基于总量分析的广西R&D资源分布及特征研究和对策建议

（广西经济社会技术发展研究所，广西 南宁 530022）

【摘 要】R&D活动是科技活动的核心部分。文章从R&D资源总量维度研究分析了广西R&D资源分布现状及特征，针对广西R&D资源的特点和存在的问题，提出了提高广西R&D资源投入水平及优化配置的对策措施。

【关键词】R&D资源；分布；特征；对策

【中图分类号】F425 【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2016）07-0031-03

R&D（Research and Development，研究与发展）是反映创新型组织建设和自主创新能力进程的重要指标，用于衡量一个地区或者组织科技投入水平及科技活动规模。广西历来重视R&D活动，R&D经费投入逐年提高，但广西R&D经费总量与发达地区相比差距仍然很大。深入研究广西R&D资源分布及配置的基本规律、特征及存在的问题，对提高广西R&D资源投入规模与强度，优化R&D资源配置，提高R&D资源使用效率，以及对于广西迎接后金融危机时代孕育的新一轮技术革新，加强科技创新能力，建设创新型广西，转变经济发展方式，保持经济社会快速健康发展，具有举足轻重的作用，这也为广西有关部门对广西R&D资源优化配置进行宏观调控提供依据。广西中长期科技发展规划纲要指出：要深入实施科教兴桂战略，走创新跨越之路，为建设富裕文明和谐新广西提供科技支撑。

1 国内外对R&D的研究现状

1.1 国外的研究现状

对R&D活动的有关研究伴随创新理论的发展而进行，这始于1912年由经济学家熊彼特提出的创新理论。熊彼特提出创新理论之后，各国学者对创新理论做了大量研究，部分学者先后进行了企业R&D活动的研究。Schumpeter（1942）认为，规模大的公司对R&D投入，通过研发创新来取得市场份额。Galbraith（1952）认为，大企业是技术创新的有效发明者和传播者。Bound（1987）研究了美国大中型制造业企业R&D投入与专利之间的关系，结果发现随着R&D项目的增大，所产出的专利数下降。国外学者研究结果表明，政府资助和税收政策支持对企业R&D投入具有正面影响。

1.2 国内的研究现状

自20世纪90年代以来，我国学术界才开始对R&D活动的相关研究。刘树梅（2002）通过对我国政府R&D资源投入调研结果的分析，阐述了国家R&D投入的目的和作用、国家财政科技拨款的主要功能、管理体制、使用对象及范围，并分析了政府R&D投入的指标框架；程华（2007）在国内外科技投入政策比较分析的基础上，分别测量政府科技资助和科技投入（企业、高校、科研机构等）对企业R&D投入的影响，研究政府对企业的科技投入溢出和滞后效应，并提出相关政策建议。师萍等学者（2008）采用理论分析和实证分析方法，基于国内外最新研究成果，立足于我国实际，深入研究了我国R&D投入现状、模式和绩效分析；我国政府R&D投入与经济增长的关系；我国现阶段R&D/GDP偏低的制度因素；企业R&D投入与国家税收政策的关系和R&D制度支持尤其是税收支持的思路。谢兰云等（2010）人从R&D经费来源视角研究了政府与企业科技投入的关系，以及对经济发展的作用。

2 总量视角下的广西R&D资源分布现状及特征分析

2.1 R&D经费投入逐年增加，增速明显

近年来，广西科技投入水平有较大幅度提高。2010年，广西增速比在西部排第一位，比全国平均水平高11.57%。2010年，廣西R&D经费支出为62.86亿元，比 2001年增长了8.26倍，比2009年增加15.8亿元。其中，科研院所为7.46亿元，比2009年增长40.3%；工业企业为43.87亿元，与2009年全社会的R&D经费支出相当，增长35.3%，比全国平均水平高10.7个百分点，在西部排第三位；高等院校为6.71亿元，增长22.4%。R&D经费与地区生产总值（GDP）之比为0.70%，高于2009年0.09个百分点。广西财政科技投入与R&D经费之比为0.33%，比2009年减少了0.05个百分点。从总体上看，广西R&D投入总量与投入强度稳步提高，其中2006—2010年，年均增长11.8%。

