区域创新能力评价体系构建研究

刘慧

摘 要：区域创新能力对区域经济具有至关重要的作用。为了提高区域创新能力，增强企业创新实力，带动经济快速发展，需要建立评价体系分析影响区域创新能力的因素。通过研究区域创新理论，本文从投入能力、创新环境、管理能力和创新產出等方面选取了几个指标，运用层次分析法构建了区域创新能力评价体系，并对河南省郑洛新国家自主创新示范区的区域创新能力评价指标进行了分析。在此基础上，对郑州市的创新能力进行了评价，并提出了加大创新投入、建立健全创新环境、优化管理体系、提高创新产出、提高区域创新能力的建议。

关键词：区域创新能力;评价体系;评价指标

中图分类号：F124.3    文献标识码：A    文章编号：1671-0037（2019）1-14-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.01.003

1 引言

创新能力是区域经济可持续发展和竞争力提高的基础，在区域经济发展中起着至关重要的作用。近年来，“创新”一词屡屡被提及。“公共创业与大众创新”与政府创新支持政策，都揭示了中国对创新的高度重视。对中国来说，区域创新能力关系到区域经济的发展，是各级政府工作的优先事项。本文通过研究区域创新能力评价体系，回答如何进一步提升郑州市创新能力及如何使该地区的企业能够在此过程中加强自身的创新能力的问题。

区域经济的发展一直受学术界的高度重视，区域创新系统的研究也成为一个研究热点。关于区域创新能力评价指标的选择，张扬从创新投入能力、创新效益能力、创新扩散能力和创新环境4个方面选取了20个技术创新能力指标，建立区域技术创新能力评价体系;赵旺果运用主成分分析法定义创新评价的几个主成分为知识创新因子、技术创新因子、创新环境优化因子、创新配置能力因子;吉新峰等构建了包含投入能力、产出能力、转化能力、基础能力的高技术产业自主创新能力评价指标体系;党晶晶等以区域创新环境为研究对象，构建了含有创新意识、创新链接、创新基础、再创新度的区域创新环境评价指标体系[1];孙枭坤所构建的区域科技创新能力评价指标体系，主要由科技创新基础能力、科技创新投入能力、科技创新产出能力、科技自主创新能力和科技创新效益能力5项一级指标，物质基础、地域基础和人力投入等12项二级指标，专利申请量、R&D人员数和R&D经费支出等33项三级指标构成[2];李兴光等从知识创造、知识获取、企业创新、创新环境和创新绩效5个维度分析了京津冀区域的创新能力的动态发展情况[3];申静等采用内容分析法、综合指数评价法、层次分析法、比较分析及统计分析等方法，通过系统分析国际大都市创新发展的特点、创新驱动的特性和要素，借鉴4种典型的创新指数，构建了国际大都市创新评价指标体系[4]。综上所述，对于创新指标体系的构建我国学者进行了多方面多角度的探索，主要从创新投入、创新环境、创新产出3个方面建立指标评价体系。

2 构建区域创新能力评价体系

2.1 区域创新能力的内涵和构成要素

结合区域创新理论的文献综述，区域创新能力的内涵被定义为：在一定的空间内（通常以行政区域划分），创新能力主体（包括企业、高等院校、政府部门和中介服务机）加强区域经济实力，在区域资源分配中具有创新产出的综合能力。区域创新能力组成部分有4个方面：投入能力、创新环境、管理能力、创新产出。投入能力是指投资或已经投资的创新资源参与创新活动，具体来说包括资金、人员和技术设备。创新环境是指创新活动可以获得的环境支持，包括研究机构、高等院校、金融机构和文化机构创新所依赖的环境。管理能力是指政府采取的措施，使各部门的资源能够在各个环节之间有效流动的创新活动。创新产出是指能够增强一个地区经济实力的创新活动成果[5-11]。

