我国基层医疗卫生机构绩效考核研究的文献分析

蒋易芬，蒲 川，张 力



·中国全科医疗/社区卫生服务工作研究·

我国基层医疗卫生机构绩效考核研究的文献分析

蒋易芬，蒲 川，张 力

目的了解我国基层医疗卫生机构绩效考核研究现状，为建立完善的基层医疗卫生机构绩效考核体系提供借鉴。方法利用中国知网进行检索，纳入与基层医疗卫生机构(包括社区卫生服务中心/站、乡镇卫生院、村卫生室)绩效考核相关的文献。自制文献信息提取表，收集文献的基本特征，包括研究时间、研究来源、研究对象、研究类别、研究所在地、研究基金来源。在进一步筛选文献的基础上，收集文献绩效考核的相关内容，包括指标类型、建立评估体系的方法、考核周期、考核方式、考核维度。采用SPSS 19.0统计软件进行描述性分析。结果根据检索策略共获得文献518条，按照纳入与排除标准，最终纳入文献92条。从纳入的92条文献来看，我国基层医疗卫生机构绩效考核的研究起步于2006年，2012—2014年纳入文献54条(58.7%)；研究来源为科研机构、社区卫生服务中心/站的文献分别为28条(30.4%)、19条(20.7%)；研究对象为乡镇卫生院、社区卫生服务中心/站的文献分别为42条(45.6%)、39条(42.4%)；研究类别为现状分析、指标体系构建的文献均为23条(25.0%)；研究所在地为东、西部地区的文献分别为50条(54.3%)、18条(19.6%)；27条(29.4%)有基金支撑。进一步筛选纳入21条文献，其中绩效考核指标类型为以服务量、比例为主的文献共15条(71.4%)；建立评估体系的方法采用德尔菲法、文献分析法的文献分别为13条(61.9%)、11条(52.4%)；考核周期为半年、年度的文献均为3条(14.3%)；考核方式为上级考核+自查的文献为12条(57.1%)；考核维度为职能开展维度的文献为8条(38.1%)。结论我国基层医疗卫生机构绩效考核研究起步较晚，缺乏乡镇卫生机构、卫生行政机构人员的参与，定量方法运用较少，考核方式与考核维度较单一，缺乏较长周期的考核，对绩效分配及影响因素的探索有待加强。

基层医疗卫生机构；绩效考核；文献分析

蒋易芬，蒲川，张力.我国基层医疗卫生机构绩效考核研究的文献分析[J].中国全科医学，2016，19(25)：3023-3027.[www.chinagp.net]

JIANG Y F,PU C,ZHANG L.Literature analysis of performance appraisal of basic medical institutions in China[J].Chinese General Practice，2016，19(25)：3023-3027.

基层医疗卫生机构是医疗卫生服务体系的重要组成部分，承担着为居民提供基本医疗和基本公共卫生服务的主要责任，是实现人人享有基本医疗卫生服务的保障[1]。基层医疗卫生机构实施绩效考核制度是国家新医改的重要内容[2]，对于提高基层医疗卫生机构的运行效率、改善卫生服务质量具有促进作用[3-4]。近年来随着新医改的深入，我国相关学者日益关注基层医疗卫生机构的绩效考核和评价，总结了大量的实践经验。本研究在此背景下，采用文献分析法，自制信息提取表，对我国基层医疗卫生机构绩效考核研究的文献基本特征、绩效考核相关内容进行分析，以期了解我国基层医疗卫生机构绩效考核研究现状，为建立完善的绩效考核体系提供借鉴。

1　资料与方法

1.1检索策略利用中国知网进行跨库检索，跨库选择期刊及特色期刊全文数据库、优秀硕士毕业论文全文数据库、博士学位论文全文数据库；使用检索式：(SU=基层医疗卫生机构or SU=社区卫生服务中心/站or SU=乡镇卫生院or SU=村卫生室)and(SU=绩效管理or SU=绩效评价or SU=绩效考核or SU=绩效工资)；检索时间选择模糊；学科领域选择医药卫生科技，共检索出文献518条。

1.2纳入标准与排除标准在阅读标题、关键词、摘要的基础上下载全文，检查其是否符合纳入与排除标准。纳入标准：与基层医疗卫生机构(包括社区卫生服务中心/站、乡镇卫生院、村卫生室)绩效考核相关的文献。排除标准：(1)与主题不相关的文献；(2)绩效考核阐述不清、质量不高的文献；(3)综述类、会议类、公报类文献。

