高校实验室开展实验内容风险评价工作的探讨

路广军　杨凤玲

摘 要 进行实验内容风险评价工作是实验室安全管理工作的重要组成部分，高校实验室在实验内容风险评价工作方面存在管理机构体制不科学、科研单位安全意识淡薄和安全评价制度不完善等问题。高校管理层面完善实验风险评价制度、研究机构强化风险评价管理措施，可提高实验室人员安全准入门槛，实现实验过程全程监管，有利于高校实验室安全管理工作的顺利开展，营造安全、科学、有序的科学研究氛围，进而推动高校各项事业可持续发展和全社会科技进步。

关键词 高校实验室 实验内容 风险评价 实验室安全

中图分类号：G644.6                                   文献标识码：A    DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2021.01.006

Abstract Risk assessment of experiment contents is an important part of laboratory safety management. There are some problems in the risk assessment of laboratory content in university laboratory， such as unscientific management system， weak safety awareness of scientific research units and imperfect safety assessment system. Improving the experimental risk assessment system and strengthening the risk assessment management measures can raise the safety access threshold of laboratory personnel， achieve the whole process supervision of the experimental process， be conducive to the orderly development of laboratory safety management， creating a safe， scientific and orderly scientific research environment， and then promoting the sustainable development of various undertakings in universities and scientific and technological advancement of the whole society.

Keywords university laboratory; experiment contents; risk assessment; laboratory safety

高校實验室是培养研究生、本科生创新精神和创新能力的重要场所，也是高校完成各级科研项目并进行成果转化的主战场。[1，2]近年来，随着社会经济和科技的不断发展，对科学研究的资金和人员投入持续增加，使得承担科研项目和培养研究生为主的实验室科学研究的内容更加复杂，造成实验工作中的安全隐患和风险更加难以预料和控制。[3]安全生产管理最主要是预防为主，同样适用于高校实验室安全管理。[4]实验室是完成实验内容、形成研究成果的载体，大部分实验事故均是在实验过程中发生的，[5]因此对将要进行的实验内容进行风险评价，并有对风险处理的方法和手段，是保证高校实验室科研顺利进行、安全工作的重要措施，也是进一步规范高校实验室安全管理体制的主要组成部分。

1 高校实验室实验内容安全评价工作存在的问题

1.1 管理部门无相关专业背景、无法判断实验内容是否存在风险

国内高校目前对实验室安全非常重视，主要由保卫部和国有资产和实验室管理处合作进行管理，但是实验室安全管理是涉及知识面广、专业性非常强的工作，[6]保卫部门可以负责消防、常见剧毒和危化品进行监督和管理，国有资产和实验室管理部门则可以负责实验室日常检查、安全隐患排查等工作，但是对实验内容和进程中存在的隐患受专业知识限制则无法进行有效监管，而且对实验内容风险评价也是个系统性和专业性很强的大工程，无法由一两个单位人员独立完成。[7，8]另外，国内高校对实验内容风险评价的工作普遍重视程度不够，学校相关管理部门也没有明确的文件和制度规定，要对实验内容开展风险评价工作。[9]最近几年国内部分高校发生的有重大安全事故，均是在实验进程中对风险评价不到位，忽视安全隐患导致的。[10]

1.2 科研人员对实验内容风险评价不够重视

与具体科研活动最密切相关的各研究所（中心）承担了大量的科研项目，研究任务周期短，科研任务繁重，管理者和导师重科研、重进度、轻安全的思想较严重;而且高校对研究生毕业条件的考核越来越严，作为高校实验室人员主体的研究生在实验室工作时同样存在赶进度、轻安全的行为和思想。[11]学校相关管理部门在安全检查时，往往会进行突击打扫卫生、突击排查自认为的安全隐患，针对管理部门在安全检查中发现的问题不仔细整改，应付思想严重。科研人员在执行项目过程中，只关心实验有哪些内容，用什么方案执行实验内容，很少关心实验中可能存在哪些安全隐患并如何规避，造成了实验中很容易发生安全事故。[12]

1.3 实验室安全管理机制不健全

国内高校管理部门和各研究所（中心）对实验室管理人员岗位的设置及培训不够重视，专门进行实验室管理的工作人员较少，[13]往往由各课题组老师兼职管理实验室安全，使得在实验室管理方面投入的精力不够，而且管理实验室工作无绩效考核激励机制，兼职管理人员工作积极性差，造成实验室安全管理存在明显的漏洞。[14]学校科研单位对科研项目实施方案和进度重视，对实验内容在执行过程中存在的潜在风险监管力度不够，更没有制定实验内容风险没有专门的评价系统，没有筑好实验室安全防护的第一道防线。

