创新价值链视角下重庆高技术产业创新效率研究——基于三阶段链式网络DEA模型

阳 杨 田逸飘 尹天宝

(1 重庆工商大学金融学院，重庆 400067；2 大理大学经济研究所，云南 大理 671003)

目前，中国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，其特点是从追求数量增长到质量先行。由低技术含量、低附加值产品为主的产品体系，转向高技术含量、高附加值产品为主的产品体系，由粗放型发展模式向环境友好型发展模式转变。根据习近平总书记对重庆提出的“两点”定位、“两地”与“两高”要求，高质量发展成为这个现代化城市的主要特点，其中科技创新是推动重庆经济高质量发展的重要抓手。高技术产业作为实现科技创新的核心产业，在推动科技创新和促进产业结构转型升级方面起着重要作用。但是现有数据显示，重庆高技术产业在创新过程中过于重视专利、科技论文的数量等科技类产出，忽视科技成果的物化与创新产出的价值化，致使创新投入并没有完全转化为最终的经济价值，未能实质性地推动重庆经济增长。随着创新战略的深入推进，如何找到重庆高技术产业创新低效的根本性原因，从而提高重庆高技术产业的创新效率显得尤其突出。

1 文献综述

关于企业创新效率的研究主要可以分为两个方面，一方面是将企业技术创新活动最初投入和最终产出视作一个完整的创新过程，通过优化的数据包络模型(DEA)或随机前沿模型(SFA)测度技术创新效率。如郭建平等[1]、陈元志等[2]、张冀新等[3]、李刘艳[4]将企业技术创新看作一个完整的过程，测度企业技术创新总效率。另一方面是剖析传统技术创新过程，根据不同时间段投入产出特点将技术创新细分为不同创新阶段，通过多种优化的链式网络DEA模型测度企业各阶段技术创新效率及总效率。刘凤朝等[5]、杨玉桢等[6]、郑素丽等[7]、陈莹文等[8]基于创新价值链理论将技术创新过程划分为技术研发与成果转化两个阶段，对部分省市的高技术产业测度分析，或是对中国高技术产业技术创新效率进行整体分析与区域对比分析。

通过对现有文献梳理发现，目前对技术创新的研究仅将技术创新过程视为一个整体或者划分为技术研发与成果转化两个阶段。对重庆高技术产业的研究也只关注高技术产业技术创新的影响因素，尚未有文献细致研究各阶段创新效率的精准测度。因此，本文根据重庆高技术产业技术创新多阶段、多投入和多产出的特点,将技术创新过程划分为基础性创新阶段、应用性创新阶段和收益性创新阶段，构建三阶段链式网络DEA模型，对重庆高技术产业技术创新三阶段效率及整体效率进行精准测度和演化趋势分析。从创新投入与产出层面剖析桎梏产业创新效率的深层原因。

2 模型构建与指标选取

2.1 链式网络DEA模型构建

目前对多阶段技术创新效率测度方法主要是网络DEA模型，如李宁等[9]、康淑娟[10]、冯志军等[11]。主要集中在创新流程上对网络DEA模型进行改进，比如肖仁桥等提出两阶段链式关联DEA[12]，冯志军等提出的资源约束型两阶段DEA模型[11]，冯锋等提出的具有中间追加投入的两阶段链式网络DEA[13]。目前仅有刘树林等更深入地将第二阶段拆分为技术转化为产品、产品销售获得利润两个不同阶段，提出了扩展的三阶段链式网络DEA模型[14]。

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2.2 指标选取及数据来源

在借鉴郑坚等(2008)[15]、贾静雪(2012)[16]、刘树林等(2015)[14]、赵玉林等(2018)[17]相关研究的基础上，本文构建重庆高技术产业基础性创新、应用性创新、收益性创新三阶段创新效率指标体系(见表1)。

表1 高技术产业三阶段创新效率指标体系

本文采用重庆计算机及办公设备制造业、电子及通信设备制造业、医疗仪器设备及仪器仪表制造业和医药制造业等4个行业13个指标数据，数据主要来源于《中国高技术产业统计年鉴》(2010—2017年)，个别数据缺失采用均值法补齐。

3 高技术产业创新效率分析

3.1 高技术产业整体效率分析

本文使用MaxDEA pro 8.8软件对前文构建的重庆高技术产业三阶段链式网络DEA模型进行测度，重庆高技术产业基础性创新、应用性创新、收益性创新三个阶段的技术效率和总效率见表2。

表2 重庆高技术产业基础性、应用性、收益性创新效率及总效率

重庆高技术产业技术创新整体效率为0.644，有较大的上升空间。整体创新效率小幅度波动，上升趋势不明显。各阶段效率分别为0.488、0.687、0.832，收益性创新效率>应用性创新效率>基础性创新效率。基础性创新效率偏低，应用性创新效率水平有所提升，收益性创新效率最高。可见重庆高技术产业偏重短期收益性阶段效率，忽视基础性创新阶段效率，过度重视短期收益，忽略长期技术积累。企业投入较多资源进行技术研发创新，目的是在市场上占有独特的技术优势，抢占市场份额，最终实现企业收入和利润的长期增长。因此，相比于前两个创新阶段，企业必定会更加偏好能带来直接利益的收益性创新阶段。重庆高技术产业收益性创新效率不断增长，对高技术产业的重视程度不断提升，产业效率不断上升。

