语言学期刊论文引言语步的衔接与连贯

马 静， 何 洋

(东华大学 外语学院，上海201620)

语言学期刊论文引言语步的衔接与连贯

马 静， 何 洋

(东华大学 外语学院，上海201620)

作为学术论文的开篇谋局部分，论文的引言自是通篇论文的重中之重。本研究基于系统功能语言学的主述位理论(Theme-Rheme Theory)和Swales的新CARS(Create A Research Space)模型，分析了应用语言学专业期刊论文中引言部分的衔接与连贯特征。研究发现，在所采用的主位推进模式中，有效的延续型和述位一致型推进模式所占比例越高，越能成就引言这一特殊体裁在意义上的连贯，从而实现其命题承接、主题聚焦和修辞劝说等语篇功能。希望该研究结论对二语学术写作课堂的教师和学生有所启示。

主述位；主位推进；引言；衔接；连贯；论文写作

作为学术论文的开篇，引言介绍了研究背景、研究问题及研究方法，并阐明研究的重要性。Swales认为必须为迎合读者而考虑引言的布局，也就是说，引言的目的是吸引读者，获得其认可[1]。近年来，越来越多的研究基于主述位理论分析语篇的衔接与连贯特征。通常情况下，形式上的衔接与意义上的连贯是衡量语篇是否条理清晰和逻辑贯通的两大重要指标，而语篇层面的连贯性主要体现在互相关联的小句间，比如主位结构和主述位推进。国内外学者已经开展了不少关于主位结构及主述位推进的研究，如通过分析四六级作文来探讨主位推进模式、语义衔接与英语写作连贯性之间的关系[2]，从主位类型和主位推进模式两个层面对比研究英汉概要语篇[3]，对比分析本族语新闻工作者和非本族语新闻专业学生在英文媒体写作语篇中使用主位的情况[4]，从跨学科角度分析学位论文摘要的主位类型和主位推进模式的选择[5]，探讨泰国研究生和学者在英文学术写作中使用连接词和主位推进模式的关系[6]，以及对比中美大学生用英文写作时主位选择的差异性[7]等。然而，关于期刊论文引言的主述位结构与语篇间的衔接与连贯关系的研究却不多见。本研究基于系统功能语言学的主述位理论和Swales的2004版CARS模型，分析了应用语言学期刊论文中引言部分各语步之间以及步骤之间的衔接与连贯特征，旨在为学术论文撰写者以及二语学术写作课堂的教师和学生提供有益的指导。

一、 主位推进模式与新CARS模型

随着语篇分析研究从对语言的浅层描述过渡到对宏观结构的深层阐释，新CARS模型被公认为是用于分析学术论文引言宏观体裁结构的一种有效模式，但要想进一步深入了解引言微观层面句与句之间是如何呈现CARS模型及成就其语篇功能的，还需要借助主位推进理论。

(一) 主位推进模式

Mathesius认为，主位是小句中话语的开端，述位是与主位相关的新信息，是核心部分[8]。后来，Halliday和Matthiessen[9]发展了这一理论，认为主位(Theme/T)是信息的出发点，在其语境内设定了小句的方向，述位(Rheme/R)则是剩余信息部分。只有当主位(部分)和述位(部分)存在某种内在联系时，这个语篇才是不断向前推进的，才能实现连贯性。Danes[10]提出了3种主位推进模式，分别是连续主位推进、线性主位推进和派生主位推进。国内学者如徐盛桓[11]，黄衍[12]和朱永生[13]等也都根据自己的研究提出了不同的分类方法。本研究通过对所选应用语言学期刊论文引言的数据分析，发现其常用的主位推进模式主要有四种：一是延续型，即前一句的述位是后一句的主位；二是主位一致型，指前一句的主位是后几句的主位，即主位相同，述位不同；三是述位一致型，指前一句的述位是后几句的述位，即述位相同，主位不同；四是派生型，即后几句的主位是上一句的主位或述位派生出来的。