2.2 区域创新能力评价指标的选择

基于上述原则，对区域创新能力评价体系中的相关文献进行综合考察，从投入能力、创新环境、管理能力和创新产出能力4个方面选取了24项评价指标。

2.2.1 投入能力。投入能力是启动创新活动的基础。本文将投入能力划分为两个方面：研究经费和人力投入。考虑到不同地区人口的差异，为了减少误差，以万人为单位（见表1）。

2.2.2 创新环境。创新环境是指保证在该地区开展创新活动的良好环境条件。本文将创新环境划分为创新环境载体、创新服务和资金支持。创新载体是指在区域内实施创新活动的主体，包括高科技企业、R&D研发机构和高等院校。资金支持是指可用于本区域创新活动的潜在资金（见表2）。

2.2.3 管理能力。管理能力是指为增强创新能力，政府采取的合理有效地配置区域资源的政策和措施。论文选定宏观调控为二级指标，考虑到政府技术的利用，管理能力有三项指标是可行的（见表3）。

2.2.4 创新产出。创新产出是指创新主体在创新活动实施之后获得的创新产出。具体来说，是指发明专利、高技术产品等。本文将创新产出分为知识产出、经济效益和高科技（见表4）。

2.3 确定区域创新能力评价指标的权重

根据层次分析法和指标选择结果，建立了区域创新能力的层次结构模型。在前人研究的基础上，结合10位专家的意见，得到了区域创新能力评价体系内每两个因素的判断矩阵，并进行了整体一致性检查，CR<0.1通过了检验，表明指标选取可行（见表5）。

通过计算各评价指标的权重，建立区域创新能力评价体系（见表6）。

3 郑州市区域创新能力评价分析

本研究的数据来源于3个方面：第一，2015—2018年郑州市、洛阳市和新乡市统计信息网站统计年鉴;第二，2015—2018年郑州市、洛阳市和新乡市统计公报;第三，郑州市、洛阳市和新乡市官方网站数据（这些数据由政府各部门按照统计标准公开发布）。为了避免对评价结果的影响，原始数据用无纲量法进行处理使数据达到最大值，运用比重法将一组数据中的最大数据设置为100，与其他数据比较后得到处理后的数据。郑州、洛阳和新乡在投入能力、创新环境、管理能力和创新产出等方面得分根据获得的指标权重和经过处理的数据计算得出创新能力（见表7）。

从投入能力方面来看，多年来，郑州市的创新活动投入在科研经费和人力上超过了新乡市和洛阳市。在将R&D拨款支出转化为R&D拨款支出/10 000的情况下，郑州市的研发经费支出仍远远高于其他两市，如果加上人口基数的差异，差距将会更大。其他评价指标大致相同。从企业新产品开发费用和科技人员人数来看，郑州市高于其他两市。值得注意的是，由于R&D拨款基数过大，郑州市R&D支出增长速度低于其他两市。

创新环境方面，在本部分的评价指标中，郑州市研究与开发机构的数量/1 000和图书馆的数量/10 000远比其他两市高。因为无论是在高科技企业，还是在高校和公共图书馆，郑州市都可以为创新提供更好的平台和基础设施。就郑州市邮电/10 000业务量指标而言，郑州市邮电业务量已由2014年的213.6亿元猛增至2017年360.7亿元，意味着郑州成为中部地区最大的物资集散地，同时，电子商务的蓬勃发展对创新活动起到了一定的促进作用。

管理能力方面，郑州市高于其他两市。从2014—2017年政府支出占生产总值的比例来看，郑州市低于其他两市。从同等水平的技术和教育拨款来看，郑州市的技术投入比例有所提高，教育拨款由124.6亿元提高到175.9亿元，说明郑州市政府高度重視科技教育，政府对技术和教育的重视可以促进区域创新活动。创新产出方面，从图表可以清楚地看出，郑州市的得分增速从2016年到2017年略有下降，尽管其他两市与郑州市差距较大，但总体控制在一定程度之内。

