创新型城市建设的评价指标体系及政策建议——以国家创新型城市试点湖州市为例

刘孝斌，胡继妹，沈佳文（中共湖州市委党校，浙江湖州，313000）



创新型城市建设的评价指标体系及政策建议
——以国家创新型城市试点湖州市为例

刘孝斌，胡继妹，沈佳文
（中共湖州市委党校，浙江湖州，313000）

摘要：每一个创新型城市都可以根据自身特点量身打造一套独具特色的评价指标体系，这既是创新型城市建设的现实需要，也是创新型城市的特色和亮点所在。以国家创新型城市湖州市为例，通过理论溯源及实例借鉴，提出了创新型城市建设的评价指标体系。该指标体系共包括4个一级指标、9个二级指标、49个三级指标。从指标体系出发，对湖州的创新型城市建设提出了几点政策建议：不断培育创新主体、对创新资源的配置进行持续优化、推进创新文化建设。

关键词：创新型城市；评价指标体系；湖州

一、引言

创新型城市建设的过程必然是一个反复调整的动态过程，其中动态调整的依据即为创新型城市建设的评价结果。因此建立一套科学、完整、可操作的评价指标体系对于创新型城市建设而言是一项必不可少的保障工作。概言之，创新型城市建设的评价指标体系对于创新型城市建设将产生三方面的影响。首先，创新型城市建设的评价指标体系是创新型城市的应有之义。缺少评价指标体系的创新型城市不能称之为一个完整意义上的创新型城市，评价指标体系是创新城市的一块完美拼图。其次，创新型城市建设的评价指标体系是创新型城市彰显自身特色的重要载体。每一个创新型城市都可以根据自身特点量身打造一套独具特色的评价指标体系，这既是创新型城市建设的现实需要，也是创新型城市的特色和亮点所在。纵观国际国内各大创新型城市，无一例外地构建了一套符合自身特色的评价指标体系，湖州的创新型城市建设若要凸显特色，也无可避免地需要制定一套具备湖州特色的评价指标体系。最后，创新型城市评价指标体系是创新型城市建设自我审视的重要工具。创新型城市的建设过程离不开自我审视这个环节，只有不断进行自我审视，对创新型城市进行及时有效的检测，才能取得创新型城市建设的最终成功。毫不讳言，创新型城市建设的评价指标体系的科学性决定了创新型城市建设过程的长度、宽度和厚度。因此湖州在进行创新型城市建设的之前，必须结合自身实际制定一套科学的评价指标体系，这是一项极为紧迫的基础性工作。

二、创新型城市评价指标体系研究综述与典型实践

OECD组织在上世纪90年代开发了一套知识经济评价体系用以评价城市知识经济发展程度，这套指标体系包括三个一级指标：知识对经济发展的影响、知识对经济全球化的影响、知识对国际竞争力的影响，这套指标体系可以视为创新型城市评价指标体系的起源［1］。Charles（2000）为创新城市创建了两组评价指标：第一组指标用以评价创新型城市的先决条件，主要有七大指标：领导力和意志力、个人特制、组织文化、人力发展渠道的多元性、城市空间和设施、地方认同感、城市网络和组合架构；第二组指标用以评价创新型城市的活力与生命力，其认为这种活力和生命力表明在四个维度：经济、社会、文化、环境，其中经济活力和生命力的评价指标有居民生活水平、就业率、每年游客数量、房地产价值等，社会活力和生命力的评价指标有社会凝聚力、贫困率等，环境活力和生命力的评价指标有空气污染、废弃物利用、绿色空间等［2］。英国罗伯特·哈金斯协会自2002年始持续发布全球知识竞争力指数，简称WCI，WCI指数从五大领域出发（分别是人力资本、知识资本、金融资本、经济产出、知识支持）设计了19项评价指标。根据2005年的WCI指数排名，排名前125名的城市中欧美地区占了100个，由此反映出来当今世界知识竞争力以欧美为最强［3］。Florida（2002）创立了一个创新指数（Creativity Index），Creativity Index由四个指标构成：高科技指数、创新型人才占比、包容性、创新排名，并且这四个指标在计算过程中被赋予了相同的权重［4］。本文在参考了以上创新型城市评价指标体系研究成果的基础上，采用投入产出逻辑来设计湖州创新型城市建设评价指标体系。

