基于新制度经济学视角浅析中国市场经济体制改革

郑永秀

摘要：新制度经济学是西方现代经济学的重要分支之一，它主要由交易成本经济学、产权经济学和制度创新理论等构成，分析和重新解释许多新古典经济学无法解决的问题。把握新制度经济学理论的精髓，对我国建立社会主义市场经济的市场制度、企业制度、合同制度，促进我国市场经济体制改革的进一步深化具有重要的指导意义。

关键词：新制度经济学;市场经济;体制改革

以科斯为代表的新制度经济学派是在新古典经济学基础上对制度及其在市场经济中作用展开研究的。一方面，他们力图把制度因素引入经济分析，进一步揭示了主流经济学的片面性;另一方面，又在制度分析中沿用了新古典的理论和分析方法，扩展了主流经济学的理论框架和应用领域。随着我国对新制度经济学理论的引入和研究深入，新制度经济学正逐渐成为指导和分析中国经济体制改革的重要方法和理论。在当前全球经济形势比较严峻的大环境下，形成中国特色的制度经济学理论，对于完善社会主义市场经济体制，推动经济结构战略性调整，无疑具有重要的指导意义。

1 新制度经济学理论的基本内容

以科斯为代表的新制度经济学的核心理论是交易成本经济学、产权经济学和制度创新理论。科斯在《企业的性质》一文中，研究了交易成本的概念，并用它来解释企业形成的原因，在此基础上，威廉姆森建立了交易成本经济学。科斯在《社会成本问题》一文中提出，通过严格界定产权可以克服经济的外部性，消除市场失灵，而后，德姆塞斯和张五常等人作了深入的研究，形成了产权经济学。

1.1 交易成本理论

交易成本理论从契约的视角研究经济组织，从节约交易成本出发可以探讨契约组织的经济问题。交易成本的概念最初是由科斯提出的。科斯在1937年发表的论文《企业的性质》中首先提出市场成本的概念，它包含了交易成本的内容。科斯认为，市场交易成本包括发现交易者的费用、谈判费用、签订合同以及保证合同条款的履行进行必要检查的费用等，即交易费用包括搜寻费用、谈判费用和实施费用。

1.2 产权经济理论

产权经济学的中心论题是：只要存在交易费用，产权制度就会对生产产生影响，而产权经济学研究的就是如何通过界定、变更和安排产权的结构，降低或消除市场机制运行的社会费用，提高其运行的效率，改善资源配置，加快技术进步，增加经济福利，促进经济增长。市场分析的起点不在于回答人与物的关系是什么，而是要回答由于物的存在及其使用所引发的人与人之间由社会规定的关系是什么，产权就是这样的行为規则。

产权经济理论是循着科斯定理的思路发展起来的。科斯定理形式多样，都是借产权和交易成本说明市场机制可以解决外部性问题。外部影响有积极的影响也有消极的影响。积极的影响被称为外部经济正效应，如养蜂和苹果种植者相互提供外部经济正效应，蜜蜂传播花粉可以提高苹果产量，苹果园为蜜蜂提供蜜源增加蜂蜜产量。消极的外部影响被称为外部经济负效应，如位于河流上游的钢铁厂排放的废水污染了河水，使地处下游的养鱼场的产量减少。

1.3 制度创新理论

诺思认为，经济增长的关键在于制度创新。他研究了制度创新的基本因素、制度创新的动力和制度创新的基本过程，并把制度创新论用于经济史的研究，被誉为新经济史的代表人物。诺思制度创新理论重视制度需求所带来的制度创新，忽略了对制度的供给分析，只有制度创新的预期收益大于预期成本时，制度创新活动才能发生。戴维斯也提出与诺思相似的观点，制度创新理论的主要内容有以下几方面。

