浅谈铁路建设项目资格预审申请文件、商务标编写方法及建议

古兰玉

（中铁六局集团有限公司 高级工程师，北京 100036）

0 引言

根据近年铁道统计公报[1]，2005—2018年铁路固定资产投资与基本建设投资完成情况如图1。作为施工企业，需要抓住当前基础建设领域的发展机遇，参与相关项目的竞标，以争取获得更多的施工份额。本文结合铁路建设项目标准施工招标资格预审及招标阶段商务部分（以下简称商务标）的编写，简要探讨编写方法，提出建议，以期与同行交流。

图1 2005年至2018年铁路固定资产投资与基本建设投资完成情况柱状图

1 资格预审申请文件、商务标文件包含的主要内容及审查因素、意义

1.1 资格预审申请文件

1.1.1 包含的主要内容

铁路建设项目总价承包标准施工招标资格预审文件补充文本2015年版 （以下简称资格预审文件补充文本）给定的格式文件中，主要内容包括9大项19小项，具体内容详见补充文本[2]。

1.1.2 审查办法及审查因素

资格预审文件补充文本的审查办法有两种，即合格制与有限数量制[2]。

合格制的审查方式分初步审查与详细审查，均符合要求的通过资格预审。有限数量制是在合格制审查的基础上，对财务能力、技术能力、业绩及信誉等进行综合评分。对通过资格预审的单位发布资格预审通过通知书或投标邀请书[2]。

1.2 招标阶段商务标文件

1.2.1 包含的主要内容

铁路建设项目总价承包标准施工招标文件补充文本2015年版（以下简称招标文件补充文本）给定的格式文件中，主要内容包括10大项[3]。其中已标价工程量清单为报价标内容，施工组织设计为技术标内容，其余八大部分为商务标内容。

商务标中的资格审查资料与资格预审申请文件大部分内容相同，增加了主要人员简历表内容。对于经过资格预审程序的项目，在投标阶段相关内容如无变化，一般可不再附相关材料。

1.2.2 评标办法及评审内容

招标文件补充文本的评标办法有两种，即综合评估法、经评审的最低投标价法[3]。

采用综合评估法时，商务标从项目管理机构总体设置、项目经理和总工程师任职资格与业绩、其他主要管理和技术人员等方面综合打分；采用经评审的最低投标价法时，商务标采用通过制[3]。

1.3 意义

资格预审申请文件是投标企业在资质、业绩、人员、设备等方面的综合体现，通过资格预审是后续参与投标的前提条件。商务标是企业能否中标的关键因素之一，商务标的优劣关系着投标的效果。

2 文件编写常见的问题及建议

结合当前现状及本人的工作经验，简要总结在铁路建设项目资格预审申请文件及商务标编写中常见的问题及建议如下。

2.1 共性问题

存在问题：1）签字、盖章不完整；2）申请文件格式不规范；3）项目名称不完整；4）标段号书写不规范等。

建议：1）对于明确要求进行签字、盖章的，严格按要求执行，不能遗漏与混同。比如签字务必手签，不要盖名章。2）仔细比对招标文件格式，稍有不慎可能在部分文字、标点符号等方面出现疏漏，造成不一致，过程中务必仔细比对，确保格式准确。3）对于项目名称，一般按须知前附表来写。如招标文件中项目名称前后文不一致，可以通过答疑解决。4）对于标段号，一般按文件中相关附表中的写法，如文件中写法不一，投标人可自行在投标文件中用统一的写法。5）其他共性建议：仔细研究资格预审文件、招标文件以及可能有的答疑、补遗或者澄清文件等标书编写的重要依据。对可能有不同理解的内容要利用答疑机会进行提问，以获得招标人的答复或明确。如错过答疑时间，尚有不同理解的，投标人可从不利于自己的方向去理解，以便于更大限度地降低风险。

2.2 授权书委托期限

存在问题：投标有效期不满足要求。

建议：注意投标有效期的起止日期计算方式，可适当多计算几天时间；或者模糊写“资格预审有效期内”“投标有效期内”“自签字、盖章之日起至投标有效期截止日止”等。

2.3 联合体协议书

存在问题：1）联合体名称不规范；2）联合体的签字、盖章问题。

建议：对于组建联合体的，务必按招标要求明确联合体的名称，并附联合体协议、联合体授权并按要求进行签字、盖章等。

2.4 申请人基本情况

存在问题：1）基本情况表填写不完整或不准确；2）后附证书资料不完整；3）实施组织机构中的项目经理部名称不规范、部门设置不统一；4）多个标段同时招标时可能存在人员重复；5）专用设备表未严格按要求配置或者少配等。