国内部分省市已经开展了创新型城市实践，并且形成了颇具特色的评价指标体系，这些评价指标体系将是湖州创新型城市评价指标体系设计的重要借鉴。

1.科技部创新型城市创新能力评价指标体系

2013年科技部发布了《创新型城市创新能力评价指标体系（征求意见稿）》。科技部在评价指标体系中设立了四个一级指标（基础条件、创新投入、创新绩效、创新环境），基础条件包含了三个二级指标（ 人均GDP、每万人拥有的受大专及以上教育程度人口数、城市环境），创新投入包含了四个二级指标（全社会R&D 经费支出占GDP 的比重、企业R&D 经费支出占主营业务收入的比重、科学技术财政支出占财政支出的比重、每万名就业人员中R&D 人员数），创新绩效包含了五个二级指标（百万人口发明专利申请授权数、高技术产业当年价总产值占工业总产值的比重、万元GDP 综合能耗、技术市场成交合同金额占GDP 的比重、每万名R&D 人员国际科技论文数），创新环境包含了六个二级指标（创新政策制定和落实、科技人才队伍建设、科技公共服务平台和创新基地、科学技术普及、科技管理机构建立和健全、组织实施及考核评价实施）。

2.江苏省辖市的创新型城市建设评价考核指标体系

江苏省科技厅、统计局在2010年联合发布了《江苏省创新型城市创新型乡镇创新型园区建设评价考核指标体系（试行）》，其中针对省辖市、县级市、创新型乡镇、创新型园区分别设立了差异化的评价考核指标体系。在省辖市的创新型城市建设评价指标体系中，一级指标有五个（创新投入、企业创新、知识产出、创新绩效、创新环境）。创新投入包含的二级指标有两个（全社会研发投入占GDP比重、财政科技支出占一般预算支出的比例），企业创新包含的二级指标有三个（大中型企业研发投入占销售收入的比重、大中型企业中拥有研发机构的企业所占比重、高新技术企业占企业总数的比例），知识产出包含的二级指标有四个（每亿元GDP专利授权数和发明专利申请数、每万人口专利授权数和发明专利申请数、工业企业自主知识产权产品产值占比、新产品产值占规模以上工业产值的比重），创新绩效包含六个二级指标（科技进步贡献率、高新技术产业产值占规模以上工业产值的比重、万元GDP综合能耗、空气质量、城市污水处理率、全员劳动生产率），创新环境包含了四个二级指标（各类科技创业园孵化面积及在孵企业数、省级以上科技平台数、每万人口中研发人员数量、万名就业人口中受过高等教育人数）。

表1　科技部的创新型城市创新能力评价指标体系（征求意见稿）

表2　江苏省创新型城市建设评价考核指标体系（适用于省辖市）

3.宁波创新型城市建设评价考核指标体系

宁波市于2006年开始进行创新型城市建设，并且从2007年开始每年持续发布《宁波市创新型城市建设白皮书》。宁波市创新型城市建设评价考核指标分为三大类别：创新综合指标（权数为40）、创新能力指标（权数为30）、创新产出指标（权数为30）。其中创新综合指标包含了10项具体指标（地均二、三产业增加值、人均GDP增长率等），创新能力指标包含12项具体指标（创新型初创企业、高新技术企业数等），创新产出指标包含10项具体指标（认定登记的技术合同成交额、年发明专利授权数等）。

表3　宁波市创新型城市建设评价考核指标体系

接表3

三、湖州创新型城市建设的评价指标体系设计

1.湖州创新型城市评价指标体系的基本框架

在参考了科技部的创新型城市创新能力评价指标体系、浙江省设区市创新型城市评价指标体系、宁波市创新型城市建设评价指标体系、江苏省辖市创新型城市建设评价指标体系、杭州创新指数等众多实例的基础上，结合学术界对创新型城市评价指标体系的研究成果，本文最终按照投入产出逻辑来设计湖州创新型城市建设评价指标体系。投入产出逻辑符合创新的整个流程，将创新拆分成基础、投入、过程、绩效四个环节，并对每一个环节进行评价，从而构筑一个全面性、系统化的评价体系。于是湖州的创新型城市建设评价指标体系由四大部分构成：创新基础、创新投入、创新过程、创新绩效。这四大部分便是评价指标体系的一级指标，每一个一级指标自成体系，形成相对独立的指标群。

