复杂形势下政府与市场关系的系统经济学研究

昝小娜

(北京第二外国语学院经济学院，北京 100025)

1 引言

政府与市场的关系是建设中国特色社会主义市场经济的重要内容。在改革开放之前，我国实行的是计划经济，政府与市场之间的关系相对简单。改革开放以市场为导向，不断释放市场空间。因此，政府与市场关系的重要性日益显现。我国改革开放四十年取得巨大成就有着多种原因，党中央国务院成功处理了政府与市场的关系无疑是其中最为重要的原因之一。党的十九大指出，中国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需求和不平衡不充分的发展之间的矛盾，从此中国社会进入新时代。与此同时，影响政府与市场之间关系的诸多因素都发生了重大变化。这就使得在当前复杂的形势下，如何处理政府与市场关系是一个十分紧迫的现实问题，亟需加强研究。

2 国内外相关研究的学术史梳理与研究动态

2.1 国外相关研究的学术史梳理

(1)亚当·斯密的观点

政府与市场关系的源头可以追溯到亚当·斯密的《国富论》。到目前为止，国内外对政府与市场关系的研究基本上采用的仍然亚当·斯密在《国富论》中提出的基本框架。亚当·斯密的《国富论》完成于1776年，当时正值英国产业革命蓬勃发展的上升时期。这是亚当·斯密学术思想的社会经济背景。与此同时，他的经济学术思想还受到重农学派特别是魁奈和杜尔哥以及后来的休谟贸易与货币理论的重要影响。《国富论》的思想基调是经济自由主义，由此提出了经济自由社会的政府职能。亚当·斯密关于政府与市场的关系可以典型的表述为“小政府，大市场”。

(2)凯恩斯政府干预理论

凯恩斯干预主义是在20世纪30年代经济大萧条的时代背景下被西方政府接受的。凯恩斯跳出了商品与价格分析的限制，与亚当·斯密的自由经济主义观点不同，他主张可以通过政府对于市场的干预来解决就业和促进经济增长。实际上，凯恩斯干预主义的提出和被接受都与当时经济萧条的“复杂形势”有关。只不过凯恩斯主义主要注重政府干预经济的政策措施和实际效果，而对相关的基础理论研究相对薄弱。

(3)Fama (1970)的有效市场理论

在近期关于政府与市场关系研究的西方学者中，美国学者Fama E.F.的观点较具代表性。 Fama(1970)根据美国市场成熟与完善的程度将市场划分为弱势、半强势和强势三种有效市场类型。不同类型的有效市场彰显了不同的政府与市场之间的关系。

(4)在经济思想史上，亚当·斯密，马克思，韦伯和熊彼特等经典作家都很注重经济与社会的关联。贝克尔和墨菲(2014)强调指出，应当在社会环境中分析市场经济行为。近年来，越来越多的研究开始关注社会因素对经济增长的研究(Doepke &Zilibotti，2014；Klasing，2014；Galor & Moav，2004；Hassler&Mora，2000)。2009年经济学诺贝尔奖得主埃利诺·奥斯特罗姆(Elinor Ostrom)的获奖演说的题目就是《超越市场和国家：复杂经济系统的多中心治理》，也涉及到了影响政府与市场关系的某些因素，但并不是她的研究主题。

2.2 国内学者相关研究的学术史梳理

国内关于政府与市场关系研究的文献很多，特别是在改革开放初期相关的文献较为集中，代表性的学者有厉以宁、吴敬琏、刘国光、薛暮桥、高鸿业等。从宏观上讲，关于政府与市场关系研究的文献可以划分为两种类型：一是相信市场万能的市场派，其典型代表人物是张维迎；二是主张“政府+市场”的混合派，国内大多数经济学者都属此类，例如厉以宁、林毅夫、樊纲等。但是，由于对于什么是政府和政府职能、什么是市场和市场功能的理解的不同，在政府如何“加”市场的问题上表现出了极大的差异。对于进入新时代之后，在当前复杂形势下政府与市场之间关系的研究相对较少。陈云贤2019年在《经济研究》第1期上发表的“中国特色社会主义市场经济：有为政府+有效市场”可能是这方面较具代表性的最新文献。到目前为止比较一致的观点是，社会主义市场经济的本质就是积极有为的政府加上高效运转的市场。

