《商君书》关于建立法治“大一统”的思路

赵志浩（河南省社会科学院，河南郑州450002）



《商君书》关于建立法治“大一统”的思路

赵志浩
（河南省社会科学院，河南郑州450002）

［摘要］《商君书》为即将到来的大一统政权设计了旨在加强君权的法治理念，强调制定法律规范，向民众公布法律条文，用法令规范众人的行为，也就是依法治理国家，并强调了赏罚分明和重罚轻赏的原则。《商君书》还强调严格执法，保证法律的权威性，让法律起到应有的作用。

［关键词］商君书；法治；重罚轻赏；严格执法

国家、政治、政权等是人类社会追求秩序的必然产物，也是人类社会矛盾集中的地方，在不同的时代和地域范围，必然有着不同的政治和治国理念。面对诸侯纷争和天下一统的趋势，《商君书》为秦国和即将到来的统一政权设计了旨在加强君权的法治理念，那就是强调依法治国、重罚轻赏和严格执法等，为秦统一天下作了制度安排上的准备。

一、强调“法”和法治的重要性

《商君书》中认为，对于一个国家来说，需要重视制度、政策和法度。“凡将立国，制度不可不察也，治法不可不慎也，国务不可不谨也，事本不可不抟也。制度时，则国俗可化，而民从制；治法明，则官无邪；国务壹，则民应用；事本抟，则民喜农而乐战。夫圣人之立法、化俗，而使民朝夕从事于农也，不可不变也。夫民之从事死制也，以上之设荣名、置赏罚之明也，不用辩说私门而功立矣”（《商君书·壹言》，以下凡引《商君书》同书只注篇名）。圣人建功立业凭借的是法治，“度数已立，而法可修。故人君者不可不慎己也。夫离朱见秋豪百步之外，而不能以明目易人；乌获举千钧之重，而不能以多力易力。夫圣人之存体性，不可以易人，然而功可得者，法之谓也。”（《错法》）依法治国国家就会强大，以政令治国国家就会削弱，“以治法者，强；以治政者，削。”（《去强》）实行法治人们就可以依法办事，而不依靠君主和官僚，“故有道之国，治不听君，民不从官。”（《说民》）

对于圣人来说，不需要用法令来约束，而众人则需要用法令去规范，因为并非每个人都是贤能的。“夫微妙意志之言，上知之所难也。夫不待法令绳墨，而无不正者，千万之一也。故圣人以千万治天下，故夫知者而后能知之，不可以为法，民不尽知；贤者而后知之，不可以为法，民不尽贤。”（《定分》）所以，仅仅懂得道义和仁慈并不足以治理天下，只有用法律才能治理天下。“仁者能仁于人，而不能使人仁；义者能爱于人，而不能使人爱。是以知仁义之不足以治天下也。圣人有必信之性，又有使天下不得不信之法。所谓义者，为人臣忠，为人子孝，少长有礼，男女有别；非其义也，饿不苟食，死不苟生。此乃有法之常也。圣王者不贵义而贵法，法必明，令必行，则已矣。”（《画策》）“以刑治则民威，民威则无奸，无奸则民安其所乐。以义教则民纵，民纵则乱，乱则民伤其所恶。”（《开塞》）古代把道德教化放在首位，因为古代民众古朴醇厚，所以应该根据时代的变化实行法治和刑治。“古之民朴以厚，今之民巧以伪。故效于古者，先德而治；效于今者，前刑而法。”（《开塞》）

因此，《商君书》强调依法治国的重要性，如果依法治理国家，官吏就会务实办事，而不是空谈闲谈。“靳令，则治不留；法平，则吏无奸。法已定矣，不以善言害法。任功，则民少言；任善，则民多言。行治曲断，以五里断者王，以十里断者强，宿治者削。”（《靳令》）人们了解了法治的内容，就不再去犯法，以刑去刑，达到最终取消刑法的目的。“故法立而不革，则显，民变诛，计变诛止”（《靳令》）。故而法治的目的在于消除邪恶，实现天下安定，从而最终消除刑罚，“古者，民藂生而群处，乱，故求有上也。然则天下之乐有上也，将以为治也。今有主而无法，其害与无主同；有法不胜其乱，与无法同。天下不安无君，而乐胜其法，则举世以为惑也。夫利天下之民者莫大于治，而治莫康于立君，立君之道莫广于胜法，胜法之务莫急于去奸，去奸之本莫深于严刑。故王者以赏禁，以刑劝；求过不求善，藉刑以去刑”（《开塞》）。

