专利与高新技术企业发展关联度分析

楚明超 胡炜 李聪 翟媛媛

摘 要：专利是国家高新技术企业自主知识产权的主要表现形式，在一定程度上彰显了企业的技术创新能力。本文通过对河南省高新技术企业发展态势监测服务系统的实践应用，对企业的专利情况进行监测和分析，试图得出专利和高新技术企业发展之间的联系，其结论可为政策指导部门提供数据支撑。

关键词：专利管理；高新技术企业；发展；关联度

中图分类号：F276 文献标识码：A 文章编号：1671-0037（2018）8-33-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.08.007

Absrtact： Patent is the main form of independent intellectual property rights of national high-tech enterprises， to a certain extent， it shows the technology innovation ability of enterprises. Through the practical application of Henan Province's high-tech enterprise development situation monitoring service system， this paper monitored and analyzed the patent situation of enterprises， and tried to get the relationship between patent and the development of high-tech enterprises. The conclusion can provide data support for policy guidance departments.

Keywords： patent management； high-tech enterprises； development； correlative degree

在当前新兴产业和技术不断涌现的时代，科技实力是各国硬实力的基础，而科技的发展离不开技术创新能力，提升技术创新能力是各国技术创新博弈的主要手段。高新技术企业作为技术创新的主体，其自主创新获得的专利必定会成为企业技术创新的出发点和标志点，专利的授权量和转化能力也在一定程度上提升企业的核心竞争力，对企业可持续发展具有战略意义。因此，通过河南省高新技术企业发展态势监测服务系统对专利及管理情况进行分析，试图得出专利和高新技术企业发展之间的关系，对政策的制定有积极的引导意义。

1 河南省高新技术企业发展及专利概况

河南省委、省政府高度重视科技创新。2017年，河南省研发投入同比增长13.6%，高于全国平均增速3个百分点；全省规上高新技术产业增加值占规上工业增加值比重达36.1%，规上高新技术产业增加值增速达14.1%，高于全省规上工业增加值增速6.1个百分点；万人有效发明专利达3.02件，同比增长25.8%；财政科技支出比例比2016年增长43.5亿元，增幅达45%；全年省、市安排企业研发投入财政后补助经费5.9亿元，引导企业投入研发经费118亿元，带动银行信贷支持科技型中小企业662.81亿元[1-2]。

高新技术企业认定政策方面，在原有《河南省企业技术创新省级引导专项资金管理办法》和其他相关政策基础上，2018年6月，河南省科学技术厅、河南省财政厅联合下发了《河南省首次认定高新技术企业奖补工作实施细则》，进一步明确了对首次认定的高新技术企业进行奖补和各项优惠，全力推动河南省科技创新；专利支持方面，专利主管部门更是在专利导航试验区、知识产权保护、授权专利奖补、专利融资等方面出台了一系列促进专利市场健康有序发展、激发科技创新活力的政策[3-5]。

在政策保障和激励下，2017年全省新增高新技术企业606家，增幅创历史新高，总数达到2 270家，其中由于郑洛新国家自主创新示范区建设规划的实施，“郑洛新”三地新增高新技术企业360家，占新增总数的58.9%，带动作用明显；专利方面，2017年全省专利申请量也创历史新高，突破10万件，同比增长26%，授权量突破5万件，同比增长12.7%，其中发明专利申请数量达到35 626件，河南省知识产权质押融资总额达到15.5億元。河南省高新技术企业和专利发展方面取得了可喜成就，见表1。

2 专利对高新技术企业的重要性

专利是企业技术创新能力的外在表现形式之一，在高新技术企业认定中是非常重要的一项考核指标（表2）。高新技术企业认定从“专利”（60分，包括“知识产权”和“科技成果转化能力”）、“研究开发组织管理水平”（20分）、“企业成长性”（20分）方面进行评价。综合得分达到70分以上（不含70分）为符合认定要求。在实际中，企业很难在成长性上拿高分。要想超过70分的及格线，就只能在专利上下功夫。

在专利类别考核方面，发明专利属于一类，实用新型和外观专利属于二类。1项以上的一类专利计7～8分，5项以上的二类专利计5～6分，且有效发明专利可多次用于高企申报，而有效实用新型和外观专利只能用一次。

在专利数量方面，“近3年内科技成果转化的年平均数≥5项”（1个授权的专利对应1项科技成果转化），才能拿到最高档次打分（25～30分）。因此，高新技术企业认定中的专利数量越多越好。举例说明，成立3年以上的企业，想要在这部分拿高分，最起码要拥有15项以上授权的专利。

在专利匹配度方面，高企认定的新政策要求专利对企业产品（服务）一定是相关的、发挥了核心支持作用的，同时，自主研发专利（1～6分）比通过购买、转让获得的专利（1～3分）得分要高。

在认定高新技术企业时若想在专利方面拿高分，一是重视专利在认定中的重要程度，根据专利的授权期限，提前2～3年开始筹划；二是重视自主知识产权的申报和保护，包括专利、软著、独有技术、新产品、新工艺等，且要在数量上多多益善。

3 河南省高新技术企业监测服务系统开发概述

3.1 系统概述

科技型中小企业在技术创新前期需要查阅大量文献，获取大量信息，但实际调研中发现，对于大型企业来说可以购买行业数据库，但对于中小企业来说，购买数据库经济压力较大，且所需知识点呈现专、精的特定，大而全的数据库不能满足科技型中小企业的需求；对于科研人员来说，传统的免费搜索不但费時，效率也低，依靠专业分析机构也大大增加了企业的创新成本。

