河南省科学技术成果转移转化的路径研究

摘 要：党的十九大报告提出，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。科学技术成果只有同经济社会发展需求、同市场需求相结合，才能在真正意义上实现创新价值。加强科技成果转移转化是实现科技与经济深度融合的重要途径，是河南省实现经济高质量发展的必经之路，是河南省实施创新驱动发展战略的重要抓手。改革开放以来，河南省的科技成果转化取得了巨大的成就，但也存在不少的问题，如动力不足、资金投入不足、平台欠缺等，需要将科技成果转移转化与经济结构调整相结合，与技术引进、消化、吸收和自主创新相结合，借助政府和市场力量的双重推动，优化科技成果转移转化环境。

关键词：科技成果转化；问题；路径

中图分类号：G322 文献标识码：A 文章编号：1671-0037（2018）8-17-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.08.003

Abstract： The reports of the 19th CPC national congress put forward that we should strengthen the support for the innovation of small and medium-sized enterprises， and promote the transformation of scientific and technological achievements. Only when the scientific and technological achievements are combined with economic and social development needs and market demands can they realize the value of innovation in a real sense. Strengthening the transfer and transformation of scientific and technological achievements is an important way to achieve the deep integration of science & technology and economy， is the only way to achieve high-quality economic development in Henan， and is an important starting point for Henan Province to implement the strategy of innovation-driven development. Since the reform and opening up， great achievements have been made in the transformation of scientific and technological achievements in Henan Province， but there are still many problems， such as insufficient motive force， insufficient capital input and lack of platform. It is necessary to combine the transfer and transformation of scientific and technological achievements with economic restructuring， technology introduction， digestion， absorption and independent innovation， and get assistance from the government and the market forces， so as to promote the transformation and transformation environment of scientific and technological achievements.

Key words： transformation of scientific and technological achievements； problems； ideas

党的十九大报告提出，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。科学技术成果只有同经济社会发展需求、同市场需求相结合，才能在真正意义上实现创新价值。加强科技成果转移转化是实现科技与经济深度融合的重要途径，是河南省实现经济高质量发展的必经之路，是河南省实施创新驱动发展战略的重要抓手。

1 积極推动科学技术成果转移转化的重要意义

1.1 科技成果转移转化是科学技术转化为生产力的最好形式

科技成果从最初的知识形态到直接的生产力，必须有一个转化过程，或者说物化过程。倘若不进入生产过程，那还是“一般社会生产力”，而不是直接生产力，更发挥不了“第一生产力”的作用。科技成果只有转化为现实的生产力，才能更好地实现科技成果的价值和使用价值[1]。第一次科技革命之后，科学技术作为第一生产力的作用越来越明显和突出。其中一个重要原因是“科学技术就是生产力”的观点被普遍接受，技术创新的实践更加丰富，科技成果转移转化的步伐越来越快。1913年，美国福特汽车公司发明了流水线技术，并将这一技术发明迅速转化为生产力，收获了丰厚的利润，迅速成为世界最大的汽车公司之一，而更重要的是，它标志着人类在运输史上又前进了一大步。在新能源、新材料等战略新兴产业领域中，有一项科研成果的转移转化就会带来巨额的市场回报，并能造福人类。总之，科技成果转移转化是形成新产品、新工艺、新材料以及发展新产业的必经环节，是科学技术转化为生产力的最好形式[2]。

1.2 科技成果转移转化是科技与经济紧密结合的重要途径

科技成果转移转化是指为了提高或扩散技术、促进和发展生产、丰富和改善生活，在开发、试验、生产、营销等实践活动中实现已有科技成果的商品化、产业化和社会化。它的主要特征就是科技与经济的有效结合。新技术成果的产生并不一定能形成规模效应，也不一定能产生新产业，只有按照市场有效资源配置的原则，将科技成果转移转化，才能解决经济和社会发展中的重点、难点问题，为经济发展做出贡献[3]。比如日本在第二次世界大战后，抓住了以电子技术、原子能技术、生物工程技术等为代表的第三次科技革命的浪潮，学习国际前沿科学知识、引进国际尖端技术，并进行消化吸收和转移转化，使之成为生产力，最终实现了经济复苏。因此，科技成果转移转化已经成为推动经济发展的关键环节。政府和市场合力推动科技成果产业化、商业化、市场化，是提高资源的配置效率，实现科技与经济紧密结合的重要途径[4]。