2.3 研究动态

(1)到目前为止，西方学者关于政府与市场关系的研究还基本上停留在亚当·斯密阶段。凯恩斯虽然找到了通过政府干预促进经济增长的新的有效途径，但是，并没有与经济自由主义相对应的发展出一套政府干预市场的系统理论，自然也没有在政府与市场关系的理论分析方面取得突破性进展。实际上，凯恩斯主义注重的是政府干预的实践技理层次，缺乏哲理层次的完整理论。Fama(1970)对美国市场发展进程的回顾正好反映了亚当·斯密的政府“守夜人”角色缺位到不断完善的过程。从经济实践方面来讲，西方国家属于契约社会，市场的作用自然可以到达社会的任何角落，政府与市场相对分离，而中国的传统历来都是“政府是老百姓的衣食父母”。因此，西方学者关于政府与市场关系的论述并不完全适用于中国。

(2)国内学者关于政府与市场关系的基本共识就是积极有为的政府加上高效运转的市场。但是，关于如何“加”以及相关的影响因素缺乏详细研究。实际上，市场环境体系对于政府与市场之间的关系具有重要影响。市场环境体系典型的包括市场信息系统、市场信用体系、市场监管数据信息共享、市场法制体系等，基本上对应于国务院于2019年10月22日颁布的《优化营商环境条例》的范畴。《优化营商环境条例》是政府应对当前复杂形势的一项重要举措，必将深深影响政府与市场之间的关系。但是，缺乏与之相关的系统理论研究，本文试图进行一些初步探讨。

3 基本数学模型

本文拟采用系统科学方法，试图把复杂形势下政府与市场关系的研究放在社会系统的背景之下，即从“经济是社会系统的一个子系统”这一观点出发。在经济思想史上，亚当·斯密，马克思，韦伯和熊彼特等经典作家都很注重经济与社会的关联。贝克尔和墨菲(2014)强调指出，应当在社会环境中分析市场经济行为。正是经济与社会和环境的关联决定了政府与市场之间关系所面对的复杂形势。

我们用G表示政府、用M表示市场、用f表示政府与市场的关系，用W表示影响政府与市场关系的内部与外部因素，则复杂形势下政府与市场之间的关系可以形式化地表示为f⊂G×M×W。

3.1 复杂形势(W)对政府(G)的影响

3.2 复杂形势(W)对市场(M)的影响

3.3 复杂形势(W)下政府(G)与市场(M)关系的运筹分析

关于复杂形势(W)对于政府(G)的影响及其对于市场(M)的影响的研究是进行复杂形势下政府与市场关系研究的基础。从宏观上讲，这个问题的完整描述就是：

f⊂G×M×W

由此，我们不难得出：fi：G→Wi，gj：M→Wj，为了描述影响因素(W)对政府与市场的影响。我们定义lij：Wi×Wj→Pij，这时有：rij=(fi，gj)°lij°G×M→Pij。

这时，Eijk就表示政府与市场在复杂形势(W)下具有综合收益Eijk级的协同运筹关系。Pijk可以用来刻画政府与市场之间不同的协同关系。在具体研究过程中，通过将上述形式化论证详细展开，并结合子课题1和子课题2的研究，不仅可以得出关于在复杂形势下政府与市场关系研究的理论模型，而且通过将其与当前复杂形势下我国政府与市场关系的实际情况相结合，将其转化为计量模型，进而进行实证研究，在此基础上自然可以得出具有针对性的对策建议。

4 结论性讨论与展望

(1)本文把政府与市场的关系提炼成数学上的一个映射，但真正要解决它的测度问题，需要依靠实证数据，这是进一步研究的方向；

(2)本文把包括当前复杂形势等影响政府与市场关系的诸多因素提炼成一个广义权重空间，但是具体如何测度亦需要实证研究作支撑；

(3)本文为了研究的方便，把政府限定为营商环境。但是，政府实际上的职能要比营商环境复杂得多，本文的研究只是提供一个基本的分析框架。

总之，对于政府与市场关系研究文献虽然很多，但从数学映射的角度对其进行建模与探索，而且还要加上包括当前复杂形势在内的广义权重空间，几乎是一项全新的探索。从抽象模型到计量模型的转化、数据的获得与处理都是进一步研究必须面对的问题，属于实证研究的范畴。根据本文建立的复杂形势下政府与市场关系的系统模型，可以为政府科学处理当前复杂形势下政府与市场的关系提供理论依据和相应的对策建议。