山东有效发明专利五年以上维持率偏低问题分析

张春晓 于星雨

有效发明专利是指作为第一专利权人拥有的、经境内外知识产权行政部门授权且在有效期内的发明专利。作为维护知识产权领域核心竞争力的保护盾，有效发明专利是专利经济质量的基础，较高的有效发明专利维持率对于构建支撑产业发展、提升企业竞争力的专利储备意义重大。本文以有效发明专利五年以上维持率指标为表征，以全国及苏浙粤三省为参照，进行横向对比分析，结果显示：截至2017年底，山东有效发明专利五年以上维持率与苏浙粤相比差距较大，处于全国下游水平。为深入查找问题成因，我们选取了13家企业开展专题调研，具体情况如下。

一、问题：山东有效发明专利五年以上维持率低于苏浙粤，处于全国下游水平

从全省情况看，山东有效发明专利五年以上维持率为56.7%，低于全国（65.6%）、江苏（62.6%）、浙江（60.3%）和广东（74.9%），总体处于全国下游水平。

从副省级城市情况看，济南市和青岛市有效发明专利五年以上维持率分别为50.9%和58.7%，在15个副省级城市中分居第15位和第10位。

从调研企业情况看，13家企业拥有有效发明专利3220件，有效发明专利五年以上维持率为77.0%，比全省平均水平高20.3个百分点。其中3家企业有效发明专利五年以上维持率高于全省平均水平，最高的达到94.6%；3家企业有效发明专利数量占调研企业的44.7%。其余10家企业有效发明专利五年以上维持率均低于全省平均水平，最低的仅为25.0%。

二、原因：发明专利审查时间长、维持成本高、成果转化率低是主因

发明专利审查时间过长。一项发明专利从申请到授权一般需要经历2～3年，审批时间长。科技进步尤其是IT技术领域的更新换代日新月异。等到发明专利获得授权，这项技术已失去新颖性，或者企业已转换了研究方向，该项专利已没有继续维持的必要。

发明专利维持成本过高。国家知识产权局行政事业性收费标准规定，维持不同年限发明专利每年需缴纳的年费分别为：1～3年900元，4～6年1200元，7～9年2000元，10～12年4000元，13～15年6000元，16～20年8000元。维持发明专利的费用成本随着年限延长而增加，对发明专利数量较多的企业而言负担过重。2016年7月，财政部和国家发改委出台了《专利收费减缴办法》，规定上年度应纳税所得额低于30万元的企业才能减缴收费，导致绝大多数大中型企业无法享受这一政策红利。而大中型企业恰恰是山东发明专利权的主要持有者，其有效发明专利占比超过50%。

发明专利成果转化率低。市场效应是发明专利权维护与否的重要参考依据。企业以市场效应为重要参考依据，对持有的发明专利进行维护评审，一些发明专利因收益不佳被弃用。专利权质权实现难成为制约专利权质押贷款的重要瓶颈。金融机构担心企业还款困难时发明专利权难以变现，因而在质押贷款业务中的质物仍以不动产为主，发明专利权只作为补充质物。

三、建议：缩短审查时间、减少维护成本、提高专利适用性、促进成果转化

开通重点发展产业发明专利审查绿色通道。当前，国家针对节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车、智能制造等重点发展产业出台了《专利优先审查管理办法》，享受优先审查的发明专利在1年多时间即可完成结案。虽然审查时间大大缩短，但受名额限制，不是所有企业都能享受此项政策优惠。因此，建议针对重点发展产业专门开辟发明专利审查绿色通道，使政策惠及更多企业，进一步调动企业申请和维护发明专利的积极性。

减轻企业发明专利维护成本负担。一是政策向五年以上发明专利倾斜。加大对五年以上发明专利维持费用的补助力度，对拥有五年以上发明专利达到一定数量的企业给予奖励，或单独出台资助政策，解决企业维护成本负担过重的问题。二是降低企业专利申请和维护成本。对申请或拥有发明专利数量较多的企业，在专利申请和维护费用上予以一定比例的折减。三是重点培育高价值专利技术。进一步加大对涉及绿色、智慧、AI等高价值专利技术的培育资助力度。

提高发明专利的适用性。一是坚持高质量发展的专利战略。引导企业视专利为核心资产，始终坚持以用户为中心、高质量发展的专利战略，优化专利产出，强化关键核心技术专利运营，通过不断提升专利“含金量”来创造更好产品和更高用户价值。二是提高发明人对技术路线的预测能力。引导企业定期召开创新提案评审会，邀请技术专家、知识产权专家对发明人的创新提案进行点评。评审内容涉及技术的前瞻性、应用的广泛性、产品的重要性、解决方案的优选性、实施的易证性和专利创造性评价标准等方面。通过创新提案评审，进一步提高发明人对技术路线的预测能力。三是进一步强化发明专利激励机制。对发明专利应用时间跨年度的，引导企业给予发明人持续奖励，以此鼓励科研人员多出适用性强的发明专利成果。

——大力促进专利成果转移转化。一是搭建研发成果推广平台，让优秀的科技成果最大范围地落地生根，真正为经济社会发展做贡献。二是积极开展专利运营。引导企业积极开展专利许可运营，通过关键技术领域的专利许可运营，获取可观收益。三是加大专利质押贷款工作力度。引导金融机构对拥有发明专利的中小微企业在质押贷款方面提供更多便利与支持，切实解决中小微企业融资难、融资贵的问题，增加企业专利获得感，使知识产权价值得以充分体现，更好地为生产经营服务。