通过对创新产出评价指标的分析，可以看出，郑州市在产业升级方面所做的工作有所成效，还有巨大的潜力。

就区域创新能力整体而言，郑州和新乡的创新能力在2015年均出现小幅度下降，之后有所回升，而洛阳的创新能力在三市中处于中间位置，并保持稳定缓慢上升。郑州市区域创新能力得分从2014年的19分提高到2017年的21分，可以说，这四年来，郑州市的创新能力有了很大的提高。郑州市创新能力的提高和最终创新产出带来的经济效益也将使郑州市得到更好的支持，并为创新活动提供便利，形成良性循环。

4 结论

区域创新能力的提高可以为企业提供更好的发展环境，促进企业创新能力的提升。在分析郑州市创新能力的基础上，结合实际情况，从投入能力、创新环境、管理能力、创新产出等方面进行研究，就如何提高郑州市企业的创新能力提出了以下建议。

4.1 加大创新投入

投入能力的增加意味着R&D支出和人才的增加。对政府来说，应确保每年对科技的拨款，同时，政府也可以建立优化的科技投资体系，即政府率先建立公正的平台，吸收剩余的社会资本，支持高科技企业和科研机构建设R&D。2017年，郑州市颁布了“智汇郑州”人才政策，以吸引高端人才，说明郑州市政府已经意识到了人才的重要性，迫切希望吸引更多高端人才来建设郑州。在研发人才方面，郑州市需要制定更为有竞争力的相关优惠政策，为企业迫切需要的研发人才提供方便的住房和永久居住登记。

4.2 营造良好的创新环境

区域创新环境是创新活动持续的基础。近年来，郑州市高度重视以科技创新为主，建立了众多高新技术开发区和企业孵化器。建立健全的创新环境、设立高科技园区、整合高新技术企业、建立企业与高校之间的科技交流与合作对创新至关重要。郑州市政府应组织制定相关政策，加强高校实验室学习和企业之间的合作与交流，提高企业的技术创新能力。除了创新环境的硬件基础设施外，郑州市还要美化城市环境。目前郑州的环境问题突出，雾霾与经济形成了鲜明的对比，应加快产业升级，淘汰落后重污染企业，提高郑州环境质量，吸引更多投资进入郑州。

4.3 优化管理体系

为了提高管理能力，更好地配置区域资源，建议在政府范围内纳入创新指标。通过绩效考核，激发管理人员对郑州市技术创新的重视，使郑州市的技术创新活动获得更多的资源。郑州市应对创新活动给予优惠政策，如可减免高新技术企业所得税。要更好地支持创新活动，扩大优惠程度，提高高新技术企业研发经费的减让率，建立奖励机制，鼓励技术含量高的企业和科研机构实现技术突破。

4.4 提高创新产出

为更好地提高运用创新产出，优化郑州市企业创新能力，应建立创新产出服务体系;对于没有资格将创新知识转化为产品的研究机构和企业，郑州市政府应当做好产品创新知识转化工作，为企业吸收社会资本、协助企业转移技术成果、实现双赢提供平台;知识产权和相关法律保护应当跟进，优化相关法律和法规，保护知识产权，避免创新活动受到损害，成立专门的执法小组，打击侵犯知识产权的违法行为。

参考文献：

[1] 党晶晶，王艳，孙斌.区域创新环境评价指标体系构建与实证[J].统计与决策，2018（18）：66-69.

[2] 孙枭坤.区域科技创新能力评价指标体系构建及应用研究[D].合肥：中国科学技术大学，2018.

[3] 李兴光，王玉荣，周海娟.京津冀区域创新能力动态变化分析：基于《中国区域创新能力评价报告（2009-2016）》的研究[J].经济与管理，2018（2）：9-16.

[4] 申静，刘莹，赵域航.国际大都市创新评价指标体系构建及应用[J].技术经济，2018（2）：39-46.

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