企业软件知识产权保护研究

杨键

[摘要]随着我国知识产权事业的发展，越来越多的企业开始注重知识产权，专利的申请量逐年攀升。同时，在“互联网+”的时代热潮以及我国近年来修改相关法规对软件相关专利尝试放开的背景下，新兴的互联网企业以及传统企业的软件专利申请量均快速上升。但由于软件专利申请相对于国内企业而言出现时间较晚，并且由于其自身特性导致企业传统的知识产权管理机制在软件相关领域力有不逮。因此，政府积极探索新形势下的软件知识产权保护对于中国企业而言具有重要的现实意义。

[关键词]企业软件；知识产权保护；专业代理机构

doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2017.18.071

[中图分类号]F270.7；D923.4 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2017）18-0115-02

近年来，随着互联网的快速发展，物联网和工业4.0随之深入人们生产和生活的方方面面。相关技术也相继出现，从大数据到云计算再到体感设备以及智能生产和监控平台，各行各业涌现出了大量与计算机相关的新技术。因此，计算机软件类的知识产权保护也进入了一个新阶段，从单一的互联网企业到传统的制造业均需要应对如何进行软件知识产权保护这一新课题。

1涉及软件知识产权保护的企业类别

随着“互联网+”概念的提出，我国互联网发展进入新时期，当前与计算机软件发展相关的，根据服务类型和研发方向的不同主要有三类企业。

一类是纯粹的互联网企业。这类企业通常属于网络科技公司，不需要生产设备配套，仅需要服务器和网络就可以进行相应的经营活动。其中一大部分主要的服务对象是直面网络消费者，与普通消费者的生活紧密相关，涉及吃穿住行等方方面面，如美团、滴滴出行、淘宝、WIFI万能钥匙等均属于这类企业的典型代表。此外，有一部分则专注于服务前一部分所提到的互联网企业，主要研究大数据智能推送、搭建数据中心等，如阿里云、七牛、又拍云则属于这类企业的典型代表。

另一类是和智能设备相关的企业。这类企业通常涉及智能设备的生产和营销，在智能设备的基础上进行相关算法的开发和应用。这些智能设备也基本面对的是普通消费者，包括日常使用的传统智能设备，如手机、平板、电脑等；也包括当前较火的智能穿戴设备和家居用品，如运动手环、VR眼镜、智能手表、门窗监控器等；也包括一些高科技智能设备，如无人机、各类机器人等。这类企业包括：华为、小米、苹果、亮风台、擎朗、大疆、思岚等。

还有一类是传统制造业企业。这类企业因为物联网和大数据智能算法的兴起，进行智能制造的探索和改革。工业4.0的概念中所包括的即为这一类企业，企业通过将智能算法应用到生产和产品维护的各个环节，从而达到提高生产效率、降低人工成本、提升企业效益等目的。例如，大型生产设备的智能运维平台、工业实时数据库的开发、物料运输的智能调控、车间生产环节的自动调控等。金风科技、南瑞集团、西门子、通用等制造业企业均在此列。

2不同类别企业在软件知识产权保护中存在的问题

上述三类企业因为自身性质和研发方向的不同，各自面临关于计算机软件类知识产权保护的不同方面的问题。

第一类企业，即纯粹的互联网企业。这类企业通常开发的是面向用户的软件，其特点是软件版本升级较快、同行业竞争者较多、竞争者之间软件抄袭情况较多，导致软件界面风格基本趋于一致。例如，美团和百度外卖之间，淘宝和京东之间，WIFI万能钥匙和360连我WIFI等均存在这样的情况。因此，相关企业在考虑知识产权保护时，需要考慮如何在后台语言和代码不一致的情况下，避免竞争对手抄袭软件界面。此外，专注于后台计算机开发的企业则因为技术多在后台系统运行，因此在知识产权保护时，往往会碰到难以取证的问题。

第二类企业，即和智能设备相关的企业。这类企业的研发通常涉及软件和硬件的相互结合，需要同时保护软件和硬件，并且由于硬件通常是小微型的智能设备，因此存在传感器算法或电路集成类型的保护问题。此外，软件在硬件中的用户图形化界面和硬件整体外观的保护问题也迫在眉睫。

第三类企业，即引入智能制造的传统制造业企业。这类企业通常已经习惯了以机械、传统电学、化学为主的知识产权保护，对于计算机软件保护存在以往知识产权制度不适应软件保护特点的情况，如认为软件保护首重软件著作权，忽略对软件发明申请的关注。

综上所述，当前我国涉及计算机软件研发的各类企业，在软件知识产权保护方面均存在问题，有必要进行针对性的改革，政府通过完善企业知识产权保护管理制度，从而更好地保护计算软件类的相关知识产权。

3国内外在软件知识产权保护上进行的积极尝试

3.1我国政府保护软件知识产权的新举措

随着互联网行业的迅速发展，我国政府不仅提出了推动该行业发展的“互联网+”的概念，还在知识产权方面做出了长足改善，为行业健康有序发展奠定了坚实的基础。

从2014年5月1日起，我国通过修改《专利审查指南》，开始保护图形用户界面（简称GUI）的产品外观。这一举措给我国当前百花齐放的用户软件的供应商带来了福音，同时也与世界主流国家的保护政策接轨。在审查上，由于审查时间短、授权快，企业白递交后的三个月内即可拿到外观授权。因此，这一举措必然会给后台技术含量较低，创新集中于软件用户服务体验的软件带来良好的保护效果。