2.评价指标选择与权重确定

2.1创新基础指标群（权重0.1）

图1　湖州创新型城市评价指标体系框架

创新基础是创新活动得以发生的前提条件，前提条件越充足则创新越容易产生。创新基础包含了以下3个二级指标。

（1）经济基本面（权重0.35）：经济基本面包含了3个三级指标，分别是人均GDP（万元/人）（权重0.35）、全市财政一般预算收入增长率（%）（权重0.30）、第三产业增加值占GDP比重（%）（权重0.35）。

（2）基础设施（权重0.3）：基础设施包含了6个三级指标，分别是每万人宽带用户数（权重0.25）、客运量（万人）（权重0.15）、公路通车里程（千公里）（权重0.15）、每万人商业银行网点数（权重0.15）、创业与风险投资额（万元）（权重0.20）。

（3）人力资源（权重0.35）；人力资源包含了2个三级指标，分别是每万人专业技术人员数（人）（权重0.60）、每万人高校在校生（人）（权重0.40）。

2.2创新投入指标群（权重0.25）

创新投入衡量的是全社会对创新的投入力度（包括人员投入和资金投入），创新投入越大，则创新成果越多。创新投入包含了以下两个二级指标。

（1）人员投入（权重0.4）：人员投入包含了2个三级指标，分别是科技活动人员数（万人）（权重0.30）、每万人劳动力从事R&D人员数（人/万人）（权重0.70）。

（2）资金投入（权重0.6）：资金投入包含了4个三级指标，分别是全社会R&D经费支出占GDP比重（%）（权重0.30）、规上工业企业R&D投入占主营业务收入比重（%）（权重0.30）、地方财政科技教育拨款占地方财政支出比重（%）（权重0.25）、人均财政性教育经费支出（元/人）（权重0.15）。

2.3创新过程指标群（权重0.25）

创新过程衡量的是创新体系的运行状况，创新过程表现得越积极，创新体系的运行状况就越良好。创新过程包含了2个二级指标。

（1）创新载体（权重0.6）：创新载体包含了6个三级指标，分别是创新型初创企业（科技型中小企业）数（家）（权重0.15）、省级以上高新技术企业数（家）（权重0 .2 0）、省级高新技术研发中心（家）（权重0.20）、规模以上工业企业中拥有县级以上企业工程（技术）中心企业所占比重（%）（权重0.15）、市级以上重点实验室数（家）（权重0.15）、市级以上科技企业孵化器数量（权重0.15）。

（2）创新活动（权重0.4）：创新活动包含了4个二级指标，分别是列入国家级火炬项目数（项）（权重0.35）、企业自主创新科技项目数（项）（权重0.25）、产学研合作项目数（项）（权重0.25）、新增专利申请受理量（万项）（权重0.15）。

2.4创新绩效指标群（权重0.4）

创新绩效衡量的是创新活动的成效，这应是创新型城市建设最为重要的一部分，因此其权重在四个一级指标中最高。创新绩效包含了以下2个二级指标。

（1）创新产出（权重0.5）：创新产出包含了13个三级指标，分别是百万人技术市场成交合同额（万元/百万人）（权重0.15）、年新增专利申请授权量（万项）（权重0.10）、百万人口专利授权数（项/百万人）（权重0.05）、获市级以上政府奖的科技成果数量（项）（权重0.05）、百万人口拥有的有效商标注册量（个/百万人）（权重0.10）、国家级、省级、市级名牌和中国驰名商标数（权重010）、主制（修）订国际、国家标准数（项）（权重0.10）、平均每家孵化器在孵企业数（家）（权重0.05）、平均每家孵化器孵化面积（平方米）（权重0.05）、规模以上工业新产品产值率（%）（权重0.05）、规模以上工业企业利税增长率（%）（权重0.05）、规模以上工业名牌产品销售产值率（%）（权重0.05）、规模以上工业企业劳动生产率（万元/人）（权重0.10）。

（2）结构优化（权重0.5）：结构优化包含了9个三级指标，分别是战略性新兴产业增加值占地区生产总值比重（%）（权重0.15）、高新技术产业增加值占工业增加值比重（%）（权重0.15）、高技术服务业增加值占第三产业比重（%）（权重0.15）、高新技术产品出口额占出口总额比重（%）（0.15）、高新园区（开发区）单位建设用地产出强度（亿元/平方公里）（权重0.05）、高新园区（开发区）高新技术产业营业收入占园区营业总收入比重（%）（权重0.05）、单位地区生产总值能耗下降率（%）（权重0.10）、主要污染物排放削减率（%）（权重0.10）、生态环境指数（权重0.10）。

