全球价值链视角下我国产业升级的要素依赖与路径拓展①

摘 要：在全球价值链视角下，從产业结构高度化、合理化和可持续发展三个方面构建我国产业升级的评价指标体系。利用2006年～2015年的数据，采用AHP方法对产业升级进行评价，对影响产业升级的劳动力、市场消费、资本、高新技术、制度、贸易等要素进行主成分回归分析。结果表明，产业升级带来了产业自身的高度合理化以及良好的经济社会效益，劳动力、资本、高新技术等要素对产业升级有积极的促进作用。最后提出了全球价值链视角下产业结构升级的对策建议。

关键词：全球价值链 产业升级 要素依赖

中图分类号：F202 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2017）04（c）-121-04

加快产业升级，既是转变经济发展方式的内在要求，也是在全球价值链中获得主导地位的必然需要。关于产业升级的要李依赖方面，张俊莉（2004）以西部地区为例，探讨了区域人力资本与产业结构的协同现状[1]。高永慧、陶同（2006）认为，人力资本配置要对应产业的发展[2]；Kazuyuki（2003）通过对1996年～2002年中国22000个制造企业的调查，发现在政府资金的支持下，以吸引再创新为主的技术创新活动大大提高了产业的产出水平，促进了产业结构升级[3]；关于产业结构优化的评价体系，宋国宇（2005）将高度化、合理化、关联性作为评价指标进行了理论说明。随着经济全球化的不断深入，国际分工的界限从产品、产业层次逐渐演变为价值链层次，这无疑为我国嵌入全球价值链提供了机遇。同时我国以资源和劳动力为基础的比较优势在逐渐削弱，使我国在国际竞争中处于不利地位。因此，在全球价值链视角下研究我国产业结构升级，对提高我国产业的国际竞争力有着重要理论和现实意义。

1 基于全球价值链的我国产业升级评价体系的构建及模型设计

1.1 指标体系的构建

1.1.1 指标体系构建的原则

评价指标体系构建过程中必须遵守的三大原则：一是科学性原则，即以科学的理论和原理为基础，并结合客观实际情况，达到评价目标。二是层次性原则，应分层设置指标，全面系统地反映评价对象。三是可操作原则，指标应便于收集和整理以保证实际意义和减少工作量。四是针对性原则，各级指标均要针对评价目标设置[4]。

1.1.2 评价指标的选取与数据来源说明

全球价值链视角下产业升级的评价体系由产业结构的高度化、合理化和可持续发展3个一级指标和11个二级指标构成，如表1所示。数据主要来自于《中国统计年鉴》。

1.2 评价方法

运用层次分析法进行指标权重的确定。通过邀请10位专家，发放指标体系表，就指标间的重要性进行打分，去掉两个最高分和两个最低分，获取平均分，再反馈给各位专家，经过三轮打分，最终获得各类指标间的判断矩阵。指标权重如表1所示，同时对数据进行标准化处理后，进行综合评价。

2 基于全球价值链对我国产业升级的评价

2.1 整体评价

我国产业结构升级处于上升趋势，成绩显著。如图1所示，我国产业结构升级效益一直保持上升状态，在2010年其评价值达到0.836。在2010年～2011年中国产业结构转变的势头出现微幅下调，但2011年后迅速得到恢复，整体评价值达到0.953。这表明2006年以来，我国产业结构转变处于上升趋势。但从转变度来看，综合评价值的变化趋势呈现出先强后弱的状况，2006年～2010年期间每年均保持30%左右的增长速度，而2011年之后均保持10%左右的增长额度（见表2）。樊锰（2014）的研究也表明，我国产业结构升级呈上升态势、但转变度不够理想[5]。

2.2 主要指标评价

产业结构高度化、产业结构合理化和产业结构可持续发展情况，如图2所示。

2.2.1 产业结构高度化指标

如图2所示，高度化评价值整体上呈现上升态势，说明产业高度化增长的情况下，产业升级有较大程度的改善，但2010年～2011年期间出现短暂的产业结构升级的效果与产业结构高度化不匹配，高度化增长与产业结构升级效果不匹配，而产业技术依赖程度及高技术产业产值占工业总产值比重出现稳定增长，这四个指标综合作用力使得高度化指标评价值在2006年之后保持转变度平稳增长。

2.2.2 产业结构合理化指标

由表3可知，在衡量产业结构升级的3个指标体系中，产业结构合理化具有最强的持续转变趋势，从2006年的0.700大幅度增长至2015年的1.918。合理化程度取决于第一、二、三产业的分配比例，以及劳动生产成果效率和第三产业贡献率三个方面，在全球价值链视角下，同样要考察服务业出口额占比。虽然服务业出口额的比重出现波动，但第三产业总产值占工业总产值的比重和全社会劳动生产率则是逐年上升，所以产业结构合理化势头明显。