2 中国市场经济体制改革的制度分析

目前中国的市场化进程已经具备了完整的市场体系框架，但市场秩序还存在很多问题，各种恶性竞争、行政性垄断还普遍存在;与市场经济配套的市场体系、法律体系和道德规范等尚不健全;合同违约、逃废债务等现象严重;工程招标弄虚作假、特重大事故时有发生。这些严重破坏市场秩序的现象和行为对市场的健康发育和正常的市场交易产生极大的恶劣影响。因此，研究我国目前的经济秩序混乱现象必须引起高度重视，整顿、规范市场秩序，制度建设是根本。

2.1 经济体制改革过程是一个制度改革和创新的过程

按照新制度经济学的分析，制度安排的经济绩效是制度安排能否存在的根据。制度改革的过程就是具有较高的经济绩效的制度安排不断取代经济绩效较低的制度安排的过程。传统的计划经济体制之所以应该被抛弃而应被社会主义市场经济体制所取代，最根本的就是因为前者经济绩效较低而后者的经济绩效较高，新制度经济学强调制度因素在经济体系运行中的地位和作用。从计划经济体制向市场经济体制过渡的过程中，中国的改革和发展建立了自己的制度经济学，中国的国情和传统文化也有利于建立有中国特色的新制度经济学。

2.2 市场制度的创新

社会主义市场经济同其他类型的市场经济一样，其基本的特征是发挥市场机制在调节资源配置上的基础作用。因此，必须通过市场制度的创新建立健全市场调节的机制。新制度主义经济学家认为，最优化是有条件的或有限制的、相对的，不是无条件的、绝对定义上的最优化。相比之下，新制度经济学家的观点更具现实性。市场制度的创新，除了放开价格，任由市场供求关系自发地确定价格，增强各种生产要素的流动性，消除影响商品、货币流通中的障碍等等，还包括加强市场法规的建设。现代市场经济体制是以制度及法律为准则的经济，没有制度及法律便没有经济发展和运行上的公平和约束力，没有一系列旨在维护市场秩序的规则，市场经济也就无法正常运转。

2.3 企业制度的创新

制度创新是指引入新的制度安排，如组织的结构、组织运行规范等。大的如整个国家的经济体制，小的如具体企业的组织形态、运行机制。所谓企业制度创新，就是指随着生产力的发展，要不断对企业制度进行变革，因而通常也可以称之为企业制度再造。企业制度创新对企业来讲是极其重要的，因为企业本身就是一种生产要素的组合体，企业对各生产要素的组合，实际上就是依靠企业制度而组合起来的。

我国的经济体制改革就是逐步建立起社会主义市场经济体制。而作为市场微观基础的企业组织要适应这一巨大的变革，必须要建立适应市场经济体制运作的各种规章制度及运作方式，也就是建立现代企业制度。按照新制度经济学的分析，企业作为一种制度安排，其本质在于以企业内的交易代替市场交易。企业内部的成员间的联系是通过合约确定的，合约确定企业内各类人员的工作职权，他们的利益的分配，具体地说是合约按照各类人员拥有的资源及其稀缺程度，确定其在企业的分工及地位和收入分配。内部控制应具备节约交易费用、提高企业契约主体产权交易效率的功能与界定和维护产权的功能。一个企业制度安排发生了变化，会影响其他的企业制度安排发生变化，直到实现新的企业规模的均衡，这时各种类型企业内的交易的边际成本又达到均等。所以企业制度创新的本质在于节约交易成本。

2.4 社会主义市场经济中的合同制度

在一定意义上说，市场经济制度就是合同经济制度。市场经济中的各种经济关系，例如，商品买卖、劳动力的雇佣、财产权的转移等等，都表现为一种合同（也称契约）的关系。社会主义市场经济作为一种特定市场经济，当然也要建立完善的合同制度，借助于合同制度来调节经济关系。按照新制度经济学的分析，可以把合同理解为合法交换，在这个交换中，双方当事人就某些相互责任或义务达成协议，并在法律上得以确认。在现代市场经济中，处理委托人和代理人的关系是一个十分重要的问题。许多矛盾和冲突都出在这个委托人和代理人的关系上。合同制度的发展是同经济体制的转轨同步的。随着现代企业制度的确立和其他各项制度的完善，合同制度也将逐步发展和完善。

参考文献

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