(二) 新CARS 模型

体裁分析学家Swales通过对大量实证型学术论文引言部分的研究，于1990年提出了以语步(Move/M)和步骤(Step/S)为基础的引言语篇分析模式，称作CARS模型。这一模型包括三个相互关联的语步，分别是确立研究领域、确立研究地位和展示当前研究。每个语步又通过若干可选择的步骤来实现引言这一特定体裁的交际目的。然而，不同学科的论文引言结构有所差异。Samraj[14]对比分析Wildlife Behavior和Conservation Biology两个不同学科的论文引言部分后，发现回顾前人研究不仅仅出现在语步1中，也可以是语步2指出差距后的有力证明，亦可嵌入到语步3步骤1的具体研究目的中，从而实现不同的交际功能。同时，Samraj也指出，语步2中需增加一个步骤，即提出正当理由。Swales[1]采纳了多位学者的建议，并于2004年修订成新的CARS模型，如图1所示。

语步1确立研究领域步骤1 从一般到具体概括命题语步2确立研究地位步骤1A 指出前人研究的不足或步骤1B 介绍前人的研究成果步骤2 提出正当理由语步3展示当前研究步骤1 介绍研究内容或目的步骤2 提出问题或假设步骤3 阐述定义步骤4 总结方法步骤5 宣布主要结果步骤6 陈述研究价值步骤7 列出文章框架

图1 Swales的新CARS模型(2004版)

按照新CARS模型，语步2中的步骤2可以选择；语步3中的步骤1是必需的，步骤2-4则是可选的，出现的顺序也更加灵活，步骤5-7仅出现在某些特定的领域中。

二、 研究方法

本研究语料选自国际知名语言学期刊JournalofEnglishforAcademicPurposes和EnglishforSpecificPurposes，从中分别随机抽取了15篇论文，将引言部分建立数据库。首先按照新CARS模型对语料进行语步和步骤划分，再从语步间和步骤间的主位推进模式这两个层面分析引言的内在衔接与连贯特征，以期揭示学术语篇引言这一重要体裁结构的规律性属性。

三、 结果与讨论

根据上述语步和步骤划分方法，本研究重点分析了主位推进模式在应用语言学学术论文引言中的使用情况，以及在语步和步骤这两个层面间的具体呈现，旨在探讨应用语言学期刊论文引言体裁形式衔接与意义连贯之间的关系。

(一) 语步间的主位推进及其语篇功能

系统功能语法理论认为，任何一个小句都能按照主位(部分)或述位(部分)来切分。那么，语篇可以被看作是若干个主位和述位的集合体，共同达成传递信息的目的。为了更好地实现语篇内部的连贯性，前一句主述位和后一句主述位必然存在着某种语义和逻辑上的衔接方式，也即主位推进模式。主位推进模式的具体使用情况因语篇的不同而有所差异，下面就其在语言学期刊论文引言语步间的分布情况和所实现的语篇功能来展开讨论。

综合分析30篇应用语言学期刊论文的引言部分后发现，有27篇引言是按照新CARS模型语步1、语步2和语步3的先后顺序依次呈现。表1显示了在这27篇引言中主位推进模式是如何实现语步和语步之间的语篇功能的。语步1主要通过延续型模式(51.85%)推进到语步2，而语步2过渡到语步3则以延续型(40.74%)和述位一致型(48.15%)主位推进模式为主。

表1 主位推进模式在27篇引言语步中的分布情况

语步排序主位推进模式频数百分比主位一致型→主位一致型13．70%主位一致型→述位一致型311．11%语步1主位一致型→延续型27．41%|述位一致型→述位一致型414．82%语步2述位一致型→延续型311．11%|延续型→主位一致型27．41%语步3延续型→述位一致型622．22%延续型→延续型622．22%

在延续型主位推进模式(51.85%)中，前一句的整个述位或述位的一部分以同义、反义、等值等关系成为下一句的主位，同时这个主位引出新的述位，并且此述位或其某一部分又充当了下一句的主位，这样的推进过程反映了语篇语义的层层递进关系。从信息结构上看，未知信息变为已知信息，又引出新的未知信息，再通过陈述将其变为已知信息。这种由未知到已知的信息加工方式，体现了语步1向语步2推进的命题承接关系，从而实现了篇章的连贯性，如例1。

例1 M1 Failure to apply these skills successfully (T1) may produce incoherence in the first case and/or odd sounding text in the second (R1). M2 Problems with thematisation (T2) are not traditionally a priority in English classes for native speakers (R2).

