局意识还不强。尤其是中小企业，知识产权基础弱，专业技术水平低，在所调查的企业中，7.6%的企业从未申请过知识产权，其中大部分为中小企业。

2.知识产权运用能力不足。自贸区内企业知识产权产业化水平低，一部分企业虽然存在一定的知识产权积累，但知识产权转化能力不足。原因在于：一方面，企业虽然存在专利技术，但由于知识产权涉及的某些工艺、方法、设备产业链不全，导致专利技术难以实现产业化。另一方面，由于市场趋于饱和或社会需求量不饱满，致使知识产权价值转化动力不足。同时由于自贸区内知识产权转化平台尚未完善，企业缺少平台引导和有效服务，从而难以顺利实现知识产权转化和产业化。

3.企业知识产权管理经验匮乏。随着我国专利申请量的增加，企业对知识产权管理的需求与日俱增。知识产权管理很大程度上依赖于知识产权机构和知识产权专业人员。但通过调研发现，江苏省自贸区内专门设置知识产权管理机构的企业并不多（如图1所示）。有的企业虽然设置了知识产权机构，但尚未发展成为企业管理系统的重要部门。还有的企业通过知识产权代理机构寻求知识产权管理和服务，但同样存在需求和服务难以有效衔接、代理人员的专业性不强、服务效率低等问题。究其原因，一方面由于企业尚未完全重视知识产权管理的作用，不重视知识产权管理人才的培训。另一方面专业知识产权管理人员数量不足，相关的知识产权管理人才难招聘，导致专利无法得到有效的管理，甚至有的企业存在知识产权泄密和流失问题。

图1 自贸区企业知识产权管理情况

4.企业知识产权保护意识淡薄。很多企业缺乏知识产权法律的学习和培训，法律常识不足，没有真正认识到知识产权对企业发展的意义，尚未形成知识产权保护的意识和文化。

（二）知识产权外部管理与服务不完善

1.知识产权申请周期长，审批流程复杂。整理调查问卷发现，江苏省自贸区内企业知识产权申请过程中存在以下问题：知识产权申请前置条件苛刻，需要提交的材料过多。申请过程不透明，申请过程中信息不能及时查询。优先审查项目少。专利申请日至专利授权日期，专利处于非保护状态。申请中缺乏辅助服务。专利申请费用高且需要每年缴纳年费来维持专利有效性。

2.知识产权司法保护效率低。很多企业认为司法相关知识复杂难懂，司法保护条例不明确，法律条款不完善，产权认定模糊且认定不确定因素较多。知识产权诉讼程序复杂，诉讼周期长，成本高。知识产权相关法律人员欠缺，尤其是缺少对口专业律师，企业法律咨询困难，导致企业维权效率低（如表2）。

表2 自贸区企业知识产权保护存在问题的频次排序

3.知识产权行政保护未形成有效合力。行政执法同样存在周期长，不能快速维权、成本高、举证难的问题。维权部门不明确，行政执法力度不够。执法过程中行政执法与司法保护衔接不到位。有的管理机关没有行政处罚权，从而给执法造成障碍。违法赔偿力度不够，致使有些专利侵权者未得到应有的制裁。在对自贸区知识产权司法保护和行政保护的满意度调查中，共设置5个等级。其中，不满意为1分，不太满意为2分，基本满意为3分，比较满意为4分，非常满意为5分。根据调查数据统计，自贸区企业知识产权司法保护的平均满意度为3.78分，行政保护的平均满意度为3.56分。知识产权司法保护和行政保护基本处在基本满意和比较满意之间，尚有较大的满意度提升空间。

4.知识产权服务平台体系不完善。自贸区内知识产权平台服务信息渠道不畅通，平台缺乏系统性管理。一些知识产权高端化管理，如知识产权评估、托管、证券化等服务存在技术水平不足和专业化程度不高等问题。知识产权服务机构大小不一，服务内容和水平参差不齐，没有得到有效的整合和管理，有的知识产权机构服务内容单一，服务水平有限。

5.知识产权海外维权困难。很多企业对海外规则不了解，缺少海外维权专业人员和专业高水平的代理服务。遇到海外知识产权纠纷时经验不足，维权途径少，导致维权周期长，海外知识产权维权执行力弱。

四、提升江苏省自贸区知识产权保护水平的建议

提升江苏省自贸区知识产权保护水平，应从自贸区企业知识产权所需服务的诉求出发。在《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》等系列决策部署下进行知识产权保护体系的综合建构，以自贸区为平台，在管理与服务创新中推进知识产权“严保护、大保护、快保护和同保护”，积累经验并向全国推广。

（一）加大政府支持力度，助推知识产权循环畅通

畅通知识产权创造、运用、管理和产业化的循环，需要加大政府支持力度。政府是宏观政策的制定和实施者，可为企业知识产权战略的实施提供较为稳定的外部环境与政策支持。自贸区内企业占比高的是中小企业，但囿于资金、技术等因素，中小企业创新水平低。提升中小企业知识产权创造能力是打造自贸区创新高地的重要内容。积极扶持自贸区中小企业创新，打造良好营商环境，为自贸区中小企业创新提供外部优质环境，同时健全创新配套政策，如贸易投资便利化、金融创新、税收优惠人才引进等政策为中小企业创新提供内在支持。

