产业创新理论及实证研究文献综述

赵劼 廉国恩

摘要：产业创新理论源于对产业革命的研究，随着熊彼特创新理论的提出而萌芽。19世纪60年代坎宁安首次提出“产业创新”一词，70年代弗里曼和苏特提出产业创新应包括技术和技能创新、产品创新、流程创新、管理创新和营销创新，奠定了产业创新理论发展的基础。国内外学者纷纷对产业创新进行了理论研究和实证研究，对各国的产业创新起到了推动作用，但目前有关产业创新的理论尚未形成统一体系。

关键词：产业创新；创新理论；实证研究

中图分类号：F0629 文献标识码：A文章编号：2095-3283（2016）04-0066-03

（一）创新理论

创新理论起源于20世纪10年代，1912年美国哈佛大学约瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）教授在《经济发展概论》中提出：“创新是指把一种新的生产要素和生产条件的‘新结合引入生产体系”[1]。各国学者基于熊彼特的创新理论进行了深入研究，有的学者对创新进行了划分，如将创新分为产品创新、技术创新、市场创新、资源配置创新和组织创新；有的学者提出创新模型，如技术推动模型、需求拉动模型、相互作用模型、整合模型和系统整合网络模型等；有的学者构建了技术创新、机制创新和创新双螺旋等理论体系。这些研究成果逐步形成了关于创新理论的经济学理解[2]。

（二）创新集成观与新技术系统理论

20世纪七八十年代，在技术创新领域形成了创新集成观，关注创新过程中的技术、组织、制度、管理和文化等各要素的相互匹配及协同作用[3]。加拿大学者德布雷森（De Bresson C）从企业层面对创新群集现象进行了考察，找出了形成技术群集的因素，即外在的技术约束和压力与内在的经济约束及诱因。20世纪80年代初，新熊彼特学派经济学家弗里曼（CFreeman）提出了新技术系统理论，并应用该理论解释了创新群集现象。新技术系统概念的提出将技术轨道、经济长波和创新群集三者有机联系起来，形成了技术经济范式的雏形。

（三）创新范式理论

1983年，佩雷斯在新技术系统概念基础上提出了技术经济范式概念[4]，沿袭了纳尔逊（Richard RNelson）和温特（Sidney GWinter）早先提出的自然轨道（Natural Trajectories）或技术体制（Technological Regime）概念，比多西的范式概念具有更强的解释力。

20世纪90年代，创新范式出现，代表人物有FKodama、INonaka、YHonda和KOshima等。创新范式主要用于阐释技术、经济、文化、组织和制度因素之间的交互作用，解析国家层面的技术发展和经济增长现象[5]。迄今为止，创新范式已经历了三个阶段。《拥抱创新30》一文总结了企业创新范式演进的特点，提出了企业创新模式的演化脉络：企业创新10阶段→企业创新20阶段→企业创新30阶段。各阶段呈现出不同的特点：企业创新10阶段被称为封闭式创新阶段（Closed Innovation），创新源局限在企业内部；企业创新20阶段被称为开放式创新阶段（Open Innovation），创新源广泛来自于企业外部；企业创新30阶段被称为嵌入/共生式创新阶段（Embedded Innovation），企业创新行为更重视资源整合与共生发展[6]。

二、产业创新理论综述

（一）产业创新理论的起源

产业创新理论源于对产业革命的研究，并随着创新理论的发展而发展。首先熊彼特提出了“连续产业革命”概念，之后又提出了创新理论，继而产业创新思想开始萌芽。1960年，坎宁安（NJCunningham）在《Industrial Innovation》一文中首次使用了“产业创新”一词。

1974年，英国学者克利斯·弗里曼（Chris Freeman）和罗克·苏特（Lue Soete）在其著作《The Economics of Industrial Innovation》中指出，产业创新应包括五个方面，即技术和技能创新、产品创新、流程创新、管理创新（含组织创新）和营销创新[7]，从而奠定了产业创新理论发展的基础。

澳大利亚大学教授马克·道格森（Mark Dodgson）和英国苏曼克斯大学教授罗艾·劳斯韦尔（Roy Rothwell）研究了产业创新的本质、创新源和产出、创新部门和行业特征、影响创新关键因素、创新战略管理，以及全球视野中对创新的未来挑战，并将研究成果发表在《创新聚集——产业创新手册》一书中，该书成为目前国际上关于产业创新最具影响力的论著。

（二）产业创新系统理论的提出

产业创新系统理论起源于国家创新系统理论、演化论和技术系统理论[8]。1987年，弗里曼在《技术和经济运行：来自日本的经验》一书中提出了国家创新系统的概念。1990年，哈佛商学院的迈克尔·波特（Michael Porter）在《国际竞争优势》一书中提出了著名的“钻石理论”，将产业纳入了创新系统。1995年，Carlsson B和Stankiewitz R在《On the Nature， Function and Composition of Technologica Systems》一书中强调了技术系统理论中的技术扩散和利用对产业创新的作用。2005年，马勒尔巴（Malerba F）在《Sectoral Systems：How and Why Innovation Differs Across Sectors》一书中提出了产业创新系统概念，并分析了知识、技术领域和产业边界，参与者、网络和机制，认为产业创新系统是不断变化的。

