科技人才引进中的知识产权分析评议研究

杨 益，李 凌

（中国专利技术开发公司，北京 100044）

科技人才引进是支撑中国科技和产业发展的重要战略性举措，如2008 年起中央层面的“千人计划”、江苏省的“高层次创新创业人才引进计划”、湖北省的“百人计划”“黄鹤英才”等。据不完全统计，全国31 个省区和35 个行业系统推出2 700 多项引才工程，但各地的人才引进热潮中出现了不少因知识产权引发的问题，例如缺少对拟引进人才所拥有的知识产权的权属、质量、风险的分析，导致出现了引入假人才、带纠纷人才的现象时有发生，一个有名的案例就是上海浦东新区2003 年引入的高端人才美国留学归国博士陈进，其用被民工打磨过的摩托罗拉公司的芯片冒充具有自主知识产权的“汉芯一号”，导致国家对其项目的上亿元资助打了水漂。

1 知识产权分析评议的定义

2014 年国家知识产权局办公室印发了《知识产权分析评议工作指南》，该指南指出“知识产权分析评议是指综合运用情报分析手段，对经济科技活动所涉及的知识产权，尤其是与技术相关的专利等知识产权的竞争态势进行综合分析，对活动中的知识产权风险、知识产权资产的品质价值及处置方式的合理性、技术创新的可行性等进行评估、评价、核查与论证，根据问题提出对策建议，为政府和企事业单位开展经济科技活动提供咨询参考”[1]。2019-03-25 发布的《知识产权分析评议服务 服务规范》国家标准，进一步将知识产权分析评议定义为“结合项目需求实施技术发展热点和趋势分析、知识产权保护方案科学性评估、知识产权风险判断、知识产权商业化运作方案合理性以及相关政策和计划项目可行性论证等行为，进行提出对策建议的活动”[2]。简言之，知识产权分析评议是根据需求，对涉及到的知识产权进行科学分析，从知识产权的角度来解读问题，寻求问题解决对策。

2 知识产权分析评议对科技人才引进的作用

科技人才引进，往往承载着政府对突破产业关键技术、弥补技术短板的需求，希望引进的人才对当地科技和产业的发展起到重大推动作用。而通过知识产权分析评议，可以实现看人才、评人才、引人才，帮助规避科技人才引进中的风险。首先，通过知识产权真实性分析，直观了解拟引进人才的知识产权权属信息，从而看到人才申报材料中的不实信息，达到去伪存真的目的；其次，通过对拟引进人才拥有各种类型专利（申请）的数量，专利的创新度、核心度、可规避性和可替代性等分析，可以有效地评价拟引进人才的创新能力，确保引进人才具有较强创新能力；最后，通过分析拟引进人才的主要知识产权活跃领域与引进需求领域的关联性，可以帮助匹配项目急需的人才。

3 科技人才引进类知识产权分析评议的各地实践

2011 年，国家知识产权局选择天津、江苏、湖北、广东、重庆五省市，开展重大经济科技活动知识产权评议试点工作。近10 年来，国家知识产权局积极引导支持地方知识产权局开展知识产权分析评议工作，知识产权分析评议工作已被各地知识产权局陆续纳入重点工作，纷纷出台了符合各自地方特色的知识产权分析评议相关政策，江苏、湖北、广东、浙江等地相继在其高层次人才引进项目中引入了知识产权评议机制，取得了良好成效，具体如下。

江苏省自2010 年就开始了针对申报江苏省高层次创新创业人才的候选人的知识产权评议工作。例如在2012 年，江苏省共审查1 190 名拟引进的高层次人才涉及的专利7 006 件，其中不存在的专利52 件，专利授权证书涉嫌造假的1 件，申报项目与拟引进人才无关的专利452 件；在拟引进人才相关的专利中，专利权失效的有1 115 件[3]。2016 年，江苏省制定了《江苏省重大经济科技活动知识产权评议办法》，明确规定要对江苏省重要创新创业人才团队或者团队引进进行知识产权分析评议。

2012 年，湖北省开始在“百人计划”“黄鹤英才”、武汉城市合伙人、海外高端人才引进等人才计划项目中设置知识产权分析评议机制，得到《武汉市城市合伙人创新实力（专利）评估》《3551 光谷人才计划知识产权综合评价体系研究》等一系列成果，在此基础上湖北省知识产权局制订了人才引进知识产权评议操作指南，在人才地图绘制、档案核查、人才创新能力评估、知识产权风险排查、人才知识产权管理以及具体操作流程等方面做出了规范，为湖北省人才引进和挖掘提供了详细指导。