（二）构建多元知识产权保护模式，提升知识产权保护效率

在实践中推进知识产权立法创新，自贸区是制度创新的新高地，会吸引国内外高技术产业，同时会出现大数据、基因技术、人工智能等新领域、新业态知识产权保护问题，完善相关领域的知识产权立法，是推进技术创新的必要保障②。推行知识产权“严保护”，统一知识产权案件的法律适用标准和处罚尺度，加大违法知识产权惩罚力度③。

加强自贸区知识产权执法协作，将司法保护与行政保护有效结合。推行“大保护”的治理格局，构建汇聚立法、司法、行政等机构合作的立体保护网络，实现集中管理，构建多元主体的系统保护模式。在加强知识产权司法保护的同时，改善我国现有知识产权行政管理体制。目前，我国知识产权行政管理部门数量较多，行政管理资源没有得到有效整合，知识产权行政管理体系尚未形成。导致知识产权行政管理机关的行政管理职能得不到充分发挥，影响行政执法效率。随着知识产权申请和纠纷数量的增多，现有服务和管理模式已经不适用企业的需求。建立自贸区统一的知识产权综合行政管理和服务体系，以减少执法主体之间责任权限不明、推诿敷衍、执法冲突、工作落实不到位等问题。可以创新知识产权改革模式，对企业的知识产权咨询及需求实现“一个部门管理、一个窗口服务、一支队伍办案”的快捷模式，深入推进“互联网+政务服务”，提高线上客服运行效率与解决问题的能力④。

（三）健全知识产权服务平台体系，提高知识产权转化能力

知识产权服务平台的完善是提升知识产权转化效率的重要手段。鼓励企业充分利用知识产权转化平台，提升自贸区知识产权运用和转化能力，促进知识产权产业化。积极扩展知识产权转化渠道，健全知识产权质押融资风险分担机制，培育数字化服务商，充分利用垂直电商平台和互联网平台，推进知识产权产业化进程。一方面鼓励和支持企业成立知识产权管理机构；另一方面规范管理委托代理机构，同时大力培养知识产权专业人才，为企业知识产权运用和转化保驾助航。

（四）加强知识产权海外服务，提高企业海外纠纷应付能力

作为对外开放的“试验田”，自贸区不仅“引进来”还要“走出去”。加强海外知识产权知识的培训，如海外法律培训，流程培训，普及知识产权相关知识。成立政府主导的专门机构为企业提供海外咨询和援助服务，加强对企业的维权援助。设立海外法律监督机构和海外知识产权纠纷应对指导中心，建设完善的海外知识产权信息服务平台⑤。培训涉外知识产权专业人员，实行企业海外知识产权管理专人化。企业尽早进行知识产权战略部署，在国内将准备工作做好，如本企业专利的相关知识检索和分析，核心技术的外围技术，国际知识产权法律条款，学习海外市场知识产权纠纷的相关案例等。尽早申请海外知识产权保护，做好相关的知识储备，对可能遇到的知识产权问题做好预警。在入驻海外市场时争取海外品牌信誉，提升自己的品牌竞争力，主动获得知识产权的尊重⑥。拓展国际贸易“单一窗口”服务功能和应用领域，吸引世界知名孵化器落地，与海外知识产权服务机构签订知识产权相关协议，加强彼此间合作⑦。

（五）加大引导和培训，提高自贸区知识产权保护意识

虽然近年来我国知识产权保护水平有了较大的提高，但知识产权保护意识尚未形成。提高自贸区知识产权保护意识，是提高自贸区知识产权保护水平的重要基础⑧。一是要在企业内部鼓励创新，重视创新人才，形成知识创新的良性循环。二要提高企业知识产权管理部门的地位，重视知识产权管理，同时提高企业知识产权管理人员待遇，在企业内部形成知识产权保护的氛围。三要加强知识产权培训，培养员工产权观念，如遇到知识产权纠纷，应积极努力保护本企业知识产权，提升知识产权证据意识，维护自己的权益。四要加强知识产权保护文化的宣传和教育工作，逐步在全社会形成崇尚创新、诚信守法的知识产权文化。

注释：

①陈学文.高新技术企业知识产权管理与服务的实证研究——基于广州市高新技术企业知识产权的调查[J].科技管理研究,2019,39(06):148-154.

②彭凤莲.中国自贸区法律适用的基本问题[J].安徽师范大学学报(人文社会科学版),2015,43(02):140-146.

③黄汇,翟鹏威.中国自贸区知识产权保护的挑战、思路与应对[J].社会科学家,2019(06):122-129.

④王宇红,宋晓洁,冶刚,张小良.自贸区知识产权行政执法协作机制的完善——以陕西自贸区为例[J].西安电子科技大学学报(社会科学版),2019,29(01):80-87.

⑤钱子瑜.论知识产权海外维权援助体系的构建[J].知识产权,2021(06):35-49.

⑥赵云海.国外知识产权贸易保护的实践经验及其对中国的启示[J].价格月刊,2021(06):52-57.

⑦肖开元.中国知识产权的海外保护建议[J].法制博览,2021(11):158-159.

⑧吴汉东.新时代中国知识产权制度建设的思想纲领和行动指南——试论习近平关于知识产权的重要论述[J].法律科学(西北政法大学学报),2019,37(04):31-39.