所以，《商君书》认为君主应该用法治理国家。“故有明主忠臣产于今世而散领其国者，不可以须臾忘于法。破胜党任，节去言谈，任法而治矣。使吏非法无以守，则虽巧不得为奸；使民非战无以效其能，则虽险不得为诈。夫以法相治，以数相举者，不能相益；訾言者，不能相损。民见相誉无益，相管附恶；见訾言无损，习相憎不相害也。夫爱人者不阿，憎人者不害，爱恶各以其正，治之至也。臣故曰：法任而国治矣。”（《慎法》）“故明主慎法制。言不中法者，不听也；行不中法者，不高也；事不中法者，不为也。言中法，则辩之；行中法，则高之；事中法，则为之。故国治而地广，兵强而主尊，此治之至也。人君者不可不察也。”（《君臣》）故而国君不应该抛开法度，依靠虚名，而应引导民众积极从事农战。“今世君不然，释法而以知，背功而以誉。故军士不战，而农民流徙。臣闻：道民之门，在上所先。故民，可令农战，可令游宦，可令学问，在上所与。上以功劳与，则民战；上以《诗》、《书》与，则民学问，民之于利也，若水于下也，四旁无择也。”（《君臣》）

另外，《商君书》特别强调刑罚的作用，认为刑罚可以起到震慑作用，使邪恶的事情不再发生，最终会使民众安乐，因此可以说刑罚能够实现道义。“以刑治则民威，民威则无奸，无奸则民安其所乐。以义教则民纵，民纵则乱，乱则民伤其所恶。吾所谓利者，义之本也；而世所谓义者，暴之道也。”（《开塞》）故杀戮和刑罚可以实现道德的目的，“故王者刑用于将过，则大邪不生；赏施于告奸，则细过不失。治民能使大邪不生、细过不失，则国治。国治必强。一国行之，境内独治。二国行之，兵则少寝。天下行之，至德复立。此吾以杀刑之反于德而义合于暴也”（《开塞》）。然而，用刑不是最终目的，刑罚的目的是为了避免犯罪活动的发生，最终减少刑罚，使国家强盛。“以刑去刑，国治，以刑致刑，国乱，故曰：行刑重轻，刑去事成，国强；重重而轻轻，刑至事生，国削。刑生力，力生强，强生威，威生惠，惠生于力。举力以成勇战，战以成知谋”（《去强》）。重刑也不是为了杀人，而是为了减少刑罚。“重刑，连其罪，则民不敢试。民不敢试，故无刑也。夫先王之禁，刺杀，断人之足，黥人之面，非求伤民也，以禁奸止过也。故禁奸止过，莫若重刑。刑重而必得，则民不敢试，故国无刑民。国无刑民，故曰：明刑不戮”（《赏刑》）。

二、主张赏罚分明、重罚轻赏

赏和罚被法家代表韩非视为君主驾驭群臣的“二柄”，即驾驭臣子的两种手段。在《商君书》中也把赏和罚看作处理君臣关系和管理民众的重要手段。君主应首先掌握权力，然后确立法度明确公私界线，确立君臣之间的信用，用法来处理君臣之间的关系，赏罚分明，不因私害法，这样就能够驾驭群臣。“国之所以治者三：一曰法，二曰信，三曰权。法者，君臣之所共操也；信者，君臣之所共立也；权者，君之所独制也，人主失守则危。君臣释法任私必乱。故立法明分，而不以私害法，则治。权制独断于君则威。”（《修权》）英名的君王治理天下就要依照法律按功行赏。“明王之治天下也，缘法而治，按功而赏。凡民之所疾战不避死者，以求爵禄也。明君之治国也，士有斩首、捕虏之功，必其爵足荣也，禄足食也；农不离廛者，足以养二亲，治军事。故军士死节，而农民不偷也。”（《君臣》）因此，“兴国行罚，则民利；用赏，则上重。”《说民》确立赏罚分明的原则，就能够不受臣下所欺。“民信其赏，则事功成；信其刑，则奸无端。惟明主爱权重信，而不以私害法。故上多惠言而不克其赏，则下不用；数加严令而不致其刑，则民傲死。凡赏者，文也；刑者，武也。文武者，法之约也。故明主任法。明主不蔽之谓明，不欺之谓察。故赏厚而信，刑重而必；不失疏远，不违亲近，故臣不蔽主，而下不欺上。”（《修权》）

