基于中间品贸易视角的贸易顺差研究

吴向阳

（上海政法学院经济管理学院 上海 201701）

二战之后，经济全球一体化成为时代主流，贸易自由化迅猛发展，国际分工变得越来越明确，国际贸易显然成为经济总量增长的一个重要途径。国际垂直专业化分工的发展将众多国家加入全球生产链，使中间品贸易在国际贸易中的份额迅速增加，中间产品贸易已经成为发展最快且最不可或缺的贸易行为。

一、中间品贸易的概念

根据联合国（BEC）分类法，按照产品的生产过程或使用原则把商品分为三大类，即初级产品、中间产品和最终产品。中间产品位于初级产品和最终产品之间，其概念就变得复杂。

（一）中间品贸易的含义

国际贸易分为产业间贸易和产业内贸易。产业间贸易是指各国之间的贸易是不同产品之间的贸易，产业内贸易是指一国同时进口或者出口同类型的产品。而中间产品的贸易是产业内贸易的一种形式，中间产品是由于经产品内分工的不断深入而逐渐发展起来的，它是指除了最终产品以外的产品，即不能直接进入消费领域而直接进入生产领域的零部件或者半成品，或为了再加工或转卖用于供其他产品生产使用的物品或服务。20 世纪80 年代，中间品的概念开始被引入。Sanya、Jones（1982）把中间品定义为在到达最终消费者之前，需要进一步加工才能进行消费的产品，他认为中间品主要包括生产加工所需要的原材料；生产工序中的阶段性产品，也就是半成品；生产最终产品所需的零部件；产品生产过程中所涉及的服务。随着世界经济全球化趋势的不断增强和国际分工的深入发展，国际直接投资持续大幅度上涨，远远超过了同期世界贸易增长率。国际投资的迅速发展扩大了国际生产在世界经济的作用，跨国公司数量空前增加。在跨国公司快速发展的情况下，国外有的学者开始将中间产品贸易定义为跨国公司行为，跨国公司通过直接对外投资，在全世界范围内对生产和资源进行配置，把研究与发展、加工、装配、销售等生产过程遍及世界各地。

中间品贸易产生的原因。中间品贸易和产品贸易产生原因其实基本相同，只不过中间品贸易是在科技进步和国际贸易发展日益成熟的背景下产生的，以下是中间品贸易产生原因的归纳：第一，各国要素价格的差异是中间产品贸易的主要基础。在传统比较优势理论下修正的新古典国际贸易理论认为，产品内各工序要素密集度也是存在差异的，一个国家在最终产品的全部生产过程中不都具有优势，这样可以把同一产品的不同工序进行拆分，不同的生产流程分配到具有优势的国家，实现产品内国际分工。这种情况下既节约生产成本，又提高双方的利益，进而实现资源的合理配置。第二，规模报酬递增是中间品贸易发展的重要理论基础。中间产品贸易是产业内贸易的重要组成部分，而规模经济收益递增是产业内贸易的重要成因。亚当·斯密在《国富论》中提出：一个没有接受专业训练的普通工人独立完成一个产品每一个工序，与接受过专业训练的工人每人只要专门做一个工序，二者之间的人均日产量有近千倍的差距。由此可见，每个人专门从事某项工作的效率，要大大高于每个人参与每一道工序的效率，专业化可以产出大规模增加。第三，贸易自由化和科技的发展是中间产品贸易发展的推动器，20世纪80年代以来，贸易自由化进程加快，各国积极调整其贸易制度和政策加入国际分工的浪潮中。随着科技革命的开展，通讯、运输、结算都日趋便利，这三方面成本降低，让各国联系更加紧密，也是中间品贸易快速增长的原因之一。

