创新型城市评价体系研究

程东祥 陈静

摘要：国内外有关创新型城市评价指标体系研究尚处于初级阶段，现行的研究成果有待进一步商榷和完善，文章为创新型城市评价指标体系研究提供了新的视角，同时丰富和完善现行创新型城市评价指标体系评价方法的应用，对推动创新型城市评价指标体系的研究具有积极作用。

关键词：创新型城市；波特钻石理论；评价指标；评价方法

关于创新型城市出自于约瑟夫·熊彼得的“创新”理论，国内外学者相继开展创新型城市研究。大多数学者认为创新型城市（Innovative city）是基于创新理念，集聚、配置和合理利用创新资源，形成新型城市发展模式，是实现城市经济、社会与环境可持续发展的根本途径。

所谓创新型城市评价指标体系即评价的内容，也就是从哪些方面来衡量能够一个城市是否进入创新型社会。建立创新型城市评价指标体系是评价一个城市创新能力最基本的前提。关于创新型城市的评价指标，国内外学者也从不同的角度进行了创建。从创新型城市建设实践和理论研究看，人们倾向于从城市创新能力的角度来评价创新型城市，仅有少数学者从狭义的技术创新角度进行指标体系的创建。

国内外有关创新型城市评价指标体系研究尚处于初级阶段，现行的研究成果有待进一步商榷和完善，本文为创新型城市评价指标体系研究提供了新的视角，同时丰富和完善现行创新型城市评价指标体系评价方法的应用，对推动创新型城市评价指标体系的研究具有积极作用。

一、国内外研究进展

国外学者在对几十个创新型城市进行考察和研究之后，提出了创新型城市的评价指标体系，主要可以分为硬件指标和软件指标。硬件指标是激发城市创新能力的前提，城市中硬件设施的数量、质量以及多样性和可获得性对鼓励创新十分重要，主要体现在：大学、政府研究机构和私人企业研究部门的研发能力；信息和通信的可获得性，表现在城市的图书馆系统、信息和交通设施；城市的综合教育系统，包括从小学教育到技术型和人文性的各类大学，从大众文化到高雅艺术的各类文化设施。创新型城市的软件指标表现在城市历史、城市危机感、城市的内在创新能力以及城市的组织能力、市民的价值体系和生活方式，以及市民的归属感等方面。

20世纪80年代，英国罗伯特哈金斯协会（Robert Huggins Associates）建立了知识竞争力理论结构和评价体系。哈佛大学的Poter（1999）等提出创新型城市评价指标，建立了以公共政策指数、创新集群的环境指数、公司的创新取向指数和国家创新能力评价指数为核心的创新指标体系。Marta Riba Vilanova和Loet Leydesdorff（2001）建立了创新型城市评价体系，在利用该体系的基础上，对西班牙东北部地区进行评价。James Simmie构建了创新城市评价体系，指标包括人口状况、经济发展情况、科技创新经费投入等。在此基础上，建立了评价模型，并以5个欧洲城市为例开展了实证研究。Charles Landry（2000）通过研究创新城市评价内容、分级标准，构建了创新型城市评价指标体系，包括社会、经济与环境等方面的因素。加拿大多伦多大学的Richard Florida（2002）建立了创新型城市评价指数，包括科技投入、科技产出和科技人才在内的3T指标。

国内对于创新型城市评价指标体系的研究还处于一个比较初始的阶段，大多借鉴国外的理论体系，但由于分析的角度不同，创新型城市评价体系的构建也各有侧重。杜辉以创新能力为视角，构建了包含6个一级指标的创新型城市评价体系。潘艳平构建了包含创新投入、创新产出、创新环境以及创新载体等5个方面的创新评价体系。李琬等在国内外相关研究现状的基础上，构建创新型城市评价指标设计原则，建立了包含科技创新能力等17个评价指标体系。宋河发等建立了包含创新结构、创新基础以及创新产出等7个一级指标的创新型城市评价体系。柳瑞禹在指标体系构建原则的基础上，建立包含知识、文化、技术、管理与服务等方面的创新型城市评价体系。

二、创新型城市评价关键内容

创新型城市评价包括以下关键内容：1. 创新型城市发展的理论分析。指出对创新型城市发展研究要以波特钻石理论模型为视角，阐明创新型城市的内涵与意义，为建立创新型城市管理模式提供理论基础。2. 创新型城市的评价方法。主要探讨创新型城市评价的指标体系、主要程序、关键手段和集成方法。从指标体系构建原则出发，对戴利公式：服务/流量=服务/存量×存量/流量，采用分解分析方法建立创新型城市评价指标体系。应用数据包络分析方法与灰关联分析法，提出创新型城市评估模型，试图更为准确地反映评价指标的动态变化。3. 创新型城市评价的实证分析。将运用前述概念与评价方法，以江苏省大中城市为例，对这些城市的创新型发展水平进行时间序列分析与未来情景分析，对其创新管理模式进行比对研究，探讨管理体制存在的问题。4. 创新型城市发展的管理模式。在上述理论研究与实证研究的基础上，建立创新型城市发展管理模式与政策思路。研究内容主要是：在深入理解创新型城市基本内涵的基础上，运用可持续性管理中的“状态-压力-反应模型”（Press-State-Respond模型或PSR模型），提炼创新型城市发展模式；形成由“状态分析、因素分析、策略分析”组成的创新城市管理思路与策略，研究指出相关的分析步骤与分析方法。