2 做好实验室实验内容风险评价工作的思考

2.1 高校管理部门完善实验室管理制度

对于高校实验室实验内容风险评价工作，国有资产和实验室管理部门应按照预防为主的原则，完善学校层面的实验室安全管理制度，[15]制定专门的实验内容风险评价工作奖惩办法，要求全校化学、生物、工程等相关理工科实验室遵照执行，并制定专门的实验内容风险评价工作考核体系，成立监督考核小组，小组成员由国有资产管理部门、保卫部门和科技管理部门人员，并从各学科抽调有不同研究背景的科研人员补充考核小组，在学期初、学期中和学期末进行三次专题不打招呼检查，检查研究所（中心）的实验内容风险评价工作台账，并随机抽查实验室工作人员实验内容是否超出实验室实验内容风险评价备案内容，逐步推进实验室實验内容风险评价工作稳步进行。

2.2 研究机构制定实验内容风险评价工作机制

作为具体执行实验工作的研究所（中心），应该制定适合本单位科研任务的实验内容风险评价体系。首先设立专门的实验室实验内容风险评价小组，小组负责人由本单位专任的实验室管理人员担任，小组成员由单位各课题组选派的成员组成。小组成员负责各课题组教师、研究生的实验内容风险评价表进行收集和初审，初审通过后，提交评价小组进行讨论，如果审核通过则可执行相关实验工作，如果审核不通过返回相关人员进行修改，再进行初审和小组讨论。评价小组人员负责对实验人员平时的实验工作进行监督，如果所做实验内容超过风险评价表中限定的范围，及时提出警告并监督改正，并重新进行实验内容风险评价和实验室安全学习，作为实验事故在风险评价小组工作日志中登记备案;评价小组人员同时要制定实验内容风险评价奖惩方案，在学生奖学金评比、课题组科研经费分配和研究生分配名额等方面挂钩。

2.3 实验内容风险评价工作内容初探

实验内容风险评价工作主要包括实验内容和实验步骤确定、风险预估、风险控制和风险审核等方面，具体如下：

2.3.1需要进行风险评价的实验内容范围

当研究所（中心）需要执行新项目内容、研究生开题及正在进行的实验需要进行重大改变的时候需要进行实验内容的风险评价工作。本科生进行毕业论文设计和外单位临时人员需要入实验室进行实验研究时，也需要对其实验内容进行风险评价。总之，实验内容风险评价工作需要做到保证每一个进入实验室工作人员的实验工作都能进行实验内容的风险评价。

2.3.2实验内容风险评价步骤

实验内容风险评价工作主要包括实验的详细内容及操作步骤、对实验内容进行风险评价、评价小组意见等，具体内容如表1所示。

2.3.3风险评价的类别和级别

风险评价的类别主要包括对人、对研究和对财产损失的风险，各学校可根据实际情况进行调整，具体级别如表2-4所示。

2.3.4风险评价表模板

风险评价表主要由实验人员信息、实验仪器名称、实验内容及详细实验步骤等内容组成，具体如表5所示。

2.3.5实验内容执行阶段注意事项

如果实验内容风险评价由于风险自评不够详细、风险等级过高及其他不符合本单位规定的原因造成评价小组不予通过或退回修改，实验人员应严格按照评价小组意见修改风险评价表，直至评价小组审核通过准许进行相关实验工作。实验人员进入实验室后应严格按照实验风险评价表中的实验内容及步骤进行，并遵照风险控制措施将实验室安全风险值降到最低。如果实验工作中需要增加或更改实验内容，如果相关内容涉及新的操作步骤、仪器或化学品，则需再次进行相关实验内容的风险评价工作。风险评价小组负责监管实验人员在执行实验内容时的相关工作，定期或不定期进行抽查，并将抽查结果纳入相关考核体系。

2.4 高校应积极推广实验内容风险评价工作

保证高校实验室安全是进行实验研究的前提，是实验室管理工作的首要任务，而实验内容是整个实验研究的载体，加强对实验内容的风险评价可有效降低实验室风险，可将实验室风险挡在实验室外，保证实验室安全、高效运行。高校应从学校层面制定相关制度，形成强有力的监管措施，督促相关研究单位开展实验室内容风险评价工作。各研究单位应加强重视，制定详细的实验内容评价工作制度，加强实验室管理人员、导师、学生及其他实验人员的安全意识，知道实验中风险是什么、如何避免、如何控制，既保证了实验安全，也能使各项科研工作顺利进行。

3 结束语

论文分析了高校实验室在实验内容管理工作中存在问题和困难，针对存在的问题为学校实验室管理机构和基层研究单位提出了相关建议及工作方案。实验室安全管理工作的重点仍然是预防为主，只有提前预判、提前准备才能发现隐患，最大限度地降低实验室风险。2019年5月教育部发布了《关于加强高校实验室安全工作的意见》，提到要求各级教育主管部门及高校加快建立安全风险评价制度，建立实验室人员安全准入和实验过程管理机制，实验室在开展新增实验项目前必须进行风险评价，明确安全隐患和应对措施。因此，实验室实验内容风险评价工作是提高高校实验室管理水平，营造安全、科学、和谐科研环境的重要前提之一。

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