1.3信息提取方法自制文献信息提取表，收集文献的基本特征，包括研究时间(即文献发表时间)、研究来源、研究对象、研究类别、研究所在地、研究基金来源。在进一步筛选文献的基础上，收集文献绩效考核的相关内容，包括指标类型、建立评估体系的方法、考核周期、考核方式、考核维度。

1.4统计学方法采用SPSS 19.0统计软件进行描述性分析。

2　结果

2.1文献纳入与排除情况根据检索策略共获得文献518条；按照上述纳入与排除标准，排除不相关、会议类、公报类、综述类文献350条以及质量不高、重复发表文献76条，最终纳入文献92条，包括2篇博士毕业论文和24篇硕士毕业论文。

2.2文献的基本特征从纳入的92条文献来看，我国基层医疗卫生机构绩效考核的研究起步于2006年，2012—2014年纳入文献共54条(58.7%)。研究来源为科研机构、社区卫生服务中心/站的文献分别为28条(30.4%)、19条(20.7%)。研究对象为乡镇卫生院、社区卫生服务中心/站的文献分别为42条(45.6%)、39条(42.4%)。研究类别为现状分析、指标体系构建的文献均为23条(25.0%)。研究所在地为东部地区的文献共50条(54.3%)，其中上海13条、江苏12条、北京8条、广州7条；西部地区的文献共18条(19.6%)，其中重庆6条、四川5条、青海4条。有27条(29.4%)有基金支撑，包括10个省市级项目、5个国家自然科学基金项目、3个卫生部项目、9个其他项目(5个校级自筹项目、3个世行贷款项目、1个中澳合作项目，见表1)。

表1　我国基层医疗卫生机构绩效考核文献的基本特征

2.3文献绩效考核的相关内容通过对文献的二次筛选，92条文献中有21条文献对绩效考核的指标类型、建立评估体系的方法、考核周期、考核方式等有比较明确的介绍，且文献主要来源于各省市较典型的实践经验介绍和相关学者对绩效考核体系的理论构建。21条文献中，绩效考核指标类型为以服务量、比例为主的文献共15条(71.4%)。建立评估体系的方法采用德尔菲法、文献分析法的文献分别为13条(61.9%)、11条(52.4%)。考核周期为半年、年度的文献均为3条(14.3%)。考核方式为上级考核+自查的文献为12条(57.1%)。考核维度为职能开展维度的文献为8条(38.1%)，包括对机构综合管理、基本医疗、基本公共卫生服务的考核(见表2)。

表2　我国基层医疗卫生机构绩效考核研究的相关内容

3　讨论

20世纪80年代英美等国就着手将绩效评价运用于卫生服务系统中，建立了相对完善的绩效管理体系[5-6]。我国对基层医疗卫生机构绩效考核的研究从2006年国务院发布了《关于发展城市社区卫生服务的指导意见》(国发〔2006〕10号)后才开始，且当时相关研究较少，2006—2009年这4年间共纳入文献13条(14.1%)。2009年，国家为推进公共卫生与基层医疗卫生事业单位收入分配制度改革，发布了《关于公共卫生与基层医疗卫生事业单位实施绩效工资的指导意见》(人社部发〔2009〕182号)，相关研究开始逐年增加。研究所在地为东部、西部、中部地区的文献分别为50条(54.3%)、18条(19.6%)、14条(15.2%)，全国性研究文献为10条(10.9%)，各地区都进行了不同程度的探索，总结了大量的实践经验，促进了基层医疗卫生机构绩效考核的标准化、客观化，提高了服务能力。但由于对其研究起步较晚，我国至今还未建立起相对完善的绩效考核体系，对其研究也还存在以下问题：

3.1研究类别以现状分析和指标体系构建为主本研究结果显示，当前对我国基层医疗卫生机构绩效考核的研究多为现状分析、指标体系构建，共46条(50.0%)；对绩效分配和影响因素分析的研究较少，共9条(9.8%)。说明针对基层医疗卫生机构绩效考核的更深层次的绩效分配、影响因素的探索还有待加强。

