专利信息主动推送服务模式研究

窦媛媛 白晓秋 范敏

摘 要 专利文献信息作为发明创造和智慧成果的载体，蕴含着丰富的技术、法律和经济等情报。充分利用专利信息，成为增强技术创新能力、提升核心竞争力和促进新旧动能转换的有效着力点。文章开展了专利信息筛选与主动推送服务方式的研究，在山东省范围内选择了两家服务机构作为实施单位，4家企业作为推送服务对象。通过服务机构的提供的主动推送服务情况，以及服务对象的反馈情况，分析试点应用效果，为开展专利信息服务的新模式和新方法提供参考和建议。

关键词 专利信息；主动推送；信息平台；需求挖掘

中图分类号 C18 文献标识码 A 文章编号 1674-6708（2018）208-0143-03

1 研究背景

专利活动是创新者保护自身创新成果最主要的方式之一。围绕该活动产生的专利文献，蕴含大量、丰富、独有的技术、经济、法律等情报信息。据世界知识产权组织统计，全球95%以上的最新发明创造记载在专利文献中，并且约70%的发明创造只在专利文献中公开。专利信息作为专利制度运行的载体，已成为推动创新、提高企业竞争力、实现产业转型发展、加快转变经济发展方式的基础资源。

专利信息服务作为知识产权信息服务重要组成部分，是知识产权制度有效运转的重要支柱，高水平的专利信息服务对于知识产权创造、运用、保护和管理起着重要的促进作用，专利信息服务对企业明确产品研发方向、提高研发效率，形成并拥有自主知识产权发挥着不可替代的作用。

目前专利信息服务主要由服务对象提出需求，服务机构根据需求提供服务。专利信息筛选及主动推送服务（以下简称“主动推送”）提供了一种新的专利信息服务模式，由服务机构主动出击，挖掘服务对象需求，通过专利信息筛选及主动推送平台，定期/定时为服务对象提供经过筛选的专利信息内容。

2 专利信息主动推送服务试点

项目组在山东省范围内选择了两家服务机构作为试点实施单位，四家企业作为主动推送服务对象，从2016年4月至11月开展了项目试点工作。

2.1 服务机构和服务对象

服务提供机构为山东省专利信息服务中心和山东专利工程总公司，属于山东省第一批专利信息重点促进单位、全国知识产权服务品牌培育机构、全国专利文献服务网点，是省内专利信息服务工作开展较早、经验较丰富、专业性较强、服务意识较高、基础设施较齐全、数据资源最为丰富的专利信息服务机构。

在综合考虑本省各市的企业及科研单位的需求基础上，通过市知识产权局推荐以及自主申请两种方式，向全省征集有需求的信息服务单位和企业，重点侧重省内的知识产权优势企业、试点示范企业、贯标企业和专利信息重点培育单位。经过综合筛选确定临沂的山东新时代药业有限公司、东营的盾轮轮胎有限公司、淄博的山东信通电子股份有限公司以及济南的山东明仁福瑞达制药股份有限公司等4家对专利信息需求迫切、科研投入大、具有一定知识产权工作基础的企业作为试点单位。

2.2 服务方式

按照企业的经营范围和技术领域，主动进行专利信息的筛选、挖掘和推送，包括主动推送和实时推送两种方式。主动推送：针对企业所属技术领域及常规需求进行每月一次主动推送；实时推送：由专人负责，针对企业实时遇到的技术难点、竞争对手等内容进行单独的推送（企业提出需求，5个工作日内给予反馈）；自动推送：由主动推送平台根据定制内容和时间自动推送给服务对象。

2.3 主动推送服务平台

为方便服务机构与服务对象的即时沟通，及时获取需求和反馈，同时最大限度地保护服务对象的技术秘密，实现推送工作的安全性、主动性和高效性，项目组建设了“山东省专利信息筛选与主动推送服务平台”系统。

系统包含以下功能模块：企业注册、需求反馈、指定需求专利信息文献的自动推送、指定需求专利信息文献法律状态信息自动推送、与“知识产权一点通”对接、Windows与移动端两种查询方式、推送、反馈行为记录日志、即时交流模块、后台管理以及信箱模块。可以跨windows平台与移动互联平台应用，整合了手机应用功能，实现信息的即时收发，填补了山东省在信息筛选与推送方面信息化空白，并兼顾较高的保密性和便捷性。