以法度治国，赏罚分明，公平合理地对待民众，民众就不会有争议。“故先王……立法明分，中程者赏之，毁公者诛之。赏诛之法，不失其议，故民不争。不以爵禄便近亲，则劳臣不怨；不以刑罚隐疏远，则下亲上。故授官予爵不以其劳，则忠臣不进；行赏赋禄不称其功，则战士不用，凡人臣之事君也，多以主所好事君。”（《修权》）以赏罚治民，还能够战胜敌人，使国家富强。“民，辱则贵爵，弱则尊官，贫则重赏。以刑治民，则乐用；以赏战民，则轻死。故战事兵用曰强。民有私荣，则贱列卑官；富则轻赏。治民羞辱以刑，战则战。民畏死、事乱而战，故兵农怠而国弱。”（《弱民》）重赏严刑就会使人民勇于作战。“故欲战其民者，必以重法。赏则必多，威则必严，淫道必塞，为辩知者不贵，游宦者不任，文学私名不显。赏多威严，民见战赏之多则忘死，见不战之辱则苦生。赏使之忘死，而威使之苦生，而淫道又塞，以此遇敌，是以百石之弩射飘叶也，何不陷之有哉？”（《外内》）

刑罚能够产生实效和威力，“刑生力，力生强，强生威，威生德，德生于刑。故刑多，则赏重；赏少，则刑重。”（《说民》）在处理赏和罚的关系上，《商君书》主张重罚轻赏，赏赐只能作为刑罚的辅助。“夫刑者，所以禁邪也；而赏者，所以助禁也。”（《算地》）并认为轻罪重罚能够使轻罪不会发生，那么重罪也就无从生了，这就是在犯罪未发生时就开始治理，这样做最终会使刑罚减少，国家强盛。“故行刑，重其轻者，轻者不生，则重者无从至矣，此谓治之于其治者。行刑。重其重者，轻其轻者，轻者不止，则重者无从止矣，此谓治之于其乱也。故重轻，则刑去事成，国强；重重而轻轻，则刑至而事生，国削”（《说民》）。这就是所谓的“以刑去刑”。“行罚，重其轻者，轻其重者一轻者不至，重者不来。此谓以刑去刑，刑去事成；罪重刑轻，刑至事生，此谓以刑致刑，其国必削”（《靳令》）。即是说刑罚的目的是禁止人们做奸的，“故刑戮者，所以止奸也”（《算地》）。

因此，《商君书》认为，“故善治者，刑不善而不赏善，故不刑而民善。不刑而民善，刑重也。刑重者，民不敢犯，故无刑也；而民莫敢为非，是一国皆善也，故不赏善而民善。赏善之不可也，犹赏不盗。”（《画策》）刑多赏少可以防微杜渐，成就王业。“治国刑多而赏少，故王者刑九而赏一，削国赏九而刑一。夫过有厚薄，则刑有轻重；善有大小，则赏有多少。此二者，世之常用也。刑加于罪所终，则奸不去；赏施于民所义，则过不止。刑不能去奸而赏不能止过者，必乱”（《开塞》）。重罚轻赏的实际效果是“重刑少赏，上爱民，民死赏。多赏轻刑，上不爱民，民不死赏”（《靳令》），也即是“罚重，爵尊；赏轻，刑威。爵尊，上爱民；刑威，民死上”（《说民》），因此君主只有重罚轻赏才能称王天下，“重罚轻赏，则上爱民，民死上；重赏轻罚，则上不爱民，民不死上。兴国行罚，民利且畏；行赏，民利且爱。国无力而行知巧者必亡。怯民使以刑，必勇；勇民使以赏，则死。怯民勇，勇民死，国无敌者强，强必王。贫者使以刑，则富；富者使以赏，则贫。治国能令贫者富、富者贫，则国多力，多力者王。王者刑九赏一，强国刑七赏三，削国刑五赏五。”（《去强》）

三、严格执法

《商君书》认为，实行法治最重要的是要严格执法，国家混乱是因为没有让法律起到应有的作用，“国之乱也，非其法乱也，非法不用也。国皆有法，而无使法必行之法”（《画策》）。国家的法律必须要实施，执法必严，让奸邪、盗贼得到应有的惩罚。“国皆有禁奸邪、刑盗贼之法，而无使奸邪、盗贼必得之法，为奸邪、盗贼者死刑，而奸邪、盗贼不止者，不必得。必得而尚有奸邪、盗贼者，刑轻也，刑轻者，不得诛也；必得者，刑者众也。”（《画策》）严格执行刑罚，违法必究，就能杜绝奸人，“刑人复漏，则小人辟淫而不苦刑，则徼幸于民上；徼幸于民上以利求，显荣之门不一，则君子事势以成名。小人不避其禁，故刑烦；君子不设其令，则罚行。刑烦而罚行者，国多奸；国多奸则富者不能守其财，而贫者不能事其业，田荒而国贫。田荒则民轴生，国贫则上匮赏。故圣人之为治也，刑人无国位，戮人无官任。刑人有列，则君子下其位；戮人衣锦食肉，则小人冀其利”（《算地》）。

