江苏省高职院校专利计量分析研究

胡冬艳 刘洋 邵艳巡

摘要：本文对江苏省高职院专利申请数据进行计量分析，从专利数量、专利质量、技术领域等方面进行讨论，并与本科院校的专利数据进行对比，分析江苏省高职院校专利申请的优势与存在的问题，得到提高专利质量的建议。

关键词：高职院校;專利计量;专利质量

中图分类号：D923.4 文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）03-0068-06

近年来，随着建设国家“世界一流大学和一流学科”战略的不断推进，我国高校的科研实力和人才培养能力不断加强，与科研水平提升相对应地我国高校的专利申请量与授权量也逐年攀升，在2018年，所有大专院校获得的授权发明专利的数量为79 961件，约占2018年所有授权发明专利数量的18%。江苏省作为我国高等职业教育大省，省内高职院校在科研创新能力也居于国内前列，专利申请量可观，然而目前针对江苏省高职院校专利申请的计量统计研究还比较少。

邱均平等对专利计量的概念、指标等进行了实证研究[1]，何静等通过专利计量的方式对单一目标院校的科创能力进行了研究[2]。本文通过对江苏省高职院校的专利情况进行统计分析，探究江苏省高职院校专利运营情况，从提升专利质量角度，对江苏省高职院校科研水平与知识产权管理水平的发展提出建议。

1 江苏省高职院校专利计量分析

本文的数据来源于搜派专利数据搜索引擎，检索日期为2019年9月6日，专利申请时间范围是2010年1月1日-2018年12月31日，申请人检索词为“职业and学院”，申请人地址检索词为：“江苏”，得到了江苏省内83所高职院校的专利数据信息，由于检索词的限制，连云港师范高等专科学校、苏州职业大学等7所高职院未在本次统计范围之内。因发明专利申请审查周期较长，2017年-2018年的专利授权信息仅作参考。

1.1 专利数量

专利数量的计量指标包括专利申请量、授权量、有效量等，根据丁堃的研究[3]，专利数量能够反映出科研单位的科研投入、产出水平。

1.1.1 专利申请量。2010年到2019年江苏省83所高职院专利申请总量为44 004件，其中发明占比32.1%，实用新型占比57.3%，外观设计占比10.6%。图1示出了2010年到2018年江苏省高职院校专利申请趋势，在此期间，专利申请总量由2010年的563件增长到2018年的9 967件。其中2018年申请的专利尚有部分未公开，因此2018年的实际申请量应大于本文检索日检索到的数量。到2018年，已经公开的校年均专利申请量120件。专利申请增长率在2011年为94.14%，在2012年猛增到234.03%，在2013年回落到-13.15%，然后平稳过度到2018年的10.82%。对2012年专利申请量猛增进行检索分析，在2012年江苏省高职院外观设计专利申请1 347件，占比36.9%。其中江苏某职业技术学院总计申请1 057项专利，占全年83所高职学院申请量的28.9%，其他院校的申请量较2011年也有大幅度增长。自2013后，各院校专利申请量恢复正常增长，外观设计占比下降，发明申请占比提升，实用新型申请占比保持稳定，反映出江苏省高职院校的专利申请热情逐渐趋于稳定，专利产出进入成熟阶段。

1.1.2 专利授权量。专利申请中的授权量是衡量专利申请质量的重要依据，图2示出了从2010年到2018年江苏省高职院提交的专利申请中获得授权的数量，从图2中可以看出，同专利申请量的趋势接近，在2012年江苏省高职院提交的专利申请中，授权数量大幅度提升，随后平稳发展，呈现出稳定增长的态势，在2016年突破了6 000件，平均每校突破72件。专利授权量的增长率也在2012年后平稳增长，由于在2016年后申请的大量专利还处于实质审查阶段，2016年后授权量的数据将会持续更新，因此专利授权量增长率的曲线到2015年截止，可以预料到待全部实质审查结束后，将会保持较高的增长率。