图1为重庆高技术产业三阶段创新效率及平均总效率的变化趋势。2009年各阶段效率及总效率最低，紧接着效率突增，之后呈现先下降后上升的状态。总体解释为重庆从2009年开始重视高技术产业的发展，各产业大力增加创新资源的投入，使得各阶段创新效率在短时间内大幅上涨。但中期由于忽视创新资源配置结构优化的问题，导致效率下降。后期逐渐在增加创新资本和劳动投入的同时，重视资源配置结构的调整，使得创新效率又开始回升。三个阶段的效率整体上表现为收益性创新阶段高于应用性创新阶段，应用性创新阶段高于基础性创新阶段，说明高技术产业目前还局限于短期收益，缺乏长远的战略眼光，忽视技术长期积累。

图1 重庆高技术产业三阶段创新效率及总效率变化趋势

3.2 各行业整体效率及三阶段效率分析

表3为电子及通信设备制造业三阶段创新效率和平均总效率。电子及通信设备制造业总体创新效率均值为0.659，与排名第一的医疗仪器设备及仪器仪表制造业仅有细微的差异。基础性创新效率、应用性创新效率、收益性创新效率均值分别为0.497、0.917、0.693，基础性创新效率水平较低，这个阶段各年度创新投入充足，并且呈现稳步增长的状态，但忽略了创新资源配置结构优化问题，导致部分创新资源冗余，未能充分发挥创新资源价值。应用性创新效率水平较高，其中几年效率处于有效的生产前沿面，得益于这个阶段的高投入和高产出。收益性创新阶段效率低于应用性创新阶段，效率有待提升。总的来说，电子及通信设备制造业整体效率有待提升，尤其是注意优化创新资源配置结构问题。

表3 电子及通信设备制造业三阶段创新效率

表4为计算机及办公设备制造业三阶段创新效率和平均总效率。计算机及办公设备制造业总体创新效率为0.619，排名第三，与前两名效率差别较小。各阶段创新效率分别为0.404、0.943、0.840，基础性创新效率最低，应用性创新效率最高，接近最优效率水平。但与别的行业创新效率较高的原因不同，该行业并不是高投入高产出促成的高效率，在基础性创新和应用性创新阶段，投入产出的绝对值都很低，但相对差异较大；在收益性创新阶段，该行业的创新收入有着最高的绝对值，较低的创新投入。从短期来看，该行业有着不错的创新效率，但从长远来看，应该加大各阶段创新投入，尤其是提升基础性创新阶段和应用性创新阶段的创新产出，实现绝对意义上的高产高效。

表4 计算机及办公设备制造业三阶段创新效率

表5为医疗仪器设备及仪器仪表制造业三阶段创新效率和平均总效率。医疗仪器设备及仪器仪表制造业整体创新效率均值为0.671，整体创新效率水平较好，在各行业中效率最高。各阶段效率均值分别为0.851、0.928、0.409，前两个阶段创新效率保持较高水平，且各年之间效率水平相差较小，收益性创新效率水平较低。整体高效率得益于基础性创新阶段和应用性创新阶段的高效率。在收益性创新阶段的创新投入较高且均衡增长，但收益性产出水平低于其余3个行业，增长速度也比较缓慢。总体上医疗仪器设备及仪器仪表制造业发展最均衡且创新效率最高，各阶段创新投入产出都保持高效稳健增长，投入产出总量也较高，后期应该注重行业收益，提升收益性产出。

表6为医药制造业三阶段创新效率和平均总效率。医药制造业2009—2016年整体技术创新效率均值为0.534，是创新效率最低的行业，主要原因在于后两个阶段的效率拉低了整体效率水平。基础性创新、应用性创新、收益性创新平均效率分别为0.762、0.468、0.496，基础性创新效率最高，应用性创新效率最低。从各阶段的创新投入与产出数据分析，医药制造业的各项数据总体上都在平稳有序地增长，并没有大幅异常波动。与另外三个行业相比，该行业投入与产出也没有较大的差别。因此，医药制造业应注重优化资源配置结构，避免资源冗余，在保持现有投入量的情况下注重创新效率的提升。

表5 医疗仪器设备及仪器仪表制造业三阶段创新效率

表6 医药制造业三阶段创新效率

4 研究结论与对策建议

本文以重庆高技术产业为研究对象，基于创新价值链将技术创新过程分为基础性创新、应用性创新和收益性创新三个阶段，构建了三阶段链式网络DEA模型。对重庆高技术产业技术创新三阶段效率与总效率进行测度，并对比分析各行业演变趋势。研究发现：重庆高技术产业创新资源投入冗余，不注重资源配置结构；高技术产业过度重视企业短期收益，忽略了长期技术积累；四大高技术行业之间创新效率不均衡，行业间缺乏创新合作。

调整创新投入配比，优化资源配置结构。根据企业战略目标合理安排创新资源的投入，优化资源配置结构，结合企业各阶段创新活动的特点，发掘企业创新人员与经费最优的配比方式，在合理配比的情况下充分发挥创新资源的单位价值，避免资源过度投入造成浪费。

加大基础创新投入，强调核心技术积累。重视基础性创新阶段的创新效率提升，加大对基础性创新阶段的创新设备、研发经费与科研人才的投入力度，加强科研人员的创新激励。强调企业核心技术的研发与积累，不断强化企业技术壁垒。

加强行业合作交流，促进行业均衡发展。搭建高技术企业交流合作平台，促进各行业在机制、人才、技术、管理等方面的交流与合作。调节各行业之间创新效率不均衡状况，加速各行业技术创新的收敛趋势，从而促进重庆高技术产业技术创新的协同提升。