1.3 科技成果转移转化是实施创新驱动发展战略的必然选择

随着科学知识与技术的界限越来越模糊，研究开发与生产越来越一体化。新形势下加快科技成果转化，已成为调整区域发展战略的基本出发点。区域之间的经济竞争表现为科技创新的竞争，实质上是科技成果转化数量、质量和转化速度的竞争。在这样一个大背景下，河南省实施创新驱动发展战略，必然要加快科技成果转移转化。体制机制的制约导致河南省科技创新和成果转化各个环节衔接不够紧密，一直存在着科技成果向现实生产力转化不力、不顺、不畅的痼疾，成为河南省自主创新能力不足的主要障碍。

2 当前科学技术成果转移转化存在的瓶颈制约

2.1 科技成果转移转化动力不足

据统计，河南省科技成果转移转化率不足30%，科技成果实现产业化不足5%，严重偏低。造成这一结果的原因之一是科技成果转移转化动力不足。科技成果转移转化动力不足主要由3个方面因素造成：一是企业进行科技成果转移转化的风险过高。科技成果转移转化要经历后续试验、应用、推广直至形成新产品、新工艺等一系列阶段，最终从实验室走向市场并形成新产业。这一过程需要花费大量的人力、财力和物力。企业的目标是追求利润的最大化，因此它会考虑成果转移转化的风险与回报率。对于大多数中小企业来说，这种投资风险太大，周期过长，不如直接引进成熟的产品见效快。二是企业和科研机构利益分配不合理。科研机构的研发受到国家资金资助，而企业进行后续的成果转移转化投资过多，再加上知识产权归属等问题的界定，导致企业和科研机构利益分配不合理，也消减了企业进行成果转移转化的动力。三是科研成果与市场脱离。目前科研人员的考核大都是根据职称及其发表的论文数量，很多科研工作者为了完成工作量，往往将研究重点放在了科技成果的理论研究，而忽视了其应用价值和经济效益。这就导致企业不愿意或者没有办法将科技成果转移转化[5-6]。

2.2 科技成果转移转化资金投入不足

数据显示，科技研发阶段、科技成果转移转化阶段与成果实现产业化阶段的资金投入比例约为1∶10∶100。而目前在河南省，政府各类科技计划经费投入还集中在科技成果的研发阶段，对科技成果转移转化这一中间阶段（后续试验、应用、推广等）投入明显不足。而受科技成果转移转化的风险过大、周期过长、市场预期不明确等因素的影响，社会资本也不愿意流入这一领域。以2013年为例，超过50%的科技成果是因为资金不足而没有顺利转移转化。其中，中小企业特别是私营企业因这一问题而导致科技成果转移转化没有顺利进行的超过80%；科研机构与高校因资金投入问题造成科技成果转移转化难的超过40%。

2.3 科技成果转移转化平台欠缺

近年来，河南省科技事业迅猛发展，形成了一大批优秀的科技成果，建设了一大批有特色、高水平的科技研发基地，但在促进科技成果转移转化方面仍有欠缺，突出表现在平台建设落后。首先，科技成果转移转化中介服务机构发展滞后。技术交易所、科技成果评价机构、技术定价机构等中介机构建设落后，缺乏对成果产业化和产业链有效支撑的公共技术服务平台。其次，科技成果转移转化中介机构服务质量良莠不齐。由于其从成果生产者那里获取成果转化的代理费之后，不必承担成果未转化成功的风险，导致很多中介机构缺乏行业自律，收取费用之后没有动力和压力去为成果寻找市场，服务能力较差。再次，技术中介市场运行机制不健全。技术中介缺乏系统、可靠的市场调查以及技术经济分析和投资风险预测，技术市场内信息不能完全流动，导致企业对科技成果转移转化的价值风险无法正确地做出判断。

2.4 科技成果转移转化管理机制不健全

目前河南省尚没有一部完整的法律法规对科技成果转移转化进行规范和监督，导致科技成果转移转化管理机制不健全，制约了科技成果的顺利转化。首先，促进科技成果转移转化的激励机制尚未形成。现有的体制政策，没有对科技成果转移转化形成的新品种、新工艺的激励政策，很多企业的转化成果在市场上难以生存和持续；科研院所与高校的考核与激励以职称、论文數量等为标准，对科技成果转移转化的重视不够，激励不足。其次，科技成果转移转化的利益分配机制不健全。科研人员作为前期研究的投入者和专利的发明者，应当分享成果转移转化的收益，同时企业作为中后期的资金投入者和风险承担者也应该分享收益，利益的分配就成了至关重要的一个环节，但是目前还没有相关制度对此进行一个明确的界定，利益分配机制尚不健全。再次，财税政策有待进一步完善。目前科研人员进行专利转让的收入是要收取个人所得税，降低了科研院所和高校进行科技成果转移转化的积极性；企业在进行科技成果转移转化之后，新产品、新工艺投入生产之后也要缴纳税收，又给企业带来了一定压力。