本文主要采用专家评估法来确定以上各指标的权重，在对各指标的重要性进行判断的过程中主观判断和专家经验显得更为重要。

表4　湖州创新型城市建设评价指标体系

接表4

接表4

3.湖州创新型城市建设的综合评价模型

本文设计的湖州创新型城市建设评价考核指标体系共包括4个一级指标、9个二级指标、49个三级指标，指标体系详情见表8。通过线性加权综合法，湖州创新型城市建设的综合评价模型如下：

H = 0.1*Y（创新基础）+0.25*Y（创新投入）

+0.25*Y（创新过程）+0.4*Y（创新绩效）

在模型中，Y表示一级指标的评价分值，下标创新基础、创新投入、创新过程、创新绩效分别是表示各一级指标的评价分值，n表示选定的一级指标下面所属的二级指标总数量，m表示第i个二级指标下面所属的三级指标总数量，Tij表示第i个二级指标下面第j个三级指标的标准化数值，Wij表示第i个二级指标下面第j个三级指标的权数，Wi表示第i个二级指标的权数，H表示湖州创新型城市建设的总体分值，它是四个一级指标分值的加权平均所得。

本文采用功效系数法进行数据标准化处理：

在公式中，Tij表示第i个二级指标下面第j个三级指标的标准化数值，Sij表示第i个二级指标下面第j个三级指标的原始数值，Sjmin表示第j个三级指标的最小值（或者不可接受值），Sjmax表示第j个三级指标的最大值（或者满意值）。

通过（1）式和（2）可以计算出来湖州每一年的创新型城市建设总体分值H，H的动态变化可以反映出湖州每年创新型城市建设工作的优劣变化，从而为未来的创新型城市建设提供调整的依据。

四、从评价指标体系出发推进湖州创新型城市建设的对策建议

根据以上设计的湖州创新型城市建设评价指标体系，本文认为湖州的创新型城市建设应把握以下几个方向。

1.不断培育创新主体

对于创新主体的培育可以“内部集成”和“外部引进”两个方面双管齐下。具体而言可以从以下方面着手：（1）推动创新的核心引擎发展。大量的经验证明，政府在创新型城市建设的过程中都会选择核心引擎，甚至将核心引擎摆在首位。1970年代韩国大田因为大德科技城（投入达15亿美元）的建立而一跃成为韩国的“硅谷”，大德科技城就是其核心引擎；常州的创新型城市建设从其“集聚、辐射、引领、示范”的科教城获益匪浅，因而能在福布斯杂志的“中国大陆最具创新的城市”排名中处于领先地位；嘉兴的创新型城市建设虽然起步较晚，但是在其核心引擎——清华长三角研究院（2003年建立）的作用下进步飞速。湖州的创新平台虽数量较多，但核心引擎不足。建议以常州的“一核两区三园多基地”为参考样本，在湖州规划建立一个创新主体的集聚空间，并努力将南太湖科创中心培育成湖州的核心引擎。（2）与大院名校进行深度对接。每年定期组建一批工作人员与大院名校进行对接，将产学研合作提升到一个更高的层次，搭建一座横跨在湖州企业与科研机构之间的桥梁。也可以将大院名校直接引入湖州，通过建立成果转化基地、设立分支机构等形式促进湖州与大院名校的合作。（3）助推创新政策到产业、企业。引进污水处理技术、新能源利用技术、废弃物回收处理技术等与湖州主导产业密切相关的技术。打造“省级科技型企业——高新技术企业——省级创新型试点企业”的阶梯式创新型企业培育机制，扩大湖州的创新型企业在国内外的影响力，促进其技术创新能力的提高。对中小企业的创新给予重视，建立一批以中小企业创新为服务对象的中介组织，从而提高中小企业的管理、创新及技术吸收能力。以创新型产业集群为载体，带动一系列湖州企业的成长。