中间品贸易对一国贸易的影响。中间品贸易通过对产品的生产过程和工序进行分割细化，把不同的生产工序分配到不同国家和地区，从而实现各国的资源配置，实现各国利润最大化。同时，中间品贸易也是技术扩散和技术溢出的主要途径。中间品贸易蕴含了技术、人力资源、管理等方面的无形资产，一个国家越是进口发达国家的中间产品，就越有机会学习到发达国家的先进技术。各国在进行中间品贸易的过程就可以取其精华，模仿他国先进技术和管理方式，促进一国产业升级和创新。

（二）我国中间品贸易的发展现状

2005—2014 年这10 年间，我国中间产品进口占当年进口的比重在60—70%之间，说明中间产品进口占我国产品进口的比重很高，进口依存度较高。出口占当年出口的比重约40—50%，且中间产品进口比重一直大于中间产品出口比重，说明我国是中间品贸易的逆差国。总体来说，我国中间品进出口占贸易进出口的比重较大，说明中间品贸易在我国贸易中有着举足轻重的地位。

跨国公司和外商直接投资企业，是我国与其他国家进行中间品贸易的主要贡献者。20 世纪90 年代我国建立社会主义市场经济，国家积极鼓励我国企业对外投资和跨国经营。在国家战略的支持下，我国跨国公司和对外直接投资进入迅速发展阶段。由此可见，跨国企业和外商直接投资企业成为我国中间品贸易的主力军。

我国中间品贸易中的加工贸易比例有所下降。20 世纪80年代以来，随着对外开放的发展，我国加工贸易快速增长。加工贸易是指从其他国家进口生产资料，加工成为成品后再全部用于出口，也是中间品贸易的一种。2003年加工贸易占中间产品进口的80%，而到了2012年降低到了50%。虽然这些年中间产品进口占我国产品进口的比重变化幅度很小，但加工贸易占中间品进口的比重大不如从前，说明我国经济发展结构在不断优化，正在由出口拉动型向内需拉动型转变。

二、我国外贸顺差的现状

改革开放以来，我国对外贸易经历了以贸易逆差为主、较小的贸易顺差、较大的贸易顺差、持续贸易顺差四个阶段。

（一）我国对外贸易顺差的发展状况

以贸易逆差为主阶段。1978年以前，我国建立了外贸经营与管理为一体、政企不分、统负盈亏的外贸管理体制。国家对贸易进行指令性管理。这种内部保护贸易政策由于对国内企业保护过度，导致企业自主性不高、国际竞争力低下，使我国外贸事业发展缓慢，外贸一直处于逆差状态。改革开放后，我国开始建立经济特区，对外开放由点到线、由线到面逐步展开。鼓励企业自主面对国际市场，扩大出口。在一系列外贸改革措施下，我国外贸逆差逐渐缩小，而且在1982 年和1983年分别出现了小幅度的顺差，但总体上还是以逆差为主，1981—1989 年我国累计逆差达到424 亿美元，平均每年逆差为47.12 亿美元。

（2）灌浆方法及效果。帷幕灌浆的顺序为自上而下，控制设将管和孔底的距离≤0.5m。在灌浆过程中，严格按施工顺序，依次完成每个孔的灌浆施工，如图1所示。

较小贸易顺差阶段。1992 年我国确立了社会主义市场经济体制，1994 年开始取消出口指令性计划，建立了以市场供求为基础的浮动汇率制度。推进外贸放开经营，加快授予了各企业外贸经营权，完善和加强对外贸易法律法规的建设。在这些举措下，1990—1996 年，累计顺差达到433.08 亿美元，平均每年顺差为61.86亿美元。

较大贸易顺差阶段。2001 年12 月我国正式加入WTO，对外贸易法律制度日益完善，工业品的关税由加入世贸组织前的42.9%降到9.8%。货物和服务贸易市场进一步开放，我国的对外贸易政策体系和国际贸易体制进一步接轨。1997—2007 年，各年均为贸易顺差，1997—2007 年累计顺差达到5415.5亿美元，平均贸易顺差为492.31 亿美元。