3 推动科学技术成果转移转化的总体路径

3.1 科技成果转移转化要与经济结构调整相结合

从河南省经济和社会发展的战略高度出发，把科技成果转移转化与传统产业转型升级结合，把科技成果转移转化与培育战略性新兴产业相结合，推动科技资源和创新要素向优势产业和战略性新兴产业集聚、转化，促进全省经济的合理布局和经济结构调整，确立河南省经济和科技发展的新优势[7-8]。

3.2 科技成果转移转化需要市场导向与政府推动相结合

遵循价值规律和市场竞争规则，建立面向市场的科技成果转化机制，坚持以市场需求为前端，优化科技资源配置，释放科技资源活力，促进科技成果转化，实现技术创新与市场的紧密结合[9]。同时，充分发挥河南省政府的服务功能和调控功能，明确主攻方向，突出工作重点，落实配套政策，提高科技成果转移转化率。

3.3 科技成果转化与技术引进、消化、吸收和自主创新相结合

跟踪研究当前世界先进技术和前沿科研领域，紧抓国际产业资本和技术溢出机遇，加大对科技成果的引進、吸收和再创新，重点引进关键领域技术成果，加快对引进成果的省内转移转化，以增强河南省经济的整体实力和市场竞争力。

3.4 加快科技成果管理规范化

建立重大科技项目报告制度，强化重大科技成果的登记，凡获财政资金资助的各级各类科技计划项目，其产生的科技成果必须进行登记。进一步建立以科技成果质量、成果转化价值、成果市场化产业化前景为主要标准的科技成果评价体系，积极引进为对接企业提供详尽投资咨询和准确指引服务的科技成果第三方评估机构[10]。推进当前科技计划项目库、产学研公共服务平台等相关数据资源平台的整合，构建规范、统一的河南省科技成果信息平台。

3.5 推进科技成果转移转化服务体系建设

积极设立集科技成果展示、技术评估、风险评估、成果交易、投融资等多项功能于一体的“一站式”省级科技成果转移转化平台。进一步培育发展社会化、专业化技术的多元市场主体，鼓励民间资本、社会资本涌入技术市场，推动技术市场发展过程中的企业化运作[11]。建立河南省内外企业和省内外高等院校、科研机构的常态化频繁化对接机制。依托河南5个国家级高新区和各产业集聚区，大力引进和培育一批具有专业技术的技术中介服务机构。大力建设高水平技术经纪人队伍，积极引导高校科研机构、企业等专业技术人员专职、兼职从事技术经纪工作，高成本吸引外省优质技术经纪人。

参考文献：

[1] 李彩霞.吉林省科技成果转化政策对比[J].中国科技信息，2018（5）：95-96.

[2] 吴寿仁.科技成果转化若干热点问题解析（五）：科技成果处置及转化方式分析[J].科技中国，2017（10）：30-36.

[3] 林园春.创新创业服务生态链形成机制与优化策略[J].中州学刊，2017（7）：25-30.

[4] 吴寿仁.科技成果转化若干热点问题解析[J].科技中国，2017（5）：64-71.

[5] 吴寿仁.科技成果转化若干热点问题解析（四）：科技成果作价投资中的相关问题解析[J].科技中国，2017（9）：8-13.

[6] 吴寿仁.落实科技成果转化政策的难点与对策建议[J].科技中国，2017（6）：4-7.

[7] 陈宝明，林新.全面客观评价科技成果转化成效[J].科技中国.2018（03）：34-35.

[8] 林园春.郑洛新国家自主创新示范区战略定位研究[J].创新科技，2016（5）：9-11.

[9] 刘秀玲，谢富纪，贾友，等.政策工具视角下的创新发展政策体系研究：以北京市为例[J].软科学，2018（8）：9-14.

[10] 孙琴，刘瑾，厉娜，等.国内外科技成果转化的做法与经验及其启示[J].中国科技信息，2016（22）：90-92.

[11] 本刊讯.我省出台促进科技成果转移转化行动方案[J].甘肃科技.2016（19）：3.