3.2研究基金支持力度不够，缺乏乡镇卫生机构人员和卫生行政机构人员的参与本研究结果显示，92条文献中有27条(29.4%)有基金支撑，基金支持力度不够。研究主要来源于科研机构(28条，30.4%)和社区卫生服务机构(19条，20.7%)，而乡镇卫生机构人员和卫生行政机构人员作为基层卫生服务的主要参与者和卫生政策的制定者却较少参与研究。可能原因为：乡镇卫生机构人员的学历普遍不高[7]，科研能力较低，且缺乏科研动力。卫生行政机构人员的日常工作繁琐，较大的工作压力使其无暇顾及对科研活动的开展，导致参与度不高。

3.3建立绩效考核评估体系的方法以定性方法为主绩效考核评估体系是管理部门进行管理的重要工具，选择合理正确的评估体系有助于活动的开展。建立绩效考核评估体系的方法大致可以分为统计学方法如相关系数法、因子分析法[8]等，管理学方法如目标管理法[9]、德尔菲法[4]等，经济学方法如基尼系数、洛伦茨曲线[10]等。而现阶段我国相关学者大多采用德尔菲法、文献分析法2种定性的管理学方法来建立绩效考核评估体系，定量的统计学方法运用较少。近年来有学者在建立绩效考核评估体系时也逐步探索将定性与定量的方法相结合，如熊巨洋[11]在运用文献分析和专家咨询等方法的基础上，构建了农村地区乡镇卫生院绩效评价指标体系，运用差异驱动原理和Spearman等级相关检验等方法进行了指标的赋权和信效度检验，通过定性、定量方法的结合，使研究结果更加科学客观，但目前此种探索普及度还较低。

3.4考核方式单一，缺乏较长周期的考核绩效考核方式与考核周期在一定程度上影响着考核结果，多元的考核方式、合理的考核周期有利于考核结果的公平、公正与客观化。我国由于对基层医疗卫生机构绩效考核的研究起步较晚，缺乏较成熟的实践经验，考核方式以简单的上级考核与自查相结合为主，缺乏第三方考核[12-13]及社会评价的多元考核方式[14]，考核方式较单一[15]。在考核周期上，所纳入文献中年度考核有3条(14.3%)[16-18]，半年考核有3条(14.3%)[2,19-20]，季度考核有2条(9.5%)[13,21]，月度考核有1条(4.8%)[22]，考核周期以半年和年度为主，缺乏较长周期的考核，容易产生绩效考核的“近因效应”，使得考核的全面性和准确性大大降低[23]。

3.5考核维度较单一由于制定绩效考核标准的价值取向各不相同，使得绩效考核结果在全国范围内差异较大，无法进行较大区域间的横向比较，大部分地区按照职能划分进行绩效考核，缺乏对人群健康改善程度、人群受益量等社会效益指标的考核，维度过于单一。虽然研究者在借鉴国外实践经验的基础上，也从不同维度对我国基层医疗卫生机构绩效考核体系进行了构建，如杨静[14]借鉴美国的“投入-过程-结果”模型，构建了1个包含3个维度、55个指标的综合评价指标体系；刘敬花等[23]借鉴美国的平衡计分卡模式，从财务、服务对象、服务流程及职工学习与成长4个维度构建了1个涉及19个指标的评价体系，但以上研究都只停留在对某个区域研究的体系构建，或是研究者理想化的体系构建，对于构建全国统一的绩效考核体系的研究意义不大。

基层医疗卫生机构作为整个卫生服务网络的基础，关系到广大人民的基本健康需求[1]。为了更好地促进基层医疗卫生机构绩效考核研究的发展，建议从以下几个方面进行改进：首先，研究方向可以向更深层次的绩效分配和影响因素研究方面进行转变；相关部门可通过加强基金支持，鼓励乡镇卫生院与卫生行政机构人员参与到研究中，从而探索出可行的、适用性更广的绩效考核方法。其次，在建立绩效考核评估体系时，在实践考核的基础上，要充分运用定性与定量结合的方法，在指标筛选阶段，尽量使用定性的方法进行指标体系的构建；而在指标权重的确定、综合评估模型的建立和指标信效度检验阶段，多使用定量的方法进行操作，使评估体系更加科学化、客观化。最后，要避免考核维度与评价主体的过于单一，注重对人群健康改善程度与人群受益量等社会效益指标的考核，积极运用第三方考核与社会评价等多元考核方式，由单一评价向综合评价转变[24]，注重考核周期的科学性，长期考核与短期考核相结合，避免考核的“近因效应”。