2.2 R&D人员总量持续增加

R&D人力资源是提高一个国家、一个地区经济综合实力和竞争力的重要基础。2006年以来，广西对科学技术研究的投入力度不断增强，科技人员数量有了较大幅度的增长。

2010年，广西R&D人员有5.25万人，比2009年增长16.5%，R&D人员占全部科技活动人员的59%，比上年增加7.3个百分点。R&D人员折合全时当量为3.4万人年，是2001年的3.6倍，比2009年增长14.9%。从部门结构看，高学历人才主要集中在高校。从研究方向看，企业主要是从解决实际问题出发，主要开展试验发展活动，而高校则主要从事基础研究和应用研究活动。广西R&D人员变化呈现发展特点。

2.2.1 从事R&D活动的人员逐步增加

2010年广西R&D活动人员中，大学本科以上学历的人员为2.97万人，占全部R&D人员的56.6%，比2009年提高0.5个百分点，其中博士有0.28万人，硕士有1.02万人，本科有1.67万人，分别比2009年增加1.9%、18.54%和19.7%。

2.2.2 研发人员平稳发展

2010年，广西研究人员为3.01万人，占R&D人员的57.3%，比2009年增长16.7%；全时人员为2.78万人，比2009年增长17.35%；R&D人员折合全时当量为3.4万人年，比2009年增长13.8%。从部门结构看，科研院所R&D人员为4 049人，比2009年增长19.37%，高等院校有19 381人，增长10.53%，企业有22 399人，增长26.47%。

2.2.3 企业和高校是R&D人力资源集中区

2010年，企业和高校R&D人员为3.42万人，占全社会R&D人员的65.12%，其中企业有2.24万人，占全部R&D人员的42.7%。但高学历人才主要集中在高校，2010年博士和硕士以上学历人员共1.3万人，其中高校占了77.1%，具有明显的集聚性。

2.3 R&D产出成果丰硕

近年来，广西研发事业产出成果丰硕，专利申请量与授权量一直保持良好的增长势头。专利申请量2010年比2005年增加了2 379件，增长达115.09%。专利授权量2010年比2005年增加了2 422件，增长达197.71%。同时，专利所有权转让及许可由上年的61件增加到150件，增长1.46倍，相应的专利许可转让收入增长了8.12倍。近年来，广西专利数量增长虽呈逐步加快态势，但专利数量占全国的比重却逐年下降。2010年，广西专利申请5 117件，比2009年增长19.6%，其中发明专利申请共有1 574件，增长达23.0%。2010年，广西专利申请量占全国的比重为0.46%，比2009年下降了0.03个百分点。

广西专利构成以实用新型为主，发明专利所占比重比全国平均水平低。2010年，广西发明专利申请所占比重为30.8%，比2009年提高0.8个百分点；发明专利授权所占比重为11.7%，比全国平均水平低10.4个百分点。专利产出主要集中在南宁、柳州、桂林3个城市。2010年，南宁、桂林、柳州的专利申请量分别为1 452件、1 033件和882件，3个城市合计3 367件，占广西的比重达到65.75%。

3 提高广西R&D资源投入水平及优化配置的对策措施

3.1 通过机制保障部门联动和财政科技投入的稳定增长

各级党委、政府应进一步加强政府在科技资源投入和配置中的引导作用，首先要意识到自主创新在加快转变经济发展方式和调整产业结构的作用，其次要将提高自主创新能力摆在突出的位置。需要加强领导、多部门联合作战。因此，应由广西区政府分管科技的副主席牵头，建立全社会R&D活动与统计领导小组联席会议或者联合工作组，建立区市、部门之间的协调联动机制。