该句表明，未能顺利掌握这些技巧(T1)可能会导致连贯性不佳和音系衔接不当(R1)。这些与主位化相关的问题(T2)在英语课堂上不被母语者重视(R2)。这里的问题(T2)是指前面的连贯性不佳和音系衔接不当(R1)，是通过对语步1中具体命题的语义承接来开展语步2的论述。这样的延续型主位推进模式符合人脑的认知规律，不仅吸引了读者对所属问题的关注，而且逐步达到了确立研究地位的目的。

2.1 延续型的修辞劝说功能

在语篇构建的过程中，作者往往会先对读者感兴趣的内容作出假设和预判，然后选择不同的方式来组织不同的信息。为吸引和说服读者认同并接受其构建的主题，从语步2到语步3的推进过程中，也即从确立研究地位到向读者展示当前研究的过程中，作者采用了延续型主位推进模式(40.74%)，旨在向读者重点介绍自己的研究内容或目的，并阐述研究的意义所在。这体现了学术论文引言的一项重要修辞功能，即积极推销当前研究，促其成功发表[15]，如例2。

例2 M2 This requirement (T1) responds to the function of the English-language abstract, which is “to guarantee that the reported results of scientific work will circulate worldwide” (R1). M3 Taking previous studies in the field as a starting point (T2) the present paper sets out to analyze the global organization of RA abstracts from linguistics journals (R2).

译文：这一要求(T1)反映了英文摘要的目的，即要在全球范围内传递论文作者的研究成果(R1)。本研究以前人研究为起点(T2)，着重分析语言学期刊论文摘要部分的宏观结构(R2)。

例2所示引言选自一篇有关英文摘要研究的语言学期刊论文，仔细分析即可看出其语步间的层层递进关系。在延续型推进方式的作用下，作者先阐述摘要所具有的重要功能(R1)，然后声明当前研究以此为基础(T2)，最后过渡到当前研究内容(R2)，这有助于作者快速向学术社团展示自己的研究，最终促其成功发表。

2.2 述位一致型的归一性功能

述位一致型推进模式表现为，前一句的述位是后一句的述位，即述位相同，而主位不同。这体现出引言将不同的信息归纳到某一点上，使其具有归一性。由语步2过渡到语步3时，采用述位一致型(48.15%)的方式更能凸显出当前研究的内容，如例3。

例3 M2 Less (T1) has been said on Swales’ writing style and the language he has employed to construct his ideas and reputation (R1). M3 In this paper I (T2) squeeze into this, admittedly very narrow, research gap to explore how he uses language to position himself, present his ideas and interact with his readers (R2).

例3显示，作者点明了关于Swales写作风格和语言特点的研究(R1)还较少(T1)，然后直接过渡到当前研究内容，即探讨Swales如何通过语言来构建身份、表达见解以及实现与读者的互动(R2)。从指出前人研究的不足(R1)到展示当前研究的内容(R2)，作者保持了述位的一致性，意在强调当前研究的重要性，引起读者的兴趣和关注。

(二) 步骤间的主位推进及其语篇功能

学术论文引言除了宏观上的语步关联之外，还通过微观上的命题衔接来层层推进，没有逻辑的学术话语是难以令人信服的。而主位推进模式正是借助主位间的相互衔接来完成信息传递的交际目的的，是构建语篇的一种重要逻辑手段。以下就其在引言步骤间的具体使用情况来分析其语篇功能。

1. 延续型与研究领域确立

根据新CARS模型，为了达到确立研究领域的交际目的，论文作者首先需要回顾相关领域的背景，然后通过小句主位向读者依次展示前人研究的不同成果，并在述位中简短介绍或评价，以方便读者获取有用的信息。从回顾宏观的背景，再具体到某一与当前研究密切相关的研究背景中来，后者通常是前者的一部分，也即后一句的主位中某个成分来源于前一句的述位，或是对前一句述位中某一成分的扩展，这正是延续型主位推进模式的具体表现形式。

表2 主位推进模式在27篇引言语步1中的分布情况

语步1延续型主位一致型述位一致型派生型步骤161(58．65%)21(20．19%)18(17．31%)4(3．85%)