持续贸易顺差阶段。2008 年贸易顺差为2954 亿美元，2009 年贸易顺差为1960.7 亿美元，2010 年贸易顺差为1831亿美元，2011年贸易顺差为1551亿美元。

（二）我国产生贸易顺差的原因

亚当·斯密认为，一国生产某种产品的机会成本低于其他国家生产该产品的机会成本，那么该国拥有这一产品的绝对优势。而绝对优势来自两国劳动生产率的差异。各国由于先天或后天自然条件不同，形成各自的优势。国内配套措施的完善和我国产业技术的进步，也是造成了我国进口需求不足的原因之一。我国强大的制造能力使得我国产品的竞争力不断增强，国内大多数产品的质量已经能媲美进口产品的水平，国内产品的物美价廉，已逐渐能替代国外进口产品。

（三）我国贸易顺差的特点

顺差主要发生在外商投资企业和私营企业二者之中。根据相关数据显示，2005 年外商投资企业对外贸易顺差为566.9亿美元，私营企业为582.5亿美元，国有企业亏损。2008年，私营企业出口达到644.7 亿美元的贸易顺差，占国家剩余总盈余的90%之多。

货物贸易顺差逐年增加，而服务贸易连年逆差。据外汇局数据显示，2016 年12 月，货物贸易顺差约3039 亿元，服务贸易逆差1803亿元。由此我们可以看出，我国对外贸易主要集中在劳动密集型部门和加工制造业，而欧美等发达国家的服务贸易却保持了顺差，这在一定程度上反映出我国在技术密集型服务业和知识密集型服务业中的落后地位。

三、我国外贸顺差和中间品贸易的关系

我国的贸易顺差，是全面融入全球国际分工体系的必然结果。而中间品贸易在国际生产网络中充当了“价值增值地”和“出口平台”，可以说中间品贸易与我国顺差水平有着一定的联系。

（一）中间品贸易和外贸顺差存在着一定的线性关系

（二）中间品贸易夸大了贸易差额

贸易差额是指一国的出口额减去进口额。然而在全球垂直分工和中间品贸易的发展下，很多加工贸易国家从别的国家进口零部件、半成品等价值链上游的产品，然后在自己国家加工或者组装，等加工成品后又出口到其他国家，其实在出口的这个商品的价值中就有包含进口中间品的成分。一般而言，进口中间品的价值一般都要大于出口国国内投入的价值。所以传统的贸易差额计算，由于存在中间品进口的重复计算，会导致其贸易顺差虚高。

四、建议和启示

持续的贸易顺差对我国经济发展而言利弊相伴。贸易顺差在一定程度缓解了我国的就业压力，促进了我国外向型经济的发展，提升了我国的国际地位。但贸易顺差也给我国经济发展带来了一些负面影响，多年的贸易顺差加重了我国与其他国家之间的贸易摩擦，加大了人民币升值的巨大压力，增加了外汇资产风险，造成我国经济对国际市场过度依赖，影响我国产业结构优化等问题。要改善我国贸易顺差，提高我国中间品贸易的附加值，可以从以下几个方面入手。

（一）推进加工贸易转型与升级

近年，我国外贸政策开始倾向于减少加工贸易比重而增加一般贸易比重，并出台了限制加工贸易发展的系列政策。随着上述外贸政策调整，2011年以来，加工贸易顺差占比不断下降，而一般贸易顺差占比持续上升。尤其是2014年，一般贸易由逆差转向顺差，且2015年接近一半的贸易顺差来源于一般贸易，与加工贸易占比基本持平。2016年前三季度我国贸易方式继续优化和改善。一般贸易方式增长0.1%，占比56.0%，占据进出口贸易的绝对主导地位。加工贸易进出口5.16万亿元，同比下降7.0%，占比29.4%，比上年同期下降1.6%。作为加工贸易转型升级的集聚区和重要载体，海关特殊监管方式进出口贸易额1.86万亿元，同比下降2.7%，占比10.6%。