（三）产业创新实证研究综述

1国外相关研究

最早进行产业创新实证研究的是美国经济学家施莫克勒（JSchmookler）。20世纪60年代，施莫克勒对19世纪上半叶到20世纪50年代美国对其铁路、炼油、农业和造纸业的投资、四个产业的产量、就业和发明活动进行了系统研究[9]，得出“发明活动是追求利润的经济活动、市场需求是打开技术创新宝藏”的结论。20世纪70年代，弗里曼研究了英国的电力、钢铁、石油、化学、合成纤维、汽车、电子和计算机等产业的创新[10]，得出了“不同产业的创新内容不同”的结论；劳斯韦尔研究了影响英国纺织机械产业技术创新成败的因素。20世纪80年代，美国科学院在调研电子、汽车和机床等7个产业的基础上研究了技术创新政策；纳尔逊（Nelson）等对130个产业作了问卷调查，研究了基础研究与应用研究对不同产业的作用[11]；曼斯菲尔德（Mansfield）研究了美国和日本的产业创新。20世纪90年代，美籍奥地利经济学家、美国哈佛大学教授霍布缔（Hobday）研究了半导体技术的创新，戴维斯（Davies）基于远距离通讯研究了大技术系统中的技术创新；芬兰技术研究中心开展了一系列对芬兰产业创新的调查；Oyelaran-Oyeyinka等调研了尼日利亚50多家公司的产业创新；金麟沫研究了韩国的科技创新[12]。自2000年以来，Robert Kneller研究了日本制药业的创新；KMenrad研究了德国食品业的创新系统；Cokki Versluis研究了娱乐业的创新；John Adeoti和Adetola Adeoti探讨了尼日利亚生物工艺产业中创新和研发的关系问题[13]。

2国内相关研究

国内关于产业创新的实证研究始于20世纪90年代。 国家科委研究中心（1990）对湖北宜昌和河南南阳的制造业企业创新作了试点调查。柳卸林（1999）基于制造业能力与技术能力比较研究了产业创新能力。张治河（2003，2006）研究了光电子产业创新，对钢铁产业的创新与管理进行了研究。张秀岩（2010）分析了产业创新风险要素。彭勃和雷家驌（2011）基于产业创新系统理论分析了我国大飞机产业的发展。王福民（2011）对产业创新内涵、产业创新驱动力和产业创新目标进行了研究，提出了区域产业创新系统运行机制。刘蕾（2012）探讨了我国产业的技术创新、制度创新和环境创新等基本模式和实现途径。段金鑫（2014）基于产业创新理论构建了产业创新系统模型。段沛佑和董冲（2014）基于供应链探讨了产业创新体系的构建。柳卸林、孙海鹰和马雪梅（2015）基于创新生态观提出了从创新生态角度思考我国科技管理模式的建议。张振刚、陈志明和余传鹏（2015）基于对创新集成观、创新层次观、切克兰德系统观以及技术路线等相关理论和文献的整理与研究，以“图景—能力—任务—路径”作为维度构建了企业创新路线图，并阐述了其内涵、维度及机理[14]。

（四）综述评析

自“产业创新”概念提出后，国外学者作了大量的实证研究，为全球的产业创新提供了经验和借鉴。国内对产业创新的实证研究起步较晚，但研究力度较大、研究范围较广，政府部门、产业界和学术界共同参与，涉及产业众多，对我国产业创新及理论发展提供了经验借鉴。纵观国内外对产业创新的研究，虽然作了大量的实证调研和理论分析，对各国的产业创新起到了推动作用，但有关产业创新的理论尚未形成统一的体系，有待进一步研究。

[参考文献]

[1]朱金凤创新推动增长[J]国内外机电一体化技术，2009（5）

[2]张莉国家创新体系与创新能力研究脉络综述[J]现代商业，2009（36）

[3]张振刚，陈志明，余传鹏企业创新路线图：理论基础与概念框架[J]管理学报，2014（12）

[4]Freeman， JClark，LSoeteUnemployment， and Technological InnovationGreen Wood Press，Westport，Connecticut，1982

[5]PerezStructural Change and the Assimilation of New Technologies in the Economic and Social SystemFutures，1983，15（5）：357-375

[6]郭斌，蔡宁从“科学范式”到“创新范式”：对范式范畴演进的评述[J]自然辩证法研究，1998（3）

[7]蒋德嵩拥抱创新30[N]哈佛商业评论，2013-01-05

[8]陈超，陈才，张根明山东省化工产业科技创新能力评价——基于主要成分分析及聚类分析方法的实证研究[J]化学工业，2009（6）

[9]张治河，谢忠泉，周国华，张传波产业创新的理论综述与发展趋势[J]技术经济，2008（1）

[10]张宗庆技术创新研究的综合化趋势[J]国外社会科学，2000（6）

[11]黄宗远区域产业创新“涌现”创新维治理机制研究[J]经济问题，2008（1）

[12]何国祥何国祥：实施创新驱动战略，建设创新型国家（7）[J/OL]http：//www.71.cn/205/07171822973-7.shtml，2015-07-17

[13]张治河，谢忠泉，孙丽杰产业创新管理动态研究[J/OL]http：//www.docin.com/p-274472864.html，2007-04-09.

[14]张振刚，陈志明，余志鹏企业创新路线图：理论基础与概念框架[J]管理学报，2014（12）

（责任编辑：乔虹）