广东建立了10 个区域知识产权分析评议中心，2016 年至今形成了近千份分析评议报告，保障了创新创业团队引入质量。2017-05，广东省出台重大经济和科技活动知识产权审查评议暂行办法，规定对涉及知识产权的重要创新人才或团队引进活动要进行知识产权评议审查。广东省则根据其省市需求，打造了具有广东特色的《广东省知识产权分析评议工作指南》，该指南将人才引进分为两类，一类是企业人才引进，该指南指出企业人才引进主要包括人才匹配度、人才创新能力以及人才知识产权风险三个部分；一类是高校/科研院所人才引进，在人才创新能力中除了专利评价外，还增加了论文等非专利文献的分析。

2014 年开始，浙江省在其“千人计划”人才评审中引入知识产权评议工作，对人才提交的专利进行查伪证实，同时对专利法律状态及有效性进行评议。

4 科技人才引进类知识产权分析评议操作建议

4.1 工作流程

在现有科技人才引进项目审核流程中嵌入知识产权分析评价环节，科技人才引进项目的主管部门对基本材料进行预审，预审主要针对信息漏报等基本情况，预审通过后即对拟引进人才进行知识产权分析评价，知识产权评价可以与其他审核程序同时开展，知识产权分析评价结果返回给主管部门，供主管部门通过专项评审会等形式对人才引进做出决策。科技人才引进类知识产权分析评议操作流程如图1 所示。

图1 科技人才引进类知识产权分析评议操作流程

现在科技人才引进往往是通过线上申报平台进行，具体操作上，在现有申报平台中增加知识产权申报内容，申报人在线完成相关资料填写；人才引进项目主管部门组织第三方，如具备资质的知识产权分析评议服务机构对所有申报人的知识产权内容进行评价，给出相应评价报告和分值；分值作为后期该申报人综合得分的一部分给出，知识产权分析评价报告为后期专家为主的专项评审会提供参考；专项评审会环节对知识产权评价报告和分值提出异议的，反馈至主管部门，由主管部门组织复核并重新评价。

4.2 评议指标

科技人才项目知识产权分析评议指标体系根据各地实际需求的不同，在涉及内容上往往有不同的侧重点，例如当地产业未来有进军海外的计划，其在引进科技人才时的实际需求侧重于针对专利价值分析及侵权风险分析，因此评议指标涉及时要考虑确定专利价值分析及侵权风险分析的具体内容和方法，有如对于引进创业型人才时，除了上述指标，还要对其申报人及申报人团队知识产权意识进行评议。

一般而言，科技人才引进的知识产权分析评议指标可以包括以下几个方面。

第一，知识产权真实性和有效性。包括专利或专利申请是否真实存在，专利或专利申请是否属于申报人，专利或专利申请法律状态是否有效。

第二，专利质量初步评议。包括：①项目相关性。具体评价申报人的专利技术是否与当地发展的产业项目或科技相关，根据对专利申请内容及其权利要求书的分析，可以初步判断专利质量及与申报项目的相关性。②专利布局。具体分析申报人各种类型专利（申请）的数量、国家区域分布、有效发明专利数量。

第三，知识产权风险评议。包括：①专利权属风险，申报人的专利是否属于职务发明；②竞业限制，申报人是否与原工作单位之间签订了竞业限制或保密协议；③专利侵权可判定性，基于一项专利的权利要求，分析是否容易发现和判断侵权行为的发生，是否容易取证，进而行使诉讼的权利；④配套技术依存度，指一项专利技术是否可以独立应用到产品，还是经过组合才能用，即是否依赖于其他技术才可实施。

第四，专利价值评议。包括：①专利稳定性，分析一项专利在行使权利的过程中被判定无效的可能性；②可规避性，分析一项专利是否容易被他人进行规避设计；③可替代性，分析在当前时间点，是否存在解决相同或类似问题的替代技术方案，相关技术是否处于领先地位；④市场应用前景，分析专利技术是否已经投入市场或投入市场应用的前景。

第五，知识产权意识评议。包括：①重视程度，是否有知识产权申请前的布局规划、申请后的维护及资产优化、侵权风险管控等工作思路；②专业经验，申报人有无专利发明人或申请人经验及相关专利数量，是否对外部知识产权服务机构有筛选辨别能力。

围绕产业转型升级、科研攻关等项目需求，在科技人才引进项目评审过程中设置知识产权分析评议环节，既能够更好地服务当地实际需要，又能够促进知识产权工作与科技经济工作紧密衔接，对提高政府部门的科学决策水平、提升人才引进质量都具有重要意义。