图1中，在综述研究模块中，运用直接调查、案头调研、抽样调查等方法进行资料与文献收集。采用抽象概括法，分析出国内外创新型城市评价体系中的成功经验与主要问题。在理论基础模块中，运用可持续管理方法研究创新型城市的概念。分析创新型城市的基本特征与主要构成。在评价方法模块中，从指标体系构建原则出发，对戴利公式：服务/流量=服务/存量×存量/流量，采用分解分析方法建立创新型城市评价指标体系。运用数据包络分析方法与灰关联分析法建立创新型城市评价模型，以提高评价的敏感性。采用层次分析法与熵值法进行综合赋权。在实证分析模块中，运用已建立的创新型城市评价体系，以江苏省所有地级市为例，通过实证分析，探讨其管理体制存在的问题。在管理模式模块中，运用可持续性管理中的“状态-压力-反应模型”，讨论提炼创新型城市管理模式。其研究内容包括三个主要方面。一是在案例城市创新型发展的问题分析或状态分析方面，研究如何通过分析创新型发展的当前状态（静态指标与动态指标）与目标状态的差值，发现影响其创新发展的关键问题；二是在案例城市创新型发展的原因分析或因素分析方面，研究如何通过结构分解方法发现问题产生的原因和确定需要采取的主要行动；三是在创新型发展的策略分析或反应分析方面，研究如何提出针对状态与针对原因的对策，运用可持续发展治理研究中的政策矩阵，比较不同的政策对于促进创新发展的作用。

三、结论

1. 关于创新型城市出自于约瑟夫·熊彼得的“创新”理论，国内外学者相继开展创新型城市研究。大多数学者认为创新型城市（Innovative city）是基于创新理念，集聚、配置和合理利用创新资源，形成新型城市发展模式，是实现城市经济、社会与环境可持续发展的根本途径。2.本文指出创新型城市评价包括以下关键内容：创新型城市发展的理论分析、创新型城市的评价方法、创新型城市评价的实证分析和创新型城市发展的管理模式。3.在综述研究模块中，运用直接调查、案头调研、抽样调查等方法进行资料与文献收集。在理论基础模块中，运用可持续管理方法研究创新型城市的概念。在评价方法模块中，从指标体系构建原则出发，对戴利公式：服务/流量=服务/存量×存量/流量，采用分解分析方法建立创新型城市评价指标体系。运用数据包络分析方法与灰关联分析法建立创新型城市评价模型。在实证分析模块中，运用已建立的创新型城市评价体系，以江苏省所有地级市为例，通过实证分析，探讨其管理体制存在的问题。在管理模式模块中，运用可持续性管理中的“状态-压力-反应模型”，讨论提炼创新型城市管理模式。

参考文献：

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[2]Porter M.Challenge to Americans Properity， Findings From Innovation Index [M].Council on competitiveness，1999.

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[4]Simmie J. Innovative cities[M].London：SponPress， 2001.

[5]Charles L.The Creative City：A Toolkit for Urban Innovators（1st edition）[M].London：Earthscan Publications Ltd.， 2000.

[6]Florida R.The Rise of the Creative ClassAnd How It Is Transforming Leisure，Community And Everyday Life[M].New York：Basic Books，2002.

[7]杜辉.创新型城市的内涵与特征[J].大连干部学刊，2006（02）.

[8]潘艳平，潘雄锋.我国创新型城市的评价与分析[J].经济问题探索，2010（07）.

[9]李琬，张玉利，胡望斌.创新型城市第四代创新评价指标体系构建与实证研究[J].科技管理研究，2010（01）.

[10]宋河发，穆荣平，任中保.国家创新型城市评价指标体系研究[J].中国科技论坛，2010（03）.

[11]柳瑞禹，邱丹.创新型城市评价指标体系的实证研究——基于相关性分析[J].技术经济，2010（01）.

*基金项目：江苏高校哲学社会科学研究项目（编号2014SJB276）；江苏省博士后科研资助计划（编号1501147B）。

（作者单位：程东祥，南京大学商学院、江苏省交通节能减排工程技术研究中心；陈静，江苏省交通节能减排工程技术研究中心）