根据表2的数据，不难发现，在语步1中，使用延续型主位推进模式的比例最高，达到58.65%。作者通过延续型这一推进模式的使用，不断深化命题，使之更加具体，这实质上也是受到引言聚焦方式的影响。这样一来，读者甚至只需通读各个主位便可理清作者文献回顾的思路，迅速把握主题，如例4。

例4 In scientific discourse (T1), the academic research article (RA) genre plays a pivotal role... (R1). Understood as the “master narrative of our time” (Swales, 2004, p. 207) (T2), the genre is the culmination of an involved process of research (R2). Where the law is concerned (T3), the research article is...but also to portray the nature of contemporary legal research (R3).

例4中，作者开门见山地指出，在科学语篇中(T1)学术论文这一体裁(R1)的重要性。接着引用Swales对学术论文的评价(T2=R1)，点明前人对这一研究领域的不断探索(R2)。再将主题具体到法律语篇(T3)的研究，强调法律学术论文的重要性。正是通过延续型的推进方式，主题范围从一般到具体，一步步聚焦到某一确定的命题上，从而确立研究领域。

2. 述位一致与研究地位确立

引言具有篇幅虽小，但信息承载量大的特点。即便如此，在引言中，作者对于如何继承前人的研究成果，依然会着力强调并展开积极辩护，旨在确立研究地位，帮助读者充分了解当前研究的定位。这与述位一致型的特点相吻合，即述位相同，主位不同，将不同方面的说明和阐释归纳到某一主题上。研究发现，述位一致型推进模式主要分布在步骤1B，出现26次之多，以介绍前人的研究成果，如表3。

表3 主位推进模式在27篇引言语步2中的分布情况

语步2延续型主位一致型述位一致型派生型步骤1A步骤1B15(53．57%)50(47．62%)4(14．29%)23(21．90%)9(32．14%)26(24．76%)06(5．72%)步骤231(49．20%)16(25．40%)12(19．05%)4(6．35%)

这样的推进模式不仅体现出学术语篇中多归纳总结的特点，还能起到强化主题的作用，如例5。

例5 For example, Coxhead and Nation (2001) (T1) reported that the AWL words cover around 8.5—10%...(R1). Cobb and Horst (2004) (T2) showed that the knowledge of the AWL words are necessary (R2). Other research studies (T3) have shown the important role of the AWL...(R3).

例5中，述位部分都提及了AWL(学术字汇表)一词，而主位部分则分别介绍了在不同时期对AWL开展过研究的学者们。作者通过对同一个主题AWL的聚焦和展开，指明了前人在该领域的研究成果，有利于帮助读者强化关于此主题的认识，进一步达到确立研究地位的交际目的。

3. 复合型与当前研究展示

根据新CARS模型，在“展示当前研究”这一语步中，论文作者不仅要阐述论文的研究目的，有时还需要介绍论文的假设或问题、研究方法和基本框架等，甚至会简要提及论文的主要结果和贡献。因不同的步骤承担的语篇功能有所不同，所以每一步骤中主位推进模式的使用情况也存在差异。

表4 主位推进模式在27篇引言语步3中的分布情况

语步3延续型主位一致型述位一致型派生型步骤127(58．70%)8(17．39%)10(21．74%)1(2．17%)步骤26(100%)000步骤34(21．05%)7(36．84%)6(31．58%)2(10．53%)步骤46(27．27%)5(22．73%)10(45．45%)1(4．55%)步骤51(50%)01(50%)0步骤65(19．23%)12(46．15%)6(23．08%)3(11．54%)步骤73(17．65%)7(41．18%)1(5．88%)6(35．29%)

通过表4可知，步骤1中以延续型(58.70%)推进方式为主，步骤4侧重于述位一致型(45.45%)，步骤6多用主位一致型(46.15%)，而在步骤7中主位一致型(41.18%)和派生型(35.29%)主位推进模式的比例亦相近。

3.1 延续型与研究内容或目的

对引言的语步和步骤进行划分时发现，27篇引言均有涉及步骤1“介绍研究内容或目的”。这一步骤中多采用语义逻辑清晰的延续型(58.70%)，是为了强调当前研究的适用性，如例6。

例6 In this paper, we (T1) use meta-discourse to examine variation in author voice...( R1). This (T2) allows us to provide a fuller picture...than has tended to be shown by previous research (R2).