建议：1）基本信息表的填写要与后附证书信息、企业基本信息等对应，尤其注意企业资质等级、经营范围的描述，务必与后附证书文字严格一致。2）资格预审补充文本与招标文件补充文本均明确要求对企业法人营业执照、施工资质证书、安全生产许可证等三个证照附全本，因此务必将证书的封面、封底、空白页等都附上。中华人民共和国交通运输部公路工程标准施工招标资格预审文件 （2018版）对营业执照、施工资质证书、安全生产许可证、基本账户许可证等应提供全本，在全本后备注了“证书封面、封底、空白页除外”[4]，而在铁路建设项目的资格预审文件补充文本和招标文件补充文本中对此无明确说明，因此站在安全的角度，可理解为全本应当含证书封面、封底与空白页等。3）对于项目经理部名称，一般情况下可按“单位名称（或单位简称）+项目名称+标段号+项目经理部”的规则或按投标单位的习惯，部门设置参考资格审查中主要人员的要求及企业的管理特点设置，尤其注意安全与质量相关部门的设置，在资格预审文件中一般有安全负责人与质量负责人两个岗位，因此一般按两个部门设置。同时在资格预审阶段，对具体的工程内容及数量了解较少，对于施工区段划分及架子队的配置可模糊标识为“相关专业架子队”，待投标阶段结合施工组织安排、工程数量等再行详细配置。4）关于人员配置，同一项目多个标段同时招标时，一般要求按标段要求分别配置人员，不得重复，要特别注意。5）关于专用设备，资格预审阶段的表格标题为“拟投入本工程的专用设备表”，可按文件要求将明确的专用设备填报，其余设备待招标阶段再行配置。招标阶段的专用设备种类、规格及型号等要不少于文件的具体要求。

2.5 近年财务状况

存在问题：1）财务报表未及时更新；2）银行信贷格式不准确等。

建议：1）一般在二季度出具上一年度经审计的财务审计报告，及时更新资料数据库；2）要求投标人有满足一定额度要求的营运资金，计算公式为：流动资产-流动负债＋信贷额度。流动资产与流动负债按最近年度的经审计的财务报告数据计算，如果这两者的差值满足营运资金的需求，一般可不开具银行信贷证明。如一个项目多个标段同时招标时，有的招标人对营运资金按累计计算，这时需要综合考虑。如流动资产小于流动负债，要注意两者差值的影响。开具银行信贷证明时，务必严格比对资格预审文件给定的信贷格式，注意项目名称、标段号、时间等信息的准确性。

2.6 近年完成的类似项目情况

存在问题：1）项目情况表填写不完整；2）不能完全响应业绩要求；3）施工企业信用评价资料未及时更新；4）所附资料不完整等。

建议：1）项目情况表中相关信息填写要完整，尤其注意承担的工作与项目描述两栏的内容是互为补充的关系，且注意重点体现与招标业绩要求有关的内容，可以将相关内容加粗显示。2）具体业绩应能最大限度地体现具体标段的业绩要求，所有的业绩并集在一起应能满足具体标段的所有业绩要求。3）施工企业信用评价情况一般要求最近三次的评价结果，铁路部门一般在每年的2月底、8月底公布上个评价期的评价结果，在对应的时间节点，注意更换最新的资料。4）对于要求的中标通知书、合同协议书、工程接收证书、工程竣工验收证书、信用评价资料等，务必严格按要求附完整，且在填写时注意核对相关信息。对于铁路建设项目，当前工程接收证书等一般比较滞后，有时招标人给定明确的业绩证明格式或者可以用静态验收、动态验收等替代，要注意相关资料的收集管理。

2.7 近年发生的诉讼及仲裁情况

存在问题：1）相关内容的起止时间问题；2）资格审查信誉要求是否有补充内容等。

建议：1）按须知前附表的给定的时间填写，务必确保时间段涵盖招标要求。2）资格审查信誉要求主要有诉讼仲裁、履约及行贿犯罪情况、违法、重大质量、安全责任事故以及辖内失信等，需要对比资格审查信誉要求与格式文件中的表格内容是否对应，如有差异，可在文件编写时完善或补充。当前对于失信内容要求网络查询，比如在“信用中国”网站查询企业、法定代表人、拟任项目经理等的信用信息并附截图，要注意尽量在封标前查询最新的信息并截图。

综上，投标有风险，编标须谨慎。对于可以控制的风险，务必在文件编写过程中消除，或者降低到可以承受的范围。

3 与公路工程的异同

公路工程标准施工招标资格预审文件（2018年版）给定的格式文件中，主要内容含11大项16小项。铁路建设项目资格预审文件补充文本与其相比，铁路建设项目资格预审申请文件需要有：项目实施组织机构图，专用设备表，近年获奖情况表，施工企业信用评价情况表，正在施工和新承接的项目情况表，近年发生的诉讼仲裁、履约及行贿犯罪情况表，违法、重大质量、安全责任施工情况表等[2]；公路工程资格预审申请文件需要有：企业组织机构框图，信誉情况表，其他管理和技术人员资历表，主要施工机械表，主要材料试验、测量、质检仪器设备表等[4]。其余内容两者基本一致。