2.2.3 可持续发展指标

由表4可知，在衡量产业结构升级的3个指标体系中，可持续发展与产业结构升级的评价值波动最为相似。由2007年的0.164大幅度增长至2010年的0.723，这主要源于能源加工转换率的提高。但在2010年～2011年出现急剧下降，主要原因是环保投资额出现较大程度下降。2011年之后，虽然环保投资额及工业能耗产出出现波动，但产业结构可持续发展指标出现平稳上升趋势，这表明能源加工转换效率明显优于其他指标。

3 影响我国产业升级的要素分析

研究表明人力资本、技术水平、政府职能、市场化程度、外商直接投资、进出口贸易、产出效率是影响我国产业结构升级的重要因素。具体为下列各项指标，X1：R&D人员占劳动力比重（%）、X2：全社会R&D经费占GDP比重（%）、X3：财政支出（亿元）、X4：亿元以上商品交易成交额（亿元）、X5：进出口总额（亿元）、X6：综合能耗产出率（元/标准煤kg）、X7：外商直接投资（万美元）。本文运用DPS7.05数据处理系统软件进行分析，其分析过程如下。

首先，进行多重共线性诊断。由表5可以看出，膨胀系数VIF比较大，说明变量之间存在共线性，因此本文先提取主成分，再通过主成分分析的方法还原得到影响我国产业升级的多元线性回归模型。

其次，对自变量进行主成分分析，前三个主成分累计贡献率高达99.0957%。

最后，进行主成分回归，主成分回归分析分析结果如表6、表7、表8所示。

对标准化回归方程进行还原。可得最终回归方程为：

y=-0.065758+3.667715x1+0.046669x2+0.000002x3+0.000003x4+0.000000x5+0.002199x6+0.000000x7

回归方程结果显示，各影响因素均对产业结构升级产生正向影响或影响极小，具体表现为万人专业技术人员每增加1人，产业结构升级指标增加3.667715个单位；全社会R&D经费支出占GDP比重每增加1个百分点，产业结构升级指标增加0.046669个单位；财政支出每增加1亿元，产业结构升级指标增加0.000002个单位；亿元以上商品交易成交额每增加1亿元，产业结构升级指标增加0.000003个单位；综合能耗产出率每增加1元，产业结构升级指标增加0.002199个单位。而进出口总额及外商直接投资对产业结构升级的影响则很小。

综合而言，人力资本、科技发展、政府政策、市场消费水平、能源利用效率在不同程度上影响着我国经济发展方式转变[6]。其中，人力资本和技术水平是影响我国产业升级的关键，市场化程度、财政政策及能源利用效率是重要支撑。

4 结语

产业结构的优化升级，取决于市场经济资源的合理配置及政府制定的产业政策的相互作用。结合以上实证分析的结果，提出以下全球价值链视角下加快我国产业升级的几点思考。

第一，注重加强技术人才投资，与高校联合培养专业技术人才，加强大学生实践能力培养，以提高整个社会的技术水平。不断完善保护国家专利产权的法律法规，保护市场技术活力，为促进产业结构优化升级提供良好的技术环境[7]。

第二，政府和企业应该注重改进引资质量，尤其注重对高新技术产业的投资，以提升外资外贸对产业结构升级的积极作用。高新技术企业尤其是汽车、机械制造、电子信息等企业应加强与国外企业的合作，促进产业结构优化升级。

第三，激發市场活力，营造具有吸引力的消费环境。充满活力的市场是实现经济发展和经济转型的重要根基。积极为消费者提供有安全感的外部环境，从而提高市场活力为产业结构优化升级提供市场基础。

参考文献

[1] 张俊莉.西部地区产业结构与人力资本结构协同现状及对策研究[J].甘肃社会科学，2004（03）.

[2] 高永惠，林锦富，王林燕，等.潜在人力资本的思维品质研究——创造性人格与自控开发的关系[J].学术论坛，2006（09）.

[3] Kazuyuki Motohashi.R&D Activities of Manufacturing Multinationals in China：Structure，Motivations and Regional Differences[J].China & World Economy，2010（06）.

[4] 范德成，王晓辉.我国产业投资效益评价指标体系与评价方法研究[J].现代管理科学，2008（05）.

[5] 樊锰，王荣华.我国产业结构升级的影响因素及思路分析[J].企业改革与管理，2014（02）.

[6] 韩颖，倪树茜.我国产业结构调整的影响因素分析[J].经济理论与经济管理，2011（12）.

[7] 叶文娅，廖永泉，陈月，等.自贸区建设下中国产业升级的机遇、风险与对策[J].金融经济，2016（06）.

①基金项目：国家统计局项目“中国经济升级版的评价指标体系、关键因素与实现路径研究”（2014566）。

作者简介：张冬梅（1989-），女，安徽阜阳人，江苏大学财经学院应用经济学硕士研究生，主要从事国际经贸与产业经济方面的研究。