地方高等院校科研评价指标体系的构建

焦亮瑜?徐冠春

本文从地方高等院校科研发展的实际情况出发，考虑科研成果的投入和产出，以高校师资队伍的科研进展为评价对象，基于地方高等院校科研成果的形成特点，确定了评价体系中各个不同评价指标的权重，完善了现阶段考核地方高等院校科研的评价指标体系，为地方高等院校提高自身科研实力提供了现实依据。

科研评价是指按照一定的价值标准，对科研人员从事的科学研究工作及在此过程中取得的科研成果与业绩进行的价值评判。我国高校科研评价过度注重量化考核，导致学术功利化与浮躁化，表现在学术研究重数量轻质量、追求短期效应等方面。而国外高校科研评价比较注重科研评价的立法化、制度化，大多数发达国家都实行委托第三方评估机构进行评价，以确保评价结果的公正性。这些做法值得我们借鉴与学习。本文从地方高等院校科研发展的实际情况出发，考虑科研成果的投入和产出，以高校师资队伍的科研进展为评价对象，基于地方高等院校科研成果的形成特点，确定了评价体系中各个不同评价指标的权重，完善了现阶段考核地方高等院校科研的评价指标体系，为地方高等院校提高自身科研实力提供了现实依据。

一、评价的对象

要想确保评价地方高等院校科研进展的指标体系的高质量，就需要先确定评价体系的对象，分清楚要对谁进行系统性的评价，这才是首要任务。通常情况下，当人们采取一套合格正规的评价指标体系来分析目标物的发展进度时，目标物就是评价对象，它并仅仅是一种单一的物体，还有可能是由多个模块组成的一个综合物，因此评价体系对目标物施展具体的评价，就是将评价体系内的评价方式和项目来分析时刻变化着的目标物的过程。需要指出的是，所谓的科研评价指标就是这些应由于科研成果分析的评价方式与评价项目的有机结合体。实际上，从考察地方高等院校的科研发展的整体进度出发，构建的评价指标系统应当综合分析地方高等院校师资队伍中的个人实力和团队实力，但是这样的评价系统复杂多样，若出现计划之外的突发事件，很难及时对原有的指标系统做出合理的改善。介于此，本文将从地方高等院校科研发展的实际情况出发，主要考虑科研成果的投入和产出，重点强调的是地方高等院校整体师资队伍的科研实力，故选择以高校师资队伍的科研进展为评价对象。

二、确立各级指标

在选择以地方高等院校师资队伍的科研进展为评价对象后，就要对整体师资的科研实力进行分级分层的评价。评价系统是一种具备多层次性的抽象型体系，它不仅要考虑评价对象所处的环境背景，还要详细的将评价对象进行有逻辑的分層，从而对分层后的分支对象进行并行评价。此外，应用于衡量地方高等院校整体师资队伍科研进展的评价指标，还需要满足评价对象所处环境下的组织纪律，以避免由评价体系形成的制度与评价对象所处的环境发生冲突。本文将从地方高等院校科研发展的实际情况出发，重点分析高校科研成果的投入和产出，将地方高校师资队伍的科研进展分成三个模块：师资队伍的科研投入、师资队伍的科研产出、师资队伍的科研收益，并将这三者划分为第一层的评价指标，而由第一层衍生出的分支指标划分为第二层评价指标。下面将详细分析与接受各层评价指标。

（一）师资队伍的科研投入

师资队伍的科研投入包括高校师资团队为科研成果注入的物质财力、时间以及人员力量等，可以说做好高校师资队伍的科研投入工作能够在很大程度上确保最终的科研收益取得不错的成绩。然而，现阶段许多分析高等院校师资队伍科研进展的评价体系中更注重科研最终受益的分析，而忽略了最关键的科研投入模块，这样的评价体系没有抓住高校研发科研成果整体流程的关键点，其评价结果必然与实际情况存在一定的差异。本文将师资队伍的科研投入与科研收益放在同一个级别，通过分析与评价高校师资团队的科研投入情况，能够科学统计出高等院校中师资队伍对科研项目投入的资源，才能更合理的对师资队伍获取的科研收益的评价。下面针对地方高等院校师资队伍科研投入为评价对象形成的二级评价指标作详细介绍：

1.物质财力的投入。地方高等院校师资队伍在科研过程中投入的物质财力主要包括科研项目经费的收入与支出、用于科研实验的设备器材的购买以及维修经费、购买与科研项目相关书籍材料的购买经费。需要指出的是，尽管科研项目的支出大部分都用于购买科研项目的专业实验设备，但是并不能将用于科研实验的专业设备材料包含在科研项目经费的支出范围内，这是由于有些小型科研项目并不需要购买高额的专业器材，在多数情况下科研团队科研不会拿出科研经费来购买小型的专业实验器材，因此需要将购买实验器材的经费与科研经费区别开来，分别作为二级考核评价指标。

2.投入科研项目的时间。评价高校师资队伍科研研发实力的另一个重要指标就是时间，不同的科研项目以及不同实力层次的研发团队，完成科研项目的时间也就不同，因此可以将完成科研项目的时间作为衡量高校师资队伍研发实力的一个二级指标。