本研究存在以下局限性：本次研究文献来源于中国知网，在文献的覆盖面上不够广泛，因此研究结果、结论的得出只基于纳入文献，可能与实际存在一定偏差；同时对于文献信息的提取不够全面，不能全面地概述现阶段我国基层医疗卫生机构绩效考核的研究现状。为了进一步提高研究质量，今后应进一步扩大文献的检索范围，制定更加全面的信息提取表，提高研究质量。

作者贡献：蒋易芬负责文献收集、文章撰写；蒲川、张力负责文献资料的筛选、信息的提取。

本文无利益冲突。

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(本文编辑：闫行敏)

Literature Analysis of Performance Appraisal of Basic Medical Institutions in China

JIANGYi-fen,PUChuan,ZHANGLi.SchoolofPublicHealthandManagement,ChongqingMedicalUniversity,ResearchCenterforMedicineandSocialDevelopment,theInnovationCenterforSocialRiskGovernanceinHealth,Chongqing400016,China

Correspondingauthor:PUChuan,SchoolofPublicHealthandManagement,ChongqingMedicalUniversity,ResearchCenterforMedicineandSocialDevelopment,theInnovationCenterforSocialRiskGovernanceinHealth,Chongqing400016,China;E-mail:puchuan68@sina.com

ObjectiveTo understand the research status of performance appraisal of basic medical institutions in China,and to provide

for establishing perfect performance appraisal system of basic medical institutions.MethodsRelated literatures of performance appraisal of basic medical institutions(including community health service center/station,health clinics in towns and townships and village clinics) were included through the searching of Chinese National Knowledge Infrastructure.Literature information extraction table was made by the author to collect basic characteristics of literatures,including research time,research sources,research objects,research categories,research areas and research funds sources.On the basis of further literature screening,related contents of performance appraisal including index types,methods of establishing appraisal system,appraisal cycle,appraisal modes and dimensions were collected.Descriptive analysis was made through applying SPSS 19.0 statistical software.ResultsAccording to the literature search strategies,518 literatures were obtained,and finally 92 were included in accordance with inclusion and exclusion criteria.Studies on performance appraisal of basic medical institutions in China started in 2006,54(58.7%) literatures were included from 2012 to 2014;the number of literatures with research source of scientific research institutions and community health service center/station was 28(30.4%) and 19(20.7%) respectively;while the number of literatures with research objects of health clinics in towns and townships and community health service center/station was 42(45.6%) and 39(42.4%);the number of literatures with research categories of current status analysis and index system construction were both 23(25.0%);the number of literatures with research areas of eastern region and western region was 50(54.3%) and 18(19.6%) respectively;27(29.4%) had funding supports.21 were retrieved by further screening,of which 15(71.4%) literatures′ type of performance appraisal index was mainly based on service quantity and service proportion;considering methods of establishing evaluation system,13(61.9%) adopted Delphi method and 11(52.4%) used literature analysis method;in terms of appraisal cycle of institutions,half-year and annual cycle literature numbers were both 3(14.3%);12(57.1%) applied the appraisal manner of superior examination and self-inspection;and 8(38.1%) literatures took appraisal dimension of functions.ConclusionBasic medical institutions in China starts relatively late on studies of performance appraisal,and presents the following shortages:lack of the participation of township health institutions and health administration institutions,relatively less usage of quantitative methods,relatively single appraisal modes and dimensions,and lack of long period appraisal.The exploration of performance distribution and influence factors needs to be strengthened.

Basic medical institutions;Performance appraisal;Literature analysis

重庆市利用世行贷款统筹城乡发展与改革卫生项目(CHSR2)——基层医疗卫生机构绩效考核评价实证研究

400016 重庆市，重庆医科大学公共卫生与管理学院 医学与社会发展研究中心 健康领域社会风险预测治理协同创新中心

蒲川，400016 重庆市，重庆医科大学公共卫生与管理学院 医学与社会发展研究中心 健康领域社会风险预测治理协同创新中心；E-mail：puchuan68@sina.com

R 197

A

10.3969/j.issn.1007-9572.2016.25.005

2016-04-05；

2016-07-28)