自2017年4月1日起，我国通过修改《专利审查指南》，尤其是通过修改第2部分第9章内容，明确企业可以进行计算机软件程序的专利申请和保护，以及可以通过计算机软件专利的技术方案申请进行商业模式保护，允许企业将“功能模块”修改为“程序模块”。上述修改使我国的软件专利保护模式更加接近美欧等发达国家和地区，使我国的软件知识产权保护可以与世界接轨。同时，企业在保护计算机软件专利时，要有明确的依据进行专利申请，从而可以更加全面地保护软件的核心流程和思想，弥补软件著作权限制所带来的缺憾。

我国相关互联网企业应抓住政府所创造的良好局面，积极应对软件专利保护问题，将政策优势转化为对自身发展有利的竞争优势。

3.2国内外软件知识产权诉讼给企业发展带来深远影响

目前，全世界在不断探索软件知识产权保护，企业间的软件知识产权诉讼频发，如苹果和三星之间的滑动解锁专利之争、小i机器人诉讼失败、摩拜单车智能锁被诉侵权。

从苹果和三星之间的滑动解锁专利之争中可以看出，GUI界面上的动态操作也可以通过方法类的发明专利进行保护。同时在日常的保护实践中，企业应当通过GUI外观和软件方法专利相结合的方式进行保护，使保护的范围更全面。

从小i机器人诉讼失败可以看出，在日常的专利申请文本中，企业应当完善自己的审核机制，建立技术人员和专利管理人员的双重审核，从技术和专利两个角度全面审核所撰写出的权利要求和专利说明书。

从摩拜单车智能锁被诉侵权中可以看出，摩拜单车早在产品上市前，就对自身产权从硬件到软件进行了全方位的申请和布局，使摩拜单车在产品大热之后，即使遭遇诉讼也能从容应对。因此合理的软硬件产品布局计划对企业的經营和抗风险应对上有着极为重要的作用。

综上所述，国内外企业在软件知识产权保护上都进行了积极尝试，并且合理、正确的知识产权制度可以为企业产品保驾护航，提高企业的抗风险能力，甚至能为企业带来竞争优势和利益最大化。

4加强企业软件知识产权保护的建议

笔者通过研究和分析发现，我国企业当前普遍缺乏软件知识产权分类保护制度，没有跟上国家政策变化和当前总体发展趋势。即大多数企业对于专利申请处于较为笼统的认知状态，或是重视程度不够、或处于盲目申请的阶段、或是无法准确地审核专利申请文本。基于此，笔者就如何加强企业软件知识产权保护提出建议。

4.1企业自身在软件知识产权保护过程中的改进

首先，企业上下需要做好软件知识产权保护理念的宣传和讲解工作。企业可联系当前专业进行软件专利保护的专利代理机构，通过联合项目、培训或讲座的形式为管理和研发人员扫盲，提升软件知识产权保护认知。

其次，企业需要有计划地进行软件研发项目的知识产权保护点的挖掘工作。例如，企业要将软件划分为外观、算法、底层架构、总体流程等几大块，引导研发人员按照从外到内、从主体到分支、从浅入深的顺序挖掘发明点，期间还可以配合头脑风暴，对发掘研发中最耗时、最困难的部分进行发明点的联想。

再次，企业要对软件的保护形式进行分类，明确什么程度或类型的智力成果归属什么样的保护形式。当企业要保护一个软件项目时，其代码可以通过软件著作权进行基础保护，以防出现直接抄袭；其核心算法和函数模型则可以通过技术加密进行深度保护；其软件的建立思想和流程则可以通过方法类的专利申请进行保护，避免不抄袭代码而抄袭软件算法思想的情况；其外在表现的用户图形界面（GUI）则可以通过外观申请进行保护，从而获得及时保护。

最后，企业在细节上还可以继续细化各类保护的具体情况。例如，企业要考虑软件著作权的保护特点，在计算机软件版本稳定或模块全面后才可以申请保护，同时设定代码行数下限，避免内部研发人员为了奖励或其他目的而频繁、盲目地申请保护。对于同一个软件方案，GUI外观申请保护和方法类发明申请可进行“1+l”组合；对于软件的应用图标，企业可以通过保护系统界面的呈现；对于软硬件结合的产品，企业需要将硬件结构、软件、外观等进行综合考虑，制定一个全面的、多重申请方案。

4.2企业在和专利代理机构合作过程中的改进

首先，企业要明白一个好的专利申请一半在于方案的技术含量，一半在于代理人合理的撰写布局。因此，企业需要确定良好的和代理机构沟通的流程。例如，为了保障高效沟通，企业可以适当安排合作代理所参与发明点的挖掘计划，设置权利要求写作前的同一方案的主次发明点的确认流程，并设置权利要求的确认流程，避免盲目写完说明书全稿后才发现沟通有误、意见相左，进而再推倒所有撰写工作的低效率情况。

其次，企业需要根据自身需求设置申请文件的审核关键点，从而确保专利申请文件对企业的效用最大化。例如，企业要检查专利撰写文本中是否解释了权利要求中的所有上位概念，检查是否全部列出关键步骤的可侵权取证的例子和技术点。同时，企业可以通过反推的方法从客户使用端观察到后台技术改进点的对应情况。

最后，企业可建立适当的代理机构评级制度，评估代理机构的风格和撰写质量，全面观察各自擅长的方面。此外，企业要将企业中核心和次重要以及不重要的专利分类送到对应的机构进行撰写，从而做到分层保护，确保能够有效利用保护经费。

综上所述，合理的企业软件实施产权保护制度可以激发研发热情，给企业带来活力和更多机遇，提升企业的抗风险能力，从而保障计算机软件行业健康有序发展。