系统具有以下功能：

试点企业通过该系统上传各自服务需求；

推送方接收到需求后，从海量专利信息中筛选出满足需求的专利文献，打包通过该系统反馈给试点企业；

企业注册该平台用户的同时也可以登录我方“知识产权一点通”移动应用产品，当有新的推送信息的时候，试点企业会在移动端收到推送信息；查阅的方式提供windows和移动端两种方式；所有推送、反馈行为均记录日志，形成台账；提供了一个即时交流平台，推送方和试点企业可以在该平台上进行即时沟通交流；

后台管理功能，后台所有导入的企业用户信息都与手机应用程序用户系统对接，企业用户可以直接登录手机应用程序；

系统管理员拥有所有權限：能够根据分配省、市级用户管理权限，能够管理全省企业用户信息包括录入、批量导入、修改、删除等操作，通告通知发布功能：拥有发布、修改、删除全部信息功能。

地市、部门用户权限：可以管理旗下的所有企业信息、导入、批量导入、管理等，能够定向通知所辖企业用户，一个或多个。

2.4 实施效果分析

服务机构通过即时聊天工具、电子邮件、电话沟通及专利信息筛选及主动推送平台等多种形式与四家企业完成对接，挖掘企业实际需求，共完成11次主动推送、3次即时推送、2次实时推送、2次自动推送、1次法律状态推送。根据企业填写的《企业专利信息推送服务反馈表》，反馈推送情况，调整服务方向，挖掘企业深度需求。

如图1所示主动推送服务信息流转输入输出情况，服务机构根据主动推送内容的反馈情况调整推送方向。根据服务对象的反馈情况，企业通过对推送专利数据的分析，进行对现有项目的新颖性和创造性的再评估，将在以后的研发过程中借鉴和规避，起到显著的效果；推送的专利技术与企业拟立项产品技术相近似，企业根据该条信息调整了研发策略，避免了重复研发和侵犯知识产权；推送内容符合企业现在的需要，内容比较详实，企业利用推送的内容能比较客观地掌握其他企业的研发方向和已取得的成果，给企业研发提供较准确的参考，能有效掌握市场热点和需要，定位企业新产品研发方向；在现有专利技术基础上进行改进创新，避开现有专利保护范围，使所研究内容具有新颖性、创造性，并打算将研究内容申请专利保护。

2.5 存在的问题

由于新的科技成果和专利数量短时间内变化不大，推送时间间隔较短，导致有的试点企业积极性上的降低。企业的研发时间较缓慢，短时间提出的新的需求不多。如何提升需求挖掘和专业分析能力，过滤无用信息，筛选有用信息，提高命中率，保证推送信息的精良化、准确化，需要在后续研究中注意和加强。

3 结论和建议

主动推送为专利信息服务拓展了一种新的途径，由传统的被动型服务模式转变为主动的需求挖掘和推送服务，为提升专利信息服务水平、服务技术创新能力提供了参考。

3.1 拓展专利信息服务新模式

通过专利信息服务机构为企业提供主动化、知识化的专利信息服务，形成专利信息知识化服务新业态。为专利信息服务机构提供借鉴作用，并催生新的服务模式产生，扩展专利信息服务市场需求，带动专利信息服务市场发展。同时提升企业对专利信息价值的认识和有效利用，帮助企业及时了解行业动态和先进技术，熟练掌握、运用专利信息解决技术瓶颈，实现技术突破，合理利用现有技术，规避相似技术，助力企业创业创新。

3.2 形成特色专利信息服务产品

专利信息服务工作由被动变主动，使专利信息的受众更加广泛，由此形成特色服务产品。“专利信息筛选与主动推送服务平台”投入使用，可将专利信息推送作为一项长期服务，为更多企业、科研单位、服务机构加入主动推送预留端口，促進更多各具特色的专利信息服务产品涌入市场。

3.3 开展专利信息需求研究

开展不同类型企业的专利信息需求进行分类研究，针对研发类企业更关注技术内容和方案的特点，为企业推送侧重于技术层面的专利信息，并提供专利申请、挖掘、布局和保护的帮助；针对制造类企业更关注竞争对手动态的特点，为企业定制国内外主要的或潜在的竞争对手的最新动态、技术状况、相关先进技术等个性化需求的推送。

参考文献

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