1.1.3 专利有效量。专利申请递交后，经过专利局审查、公开、缴费等环节，会出现撤回、无效、未缴专利年费等情况，本文统计了截止到检索日江苏省高职院的专利有权量。请参考图3，申请年度为2010年的专利，在检索日依然有权的为30件，随后稳步增长，到2015年突破了一千件，并且在2014年后专利有效量增长速度明显加快。对此现象进行分析，目前多数院校的专利申请依赖省市的专项资金支持，支持年限一般为三年，在三年后年费的缴纳由发明人独自承担，因此大多数专利的维持年限在三年左右，使得越接近检索日期，专利有效量越大。

1.2 专利质量

专利质量主要反映专利的技术创新程度和技术影响力，包含授权量、授权率、有效率等技术指标[4]。

1.2.1 发明授权量。发明专利申请需要经过实质审查才能授权，因此，发明授权量能够更加清晰地反映出申请主体的科研产出水平。图4示出了江苏高职院发明授权量趋势图，如图所示，从2010年到2016年，江苏省高职院的发明授权量单调递增，表现出江苏省高职院科研产出能力逐年增强。用发明授权量/发明申请量，本文一并计算了从2010年到2018年的发明授权率，由于2015年后的部分发明专利处于实审阶段，2015年后的授权率数据尚不完全。如图4所示，在2010年到2014年，江苏省高职院发明授权率呈现了先降后升的趋势，与在2010年到2014年江苏省高职院发明申请量对比可以看出，在2011到2012年，在发明申请量猛增的同时，专利授权率略有下降，在2013年后，江苏省高职院的发明申请恢复平稳增长后，发明授权率也呈现了稳步上升的趋势，在2014年发明授权率超过了45%，高于当年江苏全省的发明申请授权率32.3%。发明申请的质和量同步提升，进一步说明江苏省高职院的科研产出进入成熟阶段。

1.2.2 发明专利申请占比。高校教师对发明专利的重视程度远高于实用新型和外观设计专利，在课题结项时，发明专利的授权具有重要的参考价值。因此，发明专利在总专利申请量中的占比能够体现出院校在自然科研项目上的参与程度，如图5所示，在2010年到2017年间，江苏高职院的发明专利申请占比一直保持在30%左右，直到2018年突破了40%。同本科院校相比，职业学院的课题申报更多的是以社科项目为主，自然科学课题的相对匮乏使得发明专利申请占比长期变化不大，值得注意的是在2018年，江苏高职院的发明专利申请占比显著提高，这也反映了近年来江苏省高职院在高学历人才引进、自然科学研究等方面的工作取得了初步成效。以2018年江苏省高职院中发明专利申请量最高的常州信息职业技术学院为例，2018年常州信息职业技术学院已经公开的发明申请量为722件，常州信息职业技术学院目前具有江苏省嵌入式软件工程技术研究开发中心等7个科研平台，2018年引进具有博士学位教师13人，可以与部分本科院校相媲美，这也意味着江苏省高水平的职业学院，已经初步具备了建设应用技术型大学的实力。

1.2.3 专利维持率。我国现行专利法规定，发明专利权的期限为20年，自申请日起计算。而事实上，并非所有专利都能维持至期限届满终止。专利的维持需要支付费用，只有能够投入市场获取利润，或者有必要作为技术儲备阻止竞争对手步伐的专利才有维持有效的必要性。因此，专利维持率是反映专利质量的重要指标[5]。在计算公式上，授权专利维持率=维持量/授权量[6]。利用此公式计算2010年到2018年江苏省高职院专利维持率得到图6。

如图6所示，在2010年到2018年申请的专利中，越接近检索日的申请年度维持率越高，在2010年到2012年申请的专利维持率则不到10%，这表明江苏省高职院专利申请中具有一定市场价值的比较少，申请人续缴年费的动力不足，专利申请的质量虽然有一定提升，但是商业潜力大的基础性专利数量有待提高。