河南省高新技术企业监测服务系统是一种智能化检索平台，可以让没有数据分析经验的人员也能获取专业的分析报告。该平台基于专利分析和专利挖掘技术，面向科研机构和高新技术企业，主要目的有3项：一是对专利申请、授权和有效专利数量进行基础数据分析；二是基于数据，建立评价体系和自动化预测模型，配合人工分析，得出基于专利分析的科技型企业发展规律，从而引导企业技术创新；三是创新应用了文本挖掘技术，对智能信息化领域是一次新的探索。

3.2 系统技术框架结构

3.2.1 系统功能的实现。首先，从上游数据库获得企业和科研院所研究人员所关注的专利领域，并把此类专利数据导入“河南省高新技术企业发展态势监测服务系统”，数据即时更新；其次，基于系统功能对数据进行分析加工处理，设定企业名称、企业规模、研发投入、所在地区、专利申请量、专利授权量、（发明、实用新型、外观）专利申请量、（发明、实用新型、外观）专利授权量、有效专利量等分组；再次，基于分组数据进行分析统计，建立分析模型，依据Nyuqsit采样法计算波动率及差值；最后，基于文本挖掘技术将得出的分析结论自动生成专利分析报告，辅以人工分析，得出最终研究报告。

3.2.2 系统体系结构。“河南省高新技术企业发展态势监测服务系统”通过三大模块进行监测和分析，分别是信息采集和处理、信息分析和预测、文本挖掘和报告生成。其中，信息采集和处理是系统功能实现的基础，信息分析和预测是系统功能实现的核心技术，文本挖掘和报告生成是直接面向客户的部分，所生成的报告需注重专业性、系统性、规范性，界面美观大方，注重客户体验。

3.2.3 系统服务对象。基于专利分析的河南省高新技术企业发展态势监测服务系统建立后，将通过数据分析，促进产业信息的关联与整合，为高新技术产业的发展以及企业的技术创新提供数据和理论支撑。

第一，本系统可以整合专利相关的科技文献，对高新技术企业的各链条环节，如行业研发、技术转移、经济热点、专利分析、代理维权、发展趋势等进行信息资源汇聚，实现知识增值，为企业提供全方面、多元化的理论指导，为政府决策部门提供智力支持。

第二，系统分析报告通过对目标技术的先进性、专利壁垒、专利质量、持有状况、保护范围等进行评估，可为金融、担保、证券、信托等投资机构提供决策依据，有效避免决策失误。

第三，系统抓取的数据可为企业提供基于专利的战略规划引导，并量身打造发展规划，帮助企业增强核心竞争力，保持竞争优势地位，降低研发成本，躲避市场风险。

第四，可对专利侵权风险进行分析预测。通过检索、筛查、标引，对相似技术专利进行技术比对，预测侵权风险，根据需求提供专家建议，建立企业和专家联系渠道，帮助企业制定应对方案。

第五，可根据企业需求，对特定条件下的专利情况进行跟踪统计分析。比如定期向企业发送某一区域内的特定技术、产品、行业的专利情况，帮助企业了解行业动向。

4 专利授权量与高新技术企业关联度分析

经上游数据采集、汇总，由系统分析，在2017年企业申请专利前15名中，高新技术企业有12家，占比80%（图1），尤其是郑州云海信息技术有限公司，以5 427项专利申请量遥遥领先，其中4 730项是发明专利。

专利授权量体现了专利的质量。统计数据显示，郑州云海信息技术有限公司专利授权量仍排名第一位，授权数量达445个，郑州宇通客车股份有限公司排名第二位，授权数量达370个，郑州中烟工业有限责任公司排名第三位，授权数量达281个，具体见图3。由于大型企业的研发经费充足，科研基础设施完备、研发人员能力较强、科技研发水平较高等，所以，大型高新技术企业在专利申请量、授权量以及发明专利的申请量、授权量方面均比较占优势，授权成功率较高。在体现创新能力的发明专利授权量方面更能说明这一点，前15名中有13家都是大型企业，横向对标相邻省份数据可知，河南省虽然在各创新领域同比增速较快，但整体而言还存在创新主体不强、创新投入不足、创新引导机制不健全等问题。

5 结语

技术创新是经济发展到一定程度，通过研究开发产生新技术、新产品的过程，专利制度的产生是为了保护发明人的技术创新成果，公开和利用最新发明成果，从而鼓励发明创造，推广和及早运用技术成果。基于专利情况分析得知，高新技术企业技术创新能力较强，明年申请或授权的专利数量较多，是技术创新最活跃的群体，是推动经济社会进步的中坚力量。

参考文献：

[1] 邱爽，李勐儒.倾力培育高科技产业 增强发展持久活力[N].平顶山日报，2017-12-05（002）.

[2] 戴丽娟，翟敏.江苏司法保障科技创新典型案例解读[N].江苏法制报，2018-03-01（00D）.

[3] 吕晓敢.大力发展高科技产业 促进广东创新发展[N].东莞日报，2018-03-20（A07）.

[4] 南方日报评论员.保护知识产权就是保护创新火种[N].南方日报，2018-03-01（F02）.

[5] 王杉，徐根兴.赢得全球竞争的关键[N].社会科学报，2018-04-05（002）.