两者最大的不同，体现在企业及人员信息资料等的系统管理上。当前公路建设市场信用信息数据在“全国公路建设市场信用信息管理系统”录入，主要包括企业的基本信息、资质信息、人员信息、业绩信息、财务信息、奖惩记录等，信息录入平台后，由各省级交通运输主管部门核备后对外公开[5]。同时明确：投标人在投标文件中填报的资质、业绩、主要人员资历和目前在岗情况、信用等级等信息，应当与其在交通运输主管部门公路建设市场信用信息管理系统上填报并发布的相关信息一致[6]。全国公路建设市场信用信息管理系统的使用，有效保证了相关信息的真实性、完整性和准确性。对于铁路建设项目，《铁路工程建设项目招标投标管理办法》规定：投标人在投标文件中填报的资质、业绩、主要人员资历和目前在岗情况、信用等信息，应当与其在铁路工程建设行政监督平台上填报、发布的一致[7]。当前铁路工程建设行政监督平台尚未正式投入使用，施工企业应当对该办法规定的相关资料提前进行梳理，做好准备。

4 日常工作的几点建议

4.1 企业资质等资料管理

建立企业资质资料数据库并及时更新，主要有企业法人营业执照、施工资质证书、安全生产许可证、基本账户开户许可证、项目管理体系认证证书、经审计的财务报告、企业信用评价资料、企业组织机构图等。

对于法定代表人变更、注册资金变化、营业范围变化、资质升级等引起证书变更以及体系认证证书复审换证等，要注意及时更新。投标管理是一个持续的、经常的工作，在证书使用时要引起重视，如果涉及证书更新不能及时完成，可能引起证书文本信息与网络查询信息不一致时，应在对应的位置做好备注说明。

4.2 企业业绩资料管理

企业业绩方面，务必收集中标通知书、合同协议书 （全本或关键页）、施工过程控制及验收资料（如营业线施工审批表、单位工程竣工验收记录、静态验收报告、动态验收报告、工程竣工验收证书、工程接收证书、业绩证明、获奖资料等），并对具体业绩的特点及主要内容与数量、关键岗位人员信息、开竣工时间等做好登记，便于查询。

企业业绩的收集与完善，应贯穿从项目投标开始至竣工完结全过程，需要相关多个部门的协调与配合。在日常工作中注意相关资料的收集与更新。

4.3 人员资料管理

要包括身份证、毕业证、学位证、职称证、从业资格证、执业资格证、人员简历资料等。需要人力资源管理部门配合，及时收集、更新相关资料，做好人员的动态管理。

4.4 获奖资料管理

企业获奖资料，主要涉及近年企业经营及生产工作中的各类奖项，比如诚信企业奖、鲁班奖、詹天佑奖、各省市的安全质量奖、优质工程奖等，收集相关的证书、奖杯、奖牌、奖状等的原件及照片或者扫描件等。投标管理部门要及时收集、汇总并更新完善资料库。

4.5 其他建议

资格预审申请文件、商务标编写过程中应加强评审，对于具体业务人员要有自评审完善的过程，还要有主管业务层级的评审把关过程。几点其他建议如下：

1）注意审核是否存在否决投标的条件：比如工期目标、质量目标、响应性条款等务必严格响应，否则有被否决投标的风险。

2）注意结合资格预审及招标资料，做好风险分析，加强过程控制，确保风险可控。

3）对于拟选人员资格及业绩、类似经验等，务必选用符合要求的人员。对于有特殊业绩或者资格要求的，可在其简历表中相应的业绩后做备注。

4）加强自查、评审、完善工作，编写过程中加强自查自审以提高质量，并经业务主管把关或组织专家评审，查找不足，继续完善，评审是确保质量的有效途径。

5）做好时间安排，预留足够的打印、装订、签字、盖章及包封等的时间，按时递交资格预审申请文件、投标文件。

6）做好开标记录，尤其是各投标单位的报价等主要信息，及时了解评标的进展，掌握是否存在被否决投标的情况等，便于为后续投标提供借鉴。

5 结束语

实行招标投标的目的是为了市场竞争的公平、公正、公开，资格预审文件及招标文件的编制需要做到全面、严谨、科学和规范[8]。对于投标人的资格预审申请文件、投标文件的编写也一样需要遵循严谨、科学、规范的要求，需要综合考虑、统筹谋划，在进行适当风险分析[9]及采取防控措施的前提下，尽量满足具体项目招标的相关要求，争取最大限度的响应招标要求，从而取得高分或者通过审查。

以上是来自铁路建设项目资格预审申请文件及商务标编写中的一些总结与建议，对于其他类似招标项目可以类比参考，大致思路与模式基本类似。不足不对之处，欢迎同行批评指正。