3.参与科研项目研发的人员。考核一个科研项目的人员投入需要从两个方面进行分析，研发人员的总体数量和整体结构。总所周知，研发人员数量越多的师资队伍能够更快的完成相应的科研项目，故需对师资队伍中的研发人员数量进行评价考核。另外，研发人员的整体结构又分为年龄层次和专业技能层次，评价指标体系应当综合这两种不同层次，全面的考核科研人员的整体实力。

（二）师资队伍的科研产出

师资队伍科研产出的评价是评价体系流程中最关键的一个环节，它考察的是科研项目表现出的现象意义，是反映科研队伍研发能力的重要模块。因此，由师资队伍科研产出为主体形成的二级指标是评价考核系统中最为重要的考核指标，其中包括论文专著、专利发明以及申请项目的完成进度等。下面针对地方高等院校师资队伍科研产出为评价对象形成的二级评价指标作详细介绍：

1.对高校师资队伍产出的论文专著进行评价考核。评价考核论文专著的意义在于能够综合分析出版论文专著作者的科研能力，因为只有对某个科研领域有着较高的理解程度，才能通过权威期刊严格的审核。当然，需要注意的是，在对论文专著进行考核评价时，要区分国内外权威期刊和重点期刊，要强调科研人员出产论文的质量而不是数量。

2.对高校师资队伍产出的发明专利进行评价考核。发明专利也是代表着高校师资队伍的一种科研成果，它的存在形式是虚无形式的非物质，反映的是师资队伍研发出的专属科研成果，是一种能够被产权法保护的科研成果。本文将对高校师资队伍中发表的发明专利数量、质量以及申请量分别进行考核。

3.对高校师资队伍申请的科研项目完成进度进行评价考核。师资队伍向国家申请的科研项目大小体现着该师资团队所具备的科研影响力，而对申请项目的完成进度则是反映出该师资队伍的科研整体实力。通常情况下，一个师资队伍能够申请上千万经费的项目，就说明这个师资队伍有着较高的科研实力，因此可以对师资队伍申请到的项目经费数额进行考核。此外，应当区别科研项目的不同分类，将其分成国家级、省级、地方级三个层次进行考核评价。

（三）师资队伍的科研收益

师资队伍的科研收益主要指的是高校师资队伍在完成相应科研项目的过程中对科研人员、社会带来的收益，其中包括经济收益和精神收益等，虽然这些科研收益并不是科研人员进行科研项目开发的最终目的，但也属于高校师资队伍科研发展的一项重要参考数据，因此本文将师资队伍的科研收益也作为一级评价指标。下面针对地方高等院校师资队伍科研收益为评价对象形成的二级评价指标作详细介绍：

1.对高校师资队伍的科研产出获取的社会效益进行评价考核。所谓科研产出获取的社会效益，实际指的是该师资团队完成的科研项目对社会以及学校做出的实际贡獻，因此这一模块同样不容忽视。高校科研团队研发的科学成果如果不能被外界所认可，不能为社会或者学校提供有意义的贡献，那么这样的科学成果称不上是科研成果，故本文将以科学成果的现实意义是否能够服务工作、是否能够被公众认可作为衡量标准，对地方高等院校师资队伍研发的科研成果进行评价考核。

2.对高校师资队伍的科研产出获取的经济效益进行评价考核，也就是对师资队伍研发的科研成果在经济方面表现出的使用价值进行衡量，一个具备较高科研实力的师资队伍必然能够获取可观的经济收益，因此评价科研成果带来的经济收益能够衡量师资队伍的研发实力。

3.对高校师资队伍科研产出过程中科研人员的培养情况进行评价考核。高等院校师资队伍是一个包含高素质技能人才的科研团队，师资队伍在完成申请的科研项目的过程中，不仅仅能够收获到来自社会的良好回馈和经济收益，还能够培养出一批对该项目领域理解透彻的专业型人才，因此，考核师资团队的人员实力也是评价其科研进展的一个重要二级指标，具体考核工作的开展可以围绕科研成员的个人获奖、实践成果等进行。

三、确定评价指标权重的重要性

每个评价指标在评价系统中都需要确定所占的权重，本文将利用层次分析法来综合分析各个一级、二级评价指标的比重情况。层次分析法是将一个复杂问题进行分解成多个简单问题，通过分析这些简单问题对整体构成的作用大小，来决定这些分支元素在系统中所占的比重。此外，该方法还可以根据每个分支元素的比重大小，按照大小排序进行阶梯式的分层。因此，将层次分析法应用于评价地方高等院校师资队伍的科研进展中，实际上就是综合了定性与定量两种评价分析方法，在定性的考核高等院校师资队伍科研进展的同时，还能对其形成的科研成果进行定量分析。对地方高等院校的科研进展作评价考核时，不同的考核指标形成考核结果不一样，只有明确规定不同指标在评价系统中所占比重，才能合理的分析与评价高校科研的整体实力。（作者单位为赣南医学院）

基金项目：2016年度江西高校人文社会科学研究项目“地方高等院校科研业绩评价体系构建研究”（项目编号：GL162036）