1.3 专利技术领域

根据国际专利分类法 （IPC），专利技术领域划分为8个部类118个大类616个小类，本文通过佰腾专利检索系统分析了江苏省高职院专利申请的技术领域。在2010年到2018年申请的专利中，申请量排名前五的小类如下。G09B教育或演示用具;用于教学或与盲人、聋人或哑人通信的用具;模型;天象仪;地球仪;地图;图表。G06F电数字数据处理。A01G园艺;蔬菜、花卉、稻、果树、葡萄、啤酒花或海菜的栽培;林业;浇水。G01N借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料。A47B桌子;写字台;办公家具;柜橱;抽屉;家具的一般零件。从图7中可以看出，江苏省高职院校专利申请的类别集中在教学教具、园艺、办公家具等领域，信息技术、生命科学等其他高新技术领域占比较低，反映了江苏省高职院校专利申请的质量有待提高。

2 与江苏省本科院校比较

在江苏省本科高校中取省属综合性高校-常州大学为样本，从2010年到2018年的专利数量、专利质量和专利技术领域三方面进行比较分析。常州大学为江苏省属普通重点大学，学科门类均衡，在全国本科院校2018年软科排名为168名，位列江苏省本科院校中游水平，全国本科院校中上游，近年来科研实力提升较快，因此采用常州大学为样本有一定比较意义。

2.1 专利数量

常州大学近年来科研水平发展较快，本文统计了2010年到2018年常州大学专利申请数量，如表1所示，2010年到2018年常州大学专利申请数量与江苏省高职院的专利申请量呈现了近似的趋势，2010年常州大学专利申请总量为134件，2012年猛增到1 004件，2103年申请量回落到512件，到2018年平稳增长到1 090件，需要说明的是，由于2015年后申请的专利尚有部分未公开，因此2015年后实际的专利申请量高于表1中的数量。在这9年中，已经公开专利申请总量为6 984件，其中发明专利申请6 710件，占比96.08%。

江苏省高职院公开的校均专利申请量在2018年为120件，与常州大学相比差距仍然较大，但是值得注意的是，高职院中申请量排名第一的常州信息职业技术学院，在2018年已经公开的专利申请为1 173件，超过了常州大学已公开的专利申请量。

2.2 专利质量

常州大学近年来在专利申请量稳步提高的同时，专利质量保持了较高的水平。如表2所示，自2012年到2018年，发明申请占比保持在95%以上，远高于江苏省高职院发明申请占比的平均水平。由于2015年以后的发明申请部分尚处于审查阶段，我们关注2010年到2014年的授权数据。参考2010年到2014年的专利授权率，常州大学的专利授权率保持在50%以上，其中发明授权率除2012年为49.3%之外，其余年度均在50%以上。在发明授权率方面，江苏省高职院与本科院校的差距正在逐渐缩小。

在2010年到2012年的专利申请中，常州大学的专利维持率在48%以上，远高于江苏省高职院同期的专利维持率，反映出常州大学的专利申请中，有一定价值的专利占比较高。

2.3 专利技术领域

本文通过佰腾专利检索系统分析了常州大学专利申请的技术领域，常州大学申请量排名前五的的小类是：C02F，水，废水、污水的处理;B01J，化学或物理方法;G01N，借助于材料的物理化学性质来分析材料;C07C，无环或碳环化合物;C07D杂环化合物。

从常州大学的专利申请的技术领域可以看出，常州大学的专利申请以化学化工的科学技术为主，这与常州大学前身为石油化工领域的行业型院校有关。

3 结论与思考

通过对江苏省高职院专利申请进行计量研究，分析九年来江苏省高职院专利申请的发展规律，并与本科院校的专利申请数据进行对比，找出江苏省高职院专利申请中的优势与不足，并提出对策。