严格执法首先要求设置法官，制定法律规范，并向民众公布法律条文。“天子置三法官，殿中置一法官，御史置一法官及吏，丞相置一法官。诸侯、郡、县皆各为置一法官及吏，皆此秦一法官。郡、县、诸侯一受宝来之法令，学问并所谓。吏民知法令者，皆问法官。故天下之吏民无不知法者。”（《定分》）确立法律规范十分重要。“处君位而令不行，则危；五官分而无常，则乱；法制设而私善行，则民不畏刑。君尊则令行，官修则有常事，法制明则民畏刑。法制不明，而求民之行令也，不可得也。民不从令，而求君之尊也，虽尧、舜之知，不能以治。”（《君臣》）法令应该明白易懂，让民众易于理解，“故圣人为法，必使之明白易知，名正，愚知遍能知之；为置法官，置主法之吏，以为天下师，令万民无陷于险危。故圣人立天下而无刑死者，非不刑杀也，行法令，明白易知，为置法官吏为之师，以道之知，万民皆知所避就，避祸就福，而皆以自治也。故明主因治而终治之，故天下大治也。”（《定分》）法令明确，吏不敢欺民，民不敢触犯法官，大家就会各安本分。“吏明知民知法令也，故吏不敢以非法遇民，民不敢犯法以干法官也。遇民不修法，则问法官，法官即以法之罪告之，民即以法官之言正告之吏。吏知其如此，故吏不敢以非法遇民，民又不敢犯法。如此，天下之吏民虽有贤良辩慧，不能开一言以枉法；虽有千金，不能以用一铢。故知诈贤能者皆作而为善，皆务自治奉公。民愚则易治也，此所生于法明白易知而必行。”（《定分》）

其次，还设立君臣上下级关系和各级官员之间的名分，“人主为法于上，下民议之于下，是法令不定，以下为上也。此所谓名分之不定也。夫名分不定，尧、舜犹将皆折而奸之，而况众人乎？此令奸恶大起、人主夺威势、亡国灭社稷也道也。今先圣人为书而传之后世，必师受之，乃知所谓之名；不师受之，而人以其心意议之，至死不能知其名与其意。故圣人必为法令置官也，置吏也，为天下师，所以定名分也，名分定，则大诈贞信，巨盗愿悫，而各自治也。故夫名分定，势治之道也；名分不定，势乱之道也。故势治者不可乱，势乱者不可治。夫势乱而治之，愈乱；势治而治之，则治。故圣王治治不治乱。”（《定分》）设立君臣和各级行政管理部门也是非常重要的。“古者未有君臣、上下之时，民乱而不治。是以圣人列贵贱，制爵位，立名号，以别君臣上下之义。地广，民众，万物多，故分五官而守之。民众而奸邪生；故立法制、为度量以禁之。是故有君臣之义、五官之分、法制之禁，不可不慎也。”（《君臣》）法律确定了名分，天下人就不敢相互盗窃。“一兔走，百人逐之，非以兔为可分以为百，由名之未定也。夫卖兔者满市，而盗不敢取，由名分已定也。故名分未定，尧、舜、禹、汤且皆如鹜焉而逐之；名分已定，贪盗不取。今法令不明，其名不定，天下之人得议之。其议，人异而无定。”（《定分》）

最后，民众凌驾于国家之上，国家就会混乱，所以欲严格执法，就不能用所谓的“良民”治国，而要用所谓的奸民治理国家。“民胜法，国乱；法胜民，兵强。故曰：以良民治，必乱至削；以奸民治，必治至强”（《说民》），“奸民”应该是懂法执法、不留情面的人，这要求执法者不必照顾亲情和私情，刑无等级，以保证法律的权威性以及执法的公正性和严格性。

［中图分类号］D929.31

［文献标识码］A

［文章编号］1009-6566（2016）01-0109-04

［基金项目］本文是河南省社会科学院立项课题《战国时代大一统观念中的“法治”思想》的阶段性成果。

［收稿日期］2015-11-03

［作者简介］赵志浩（1981—），男，河南沈丘人，河南省社会科学院助理研究员，哲学博士，主要研究传统政治哲学。