截至2016 年9 月，我国加工贸易进口、出口连续21 个月和19 个月下降，在外贸总体中的份额从超过50%降至不足30%。加工贸易进出口下降主要是由于我国自身需要转型升级，为促进加工贸易的转型升级，总署联合有关部门调整加工贸易禁止类目录近2000项，淘汰“两高一资”落后产能。

（二）稳定人民币汇率

面对持续多年的贸易顺差，很多经济学者开始主张人民币汇率升值。但是，指望通过人民币升值来彻底解决我国巨额贸易顺差是行不通的。如著名的“广场协议”，20 世纪80年代，美国出现巨额的财政赤字，于是签订广场协议，通过干预外汇市场促使美元贬值，要求日元升值，1美元由原来兑换240 日元下跌至160 日元。日元升值后，严重打击了日本产品的出口，助长了日本资产价格的盲目膨胀，使上市公司的股票和房地产市场受到追捧。最终导致日本严重通货膨胀和资产泡沫，经济发展出现了长达10年的停滞。因此我国在面对贸易顺差的不利影响时，政府应该采取合理的货币政策，防止短期资本大量流入。坚持汇率向市场化方向改革，让市场供给在汇率形成过程中发挥主要作用。制定合理的汇率波动空间，央行要减少对汇率的干预，提高人民币汇率的灵活性。政府可出台政策鼓励企业对外投资，扩大外汇投资的渠道，鼓励汇率风险管理工具的创新，为市场主体提供更多的汇率避险工具。另外，政府还应该控制通货膨胀，保持物价稳定。

2016年10月1日，人民币正式加入国际货币基金组织特别提款权，人民币在新篮子中的权重为10.9%。加入SDR，人民币作为储备货币的地位被认定，对外贸易和投资将逐渐增加人民币需求，对我国企业提供便利的同时，也可以避免汇率波动带来的风险。为确保SDR 篮子平稳过渡，央行应该压缩在岸离岸汇差，避免人民币汇率大幅度波动。

（三）扩张国内有效需求

由于我国经济对欧美等发达国家对外依存度较高，只要国际市场发生波动，便会大大影响我国中间品贸易的发展，进而影响我国总体经济的发展。所以我国必须扩大内需，减少对出口拉动型经济的依赖。然而我国是一个传统的高储蓄、低消费国家，国内除了房地产市场，其他市场缺乏活力和持续的消费热点。因此我国必须积极扩大国内需求市场，减少对国际市场的依赖程度。同时，通过完善就业和社会保障体系，建立完整的就业培训体系，降低失业率，提高劳动者素质。合理有效地调整国民之间的收入分配，保障分配公平，提高居民可支配收入，特别是农村居民的收入。增加居民消费和投资需求，让国民经济从出口拉动转变为内需拉动，才能应对我国在全球中间品贸易中所面临的考验。

（四）调整对外贸易政策

在推进贸易转型和促进中间品贸易自由化的道路上，我们可以借鉴加拿大完全去除进口制造业中间品和资本品关税的经验。2010 年以来，受到金融危机的启示，加拿大意识到制造业对一国经济发展的主导作用，提出了大力发展制造业的战略思想。为提高制造业生产，降低成本，加拿大对制造业中间投入及机械设备的进口关税，进行了大范围的单边免除。该政策涉及一千多类产品，其中大部分产品关税在此政策下予以免除。此外，企业提交原产地证书的程序被取消，企业出口退税条件审查的相关材料也变得简单易操作。

为融入全球价值链和提高贸易发展水平，我国也可以根据国情，在关税政策上做文章。坚持采取部分取消进口中间品关税，通过减免高技术产品的关税，增值税退税鼓励企业以出口为导向，进口高新技术的中间品或设备进行生产，提高我国中间品生产的科技含量。