3.1 现状及成因

江苏高职院专利数量近年来提升速度快，但是专利质量提升不明显。

专利数量的提升能够表现出江苏省高职院对科学研究和知识产权成果的重视程度不断提高，在大量引进高层次、高技能人才的背景下，高职院的科研产出能力提升显著，在专利申请量方面，江苏省排名前列的高职院已经追上本科院校。值得一提的是，专利申请量与国家、省市地方政策密切相关，在2012年江苏省高职院专利申请量猛增，常州大学在2012年也表现出专利申请猛增的态势。笔者对2012年江苏省相关政策进行分析，发现在2012年江苏省知识产权局发布了《江苏省知识产权“十二五”发展规划》和《江苏省专利“十二五”发展规划》，规划中提出了如下战略：加强对高等院校、科研机构创新绩效实行分类评价，基础研究、前沿技术研究以获取原创性专利为评价重点，应用研究、开发研究以获取发明专利和实用新型专利为评价重点。完善专利资助及奖励制度，修改完善《江苏省省级专利资助资金管理办法》，出台实施《江苏省专利奖励办法》，激励发明创造，提升专利产出质量。因此，在科研水平的促进和科技政策的激励下，江苏省高职院专利数量显著提升。

专利质量的提升相对专利申请量的提升难度更大。与本科院校相比，江苏省高职院在发明授权率、发明占比、专利维持率等方面仍存在不小的差距。由于高職院在科研课题申请、科研经费上与本科院校相比较为薄弱，在缺乏相关科研基础的条件下，产生的科研成果与本科院校相比创造性较低。但是由于高职院校师生更多关注生产一线的技术问题，高职院校的科研成果比较“接地气”，在科技成果转化方面也有自己的优势。

3.2 对策分析

在高职院上级管理部门方面，应当以国家推进高水平应用技术型大学建设为契机，加大对高职院校应用型科研技术工作的支持[7]，对高职院校的科研项目、教师培养、专业建设进行专项的资助，发挥高职院校与生产一线联系紧密的优势，做好一批国家发展需要，生产一线亟待解决的技术课题，创造一批具有实际应用意义的科研成果。知识产权管理以服务科研工作为目的，在有效提高高职院科研工作的基础上，专利申请的质量也会相应提升。另外，应当在知识产权管理工作上对高职院校给予支持，对优秀的科研成果，在专利申请上应当给予适当资助，例如对高价值的专利，可以支持专利申请三年之后的年费，对进行科研成果转化的专利发明人和院校，给予适当的补贴和奖励。

在学校内部科研管理方面，高职院校科研管理部门应当优化专利申请的流程和奖励政策，积极向师生宣传专利申请的流程以及资助政策，让师生了解专利，能够有意识的将科研成果转化为学校的知识产权，并且在专利申请的过程中，解答师生关于专利申请的问题。在专利质量的管控方面，可以根据学科方向邀请校内外专家建立同行评议小组，对专利申请的价值进行评价，对高价值的专利优先资助。此外，科研管理部门还可以以校企合作为契机，主动挖掘校企合作中教师参与解决或企业急需解决的技术问题，进行重点攻关和科研，以校企合作的方式共享知识产权，既提高了专利申请的质量，又能减少学校承担的专利费用。

在科研主体方面，高职院教师应当增强知识产权保护的意识，对于有价值的科研成果，应积极地申请专利。在专利申请工作中，应当做好技术积累工作，优先将先进的技术申请发明专利，优先在制约我国制造业发展的关键紧缺技术领域申请专利，提高专利保护的质量。

参考文献：

[1] 杨思洛，邱均平.国内外科学计量学研究进展与趋势分析（2012-2016）[J].评价与管理，2008（03）：7-13.

[2] 何静，马虎兆.基于文献计量学的天津科技大学专利分析[J].科技管理研究，2011，31（17）：116-118+127.

[3] 高继平，丁堃.专利计量指标研究述评[J].图书情报工作，2011（20）：40-43.

[4] 詹卓.我国高校专利质量综合评价研究[D].湖北省：华中师范大学，2014.

[5] 朱雪忠，乔永忠，万小丽.基于维持时间的发明专利质量实证研究——以中国国家知识产权局1994年授权的发明专利为例[J].管理世界，2009（01）：174-175.

[6] 周凤华，朱雪忠，我国大学发明不同归属专利权维持特征分析[J].华中师范大学学报（人文社会科学版），2007（06）：29-36.

[7] 付坤，基于专利分析的高校应用型科研发展对策与策略——以商丘师范学院为例[J].中国发明与专利，2019（09）：84-89.