建立和完善各级政府财政科学技术经费投入的稳定增长机制，设立创新计划、千亿元产业科技攻关、科技基础能力建设等专项资金，保障重点任务实施的经费支持。通过优化财政科技支出，统筹财政资金使用，加强对基础理论和前沿技术研究的投入。

3.2 推进科技管理体系改革，制定和落实科技创新政策

从两个方面推进科技管理体系的改革。首先要逐步建立起以市场为导向的新的科技管理模式；其次要强化政府宏观管理、科技决策、协调服务职能。重点是科技资源和组织重大科技项目的能力的提高和整合，建立健全科技观协调机制，建立部门之间科技资源统筹配置的协调机制，完善跨部门、跨区域的科技会商制度；推进科技计划管理改革，完善广西科技计划管理体系，重点是科技计划项目和经费管理制度的建设和完善，对重大科技专项，要制定出台管理办法，同时要配套相应的绩效考核体系，建立企业的信用制度；从科技统计、监测和评价角度建立、健全管理制度，完善市级领导科技目标责任制；以市场需求为导向，引入市场竞争机制，完善市场为主、行政手段为辅的科技资源配置、立项机制。

3.3 运用多种政策工具，优化财政科技经费对企业研发主体的投入和配置

财政科技经费配置应以工业企业R&D活动的活跃程度、R&D经费投入规模和增长率作为重要向导，形成一整套政策支持体系和工作支持体系，确保财政科技經费、科技计划项目向创新能力强、R&D活动活跃的企业、科研院所、高等院校聚集，并将R&D经费投入情况作为科技奖励、科技评价的重要指标。

政府应从政策引导、财政资金注入、企业资金配套、税收优惠等多角度综合运用政策工具使企业真正成为R&D投入的主体。在产业政策支持方面，出台政策引导有色金属和制糖产业等广西支柱产业的龙头企业加大R&D投入经费，逐渐提高R&D投入经费占销售收入的比重达到1.5%以上；对医药制造产业龙头企业，提高R&D投入经费占销售收入的比重稳定在5%以上。帮助企业对接信贷市场和资本市场，运用多种融资工具，拓展企业研发经费的投融资渠道。对条件较好、成长性较好的大中型企业，鼓励其到证券市场直接融资，或者借壳上市。加大金融机构支持科技型企业开展R&D活动，建立相应的授权授信制度，通过扩大贷款幅度。积极探索设立产业投资基金，通过“集合投资、专家管理”，为企业提供发展资本。支持和鼓励中小企业信用担保机构和再担保机构对科技型中小企业信用担保。探索利用股份众筹、债券集资等多种方式吸引国内外风险投资资金，使风险投资逐步成为科技型企业主要资金来源。

参 考 文 献

[1]刘树梅，李丽亚.我国政府R&D经费统计现状分析及对策研究[J].中国科技论坛，2002（5）：56-61.

[2]刘树梅.我国政府R&D经费投入状况研究[J].科技管理研究，2002（2）：38-41.

[3]程华，赵祥.政府科技资助对企业R&D产出的影响——基于我国大中型工业企业的实证研究[J].科学学研究，2008

（3）：519-525.

[4]师萍，许治，张炳南.政府公共R&D对企业R&D的效应分析[J].中国科技论坛，2007（4）：24-28.

[5]师萍，许治，张炳南.我国R&D投入绩效的实证研究[J].中国软科学，2007（6）：125-130.

[6]谢兰云.中国省域R&D投入对经济增长作用途径的空间计量分析[J].中国软科学，2013（9）：37-47.

[7]谢兰云，曲永义.我国区域R&D强度与产业结构的灰色关联分析[J].中国人口·资源与环境，2010（1）：118-123.

[责任编辑：邓进利]

【作者简介】黄朝英，女，广西南宁人，广西经济社会技术发展研究所助理研究员，研究方向：科技管理。