显而易见，作者清醒地认识到对当前研究成果的展示是论文成果是否能被学术社团认可的关键。

3.2 述位一致型与研究方法

学术研究成果还往往体现在研究方法的创新上，总结方法时通常会以叙述与其相关的新信息为主，因此大量使用述位一致型推进模式(45.45%)，这体现了作者通过强调研究方法的新颖，来彰显其研究成果的价值所在，如例7。

例7 There (T1) is by now a well-established tradition in RA genre analysis, Introduction-Method-Results-Discussion (IMRD) macro-structure (Swales, 1990)...(R1). We (T2) draw upon the IMRD framework...(R2).

3.3 主位一致型与研究价值

在总结完研究方法，介绍新信息的基础上，作者往往会围绕某一主题进行多方面的分析，凸显出其研究在学术社团内的重要性，如例8。

例8 In consequence, analyzing such articles for their potential variability of the conventional IMRD structure and for their descriptions of the move categories across the genre’s text (T1) may yield useful information...(R1). Indeed, the analytical focus on organizational structures (T2) is a useful guide for...(R2).

主位一致型(46.15%)推进模式的恰当使用有利于将读者的视线聚集在研究要点上，紧接着积极阐述研究价值，深化了当前研究主题，从而更容易获得读者的认同。

3.4 主位一致型、派生型与文章结构

在步骤7“列出文章框架”中，作者常用主位一致型(41.18%)和派生型(35.29%)推进模式。主位一致型的例子如:“We first (T1) discuss...(R1). We (T2) review...(R2). We then (T3) discuss...(R3). We (T4) present...(R4). We finally (T5) present...(R5) ”。这样的主位一致型结构清晰明了，有助于读者快速理清文章的布局和框架。

派生型主位推进模式表现为，多个分主位共享一个超主位，主位的层级关系决定了语篇的层级关系。如：“The reminder (T1) of this paper is organized as follows (R1). First, we (T2)...Second, we (T3)...”超主位(T1)派生出分主位(T2和T3)来介绍接下来的文章结构，这体现出作者在语篇中的“读者态度”，便于和读者建立良好的互动关系。

四、 结语

通过上述分析和讨论发现，在应用语言学期刊论文引言中，其宏观结构与新CARS模型的语步排序基本保持一致。由语步1推进到语步2的过程中，作者多采用延续型主位推进来实现命题从未知到已知的语义承接；在由语步2推进到语步3时，延续型和述位一致型的使用频率较高，这是因为层层推进的延续型方式有助于作者快速展示研究内容或目的，并劝说学术社团认同，而述位一致型则是将不同的新信息归一到述位上，更加凸显出当前研究内容和焦点，以吸引读者对研究命题的关注。

在微观层面上，语步1多采用延续型推进模式，将主题范围从一般一步步聚焦到具体；在语步2中，作者通过述位一致型推进模式来“介绍前人的研究成果”，体现出学术语篇中多归纳总结的特点；在语步3中，作者通过延续型，述位一致型，主位一致型以及主位一致型和派生型的方式来分别着重介绍研究内容或目的，总结方法，陈述研究价值和列出文章框架，旨在强调当前研究的重要性和可行性并达到“展示当前研究”的交际目的。

不同体裁所呈现出的篇章组织结构和文体特征各有不同，因此体裁的差异性对主位推进模式的选择有一定的制约作用[16]。在应用语言学期刊论文引言中，四种主位推进模式环环相扣，交互式穿插其中，以实现命题承接、主题聚焦和修辞劝说等语篇功能，从而在一定程度上更好地实现引言的布局谋篇和吸引读者关注并获其认同的目的。

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2016-08-11

马静(1966—)，陕西咸阳人，副教授，研究方向为应用语言学、语篇分析。E-mail: marianmj@dhu.edu.cn

何洋(1992—)，安徽芜湖人，硕士研究生，研究方向为应用语言学、语篇分析。E-mail: hyzikzin@163.com

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1009-9034(2016)03-0149-07