2.对创新资源的配置进行持续优化

优化创新资源的配置可以从以下几个方面着手：（1）引进民生、环保科技人才。在已有的“南太湖紧缺急需人才”、“南太湖精英计划”等人才引进计划的基础上，着重引进民生及环保科技人才，从而为湖州的生态文明先行示范区建设提供智力支持。开展“全球环保科技人才巡回招聘”计划，打造湖州的环保人才品牌。通过相应的优惠政策及柔性政策，把民生、环保界退休高级技术人才引进湖州，为湖州企业提供服务。（2）加大科技基础设施投入。以技术实验室、公共技术平台等科技基础设施为突破口，加大湖州科技基础设施投入力度，建设一批高标准的科技基础设施，尤其是加大对大型仪器设备、产业共性技术、科技文献信息、知识产权等公益性、基础性科技服务设施的投入。建设信息网络、创新平台、共享数据库等设施，推进科技公共服务水平的提高。（3）提高财政资金的使用效率。稳步提高政府的科技投入，在重大关键领域、公共基础领域保证足够的资金投入。从完善创新链出发，加大财政资金对创新链薄弱环节、重点环节的支持，比如加大对企业孵化器、重点实验室、公共技术平台的支持。建立专项资金计划、创业风险基金等，以扶持科技型中小企业的发展。

3.推进创新文化建设

创新文化在湖州还未形成，也未赢得湖州的重视，这对湖州的创新型城市建设是一种极大的障碍。未来湖州可以从以下几个方面推进创新文化建设：（1）推进创新教育。创新教育的核心在于培养中小学生的创新精神、创新意识、创新能力，尤其是独立的思考能力和创新精神。建议社科联、科协等组织建设一批科普基地和科学研究基地，通过多种多样的形式推动创新文化氛围的形成。（2）从创新氛围出发打造一系列制度。创新氛围的一个典型代表就是“宽容失败”的文化。深圳通过《深圳经济特区改革创新促进条例》成功建立了“宽容失败”的文化氛围，值得借鉴。建议通过一些政策文件为创新文化弘扬、创新精神培育、创新潜力激发建立制度保障。对企业家在技术创新过程中发挥的核心作用应予以重视，从而对企业家的成长环境进行优化，对企业的合法权益进行保护，建立一套完善的创新创业服务体系。（3）促进知识产权意识的提高。知识产权的保护是创新型城市建设的应有之义，建议通过在全市范围评选知识产权案例及事件在湖州形成知识产权产业化、商业化的氛围，通过“知识产权名人讲堂”、“知识产权公开课”、“知识产权高端论坛”等行动将全社会对知识产权的保护意识提升起来。

参考文献

［1］吴尤可，钟坚.基于熵值法的创新型城市评价体系构建研究［J］.科技管理研究，2011，31（18）：13-16.

［2］Charles L..The Creative City： A Toolkit for Urban Innovators （1st edition）［M］.London：Earthscan Publications Ltd.， 2000.

［3］Robert H.A..World Knowledge Competitiveness Index［M］.United Kingdom： Oakfield House，2004.

［4］Florida R..The Rise of the Creative Class —— And How It Is Transforming Leisure，Community And Everyday Life［M］.New York： Basic Books 2002.

Evaluation Index System and Policy Recommendations of Constructing Innovative City——Taking Huzhou That Is National Innovation-oriented City as Example

Xiaobin Liu， Jimei Hu， Jiawen Shen
（Party School of CPC Hu Zhou of Municipal Committee， Hu Zhou， 313000， China）

Abstract:Each innovative city can be tailored to a unique evaluation system according to its own characteristics， which are practical needs of innovative city construction and also are features and highlights of the innovative city.Taking Huzhou as example， the paper put forward the evaluation index system of innovative city construction， which is made up of 4 level indicators， 9 secondary indicators，49 three indicators.According to the evaluation index system， the paper put forward some suggestions for innovative city construction， such as cultivating innovation subject， promoting innovation resource allocation， and promoting innovation culture construction.

Key words:Innovative city； Evaluation index system； Huzhou

中图分类号：F062.3

文献标识码：A

文章编号：2095-7866 （2016） 03-263-12工业经济论坛 URL: http//www.iereview.com.cn

DOI:10.11970/j.issn.2095-7866.2016.03.004

基金项目：

科技部软科学研究课题《湖州市建设国家创新型试点城市的路径研究》。

作者简介：

刘孝斌（1986-），男，汉族，湖南常宁人，中共湖州市委党校经管教研室教师，经济学硕士，研究方向为产业经济、生态经济。

E-mail： 736538402@qq.com