高校科研制度设计的实证研究——基于行为经济学视角

郭慧玲（三亚学院，海南　三亚　572022）



高校科研制度设计的实证研究——基于行为经济学视角

郭慧玲
（三亚学院，海南三亚572022）

[摘要]基于行为经济学的视角对高校的科研制度进行了研究，通过实证分析，发现高校科研制度的设计存在弊端：科研制度强制性较强，这不仅不会起到积极的作用，还会成为一种障碍，很容易形成羊群效应，高校需要考虑到每个个体的能力和工作状况的不同，进行较为人性化的设计，可以满足不同层次的教师需求，尤其是刚刚入职的教师，更有利提高他们的科研水平；科研制度的效率和公平不能实现统一，高校应该尽量减少类似的参照点效应，尽量不在制度外进行选择，应多视角引入评价方式，不断完善与科研制度相配套的激励机制，尽量实现效率与公平相统一。

[关键词]高校；科研制度；行为经济学；实证研究

一、引言

高校的三大职能是教学、科研和社会服务，而科研是连接教学和社会服务的一座重要桥梁，如何让高校的科研职能发挥的淋漓尽致呢？这就涉及到科研制度的设计问题。科研制度的设计不仅要体现其公平合理，还要调动教师的积极性。但是目前高校的科研制度设计存在这样或那样的问题，以及由此在高校科研中引发的诸多不良现象，不仅越来越受到人们的关注，而且也已经严重阻碍了高校科研的发展。建立公平公正的科研制度，合理的评价教师的科研水平和贡献，对于提高科研效益，合理分配科研经费，发挥高校自身的科技潜力，促进高校创新，实施科教兴国战略具有重要的意义。

二、行为经济学的相关理论

行为经济学(Behavior Economic)是指以人类经济行为作为研究对象的理论，它通过观察和实验等方法对个体和群体在做经济决策时的动机、态度和期望等行为规律进行研究。它是一门研究在复杂的、不完全理性的经济现象的学科，是经济学和心理学的有机结合。1979年卡尼曼和维斯基在大量的心理学、社会学和经济学基础上提出了人类有限理性论，即人们在判断与决策的过程中存在各种各样的主观偏差，并在此基础上提出了现代决策研究领域中最具影响力的理论之一——前景理论。前景理论一般认为人类行为具有羊群效应、参照点效应等四种效应。这四种效应被应用于各个领域来解释人类的行为。

羊群效应也成为“从众效应”，是指与大多数人在一起，与大多数人的思考、感觉、行动等保持一致。多数人的意见对个人的行为有着巨大的影响力，个体受到群体压力的影响，会在判断、选择等行为上变现处于全体多数成员相一致的倾向。参照点效应是指人们每次决策的评价是根据一定的参照点进行的。人们可以以现状为参照点，可以以过去的经验为参照点，也可以头脑中的某个期望值为参照点，参照点一般与个人的社会现状和财富水平有关，但是参照点的设定还是与很多其他因素相关的。

三、实证研究

(一)研究假设

高校科研制度的设计主要是为了鼓励教师积极的展开科研工作，提高教师的学术水平和教学质量，规范科研管理工作，因此高校微观制度的结构在一定时期内是固定不变的，如果朝令夕改的话，会造成教师心理上的不安定。因此，一般将高校科研制度分为四个部分：承担科研项目、争取科研经费、取得科研成果、获得科研成果奖项。为研究方便采用积分制，则不同的科研机制的积分如下：

制度X0：按照不同的科研职称每个教师都有科研工作量的额定积分。不妨设，专职人员中正高级别的科研工作量为30分，副高的科研工作量为20分；非专制科研人员的额定工作量分别为正高职称二级50分、三级40分；副高职称为20分；中级职称为15分。如果教师完成额定科研工作量将会有奖励，没有完成额定工作量则要从个人收入里面扣除相应的收入。

制度X1：按照承担不同等级的科研项目获得不同的积分，将承担科研项目分为A等、B等、C等、D等、E等和F等六大类，设它们各自的承担分值如下表1。

项目立项和结题的积分给付为：项目立项50%，项目结题50%。

制度X2：按照争取到得科研经费的多少进行积分。设纵向经费每万元为30分，横向经费每万元为15分。争取到的科研经费越多，则获得积分越多。

表1　高校科研项目制度积分表

制度X3k：按照取得科研成果的不同获得积分。可以将科研成果分为书籍类X31、论文类X32、论文被转载或文摘X33、应用成果类X34四大类。按照取得各类科研成果不同等级得到不同的积分。与制度X1相同，等级越高，则获得的积分越多。

书籍类X31，按照不同的等级相应的积分如下表2：

本省SGSN间的GTPC路径断，具体影响用户发生RAU、TAU切换时业务会被终端，需要UE重新发起附着方可继续使用业务（概率性问题，后面有详细分析），对于没有发生切换，或者在 intra内进行 RAU、TAU业务的用户也不受影响。

表2　高校出版书籍积分表

论文类X32，按照不同的等级相应的积如下表3：

表3　高校发表论文积分表

论文被转载或文摘X33，按照被转载或文摘的不同等级的，论文每被转载或文摘一次得到相应的积分如下表4：

表4　高校论文被转载或文摘积分表

应用成果类X34，即为受到国家、省、部级等的鉴定成果、获得发明专利授权、咨询研究报告被国务院、国家部委、省级人民政府等采纳的成果。按照不同的等级相应的积分如下表5：

表5　高校成果应用积分表

制度X4：按照获得科研成果奖项获得积分，不同等级的获得一等奖、二等奖、三等奖、其余奖项。按照不同的奖项其积分表如下表6：

表6　高校科研成果获奖积分表

制度X5：为多人合作工作量的分配。设f为多人合作的分配系数，N为主要参与的人员数，则上述各项制度的分配系数为：第一完成人工作固定分配系数f=0.3，参与人员工作量的分配系数f=0.7*(1/N)。

计价制度P：经折合教师科研积分后，按照统一的价格进行计价。设P=30元，这种计价没有考虑其他因素的影响。

(二)研究样本选择

由于各高校的科研制度结构在实施的时间内是很稳定的，因此，我们就可以利用某一高校的科研数据作为研究对象。本文数据来源为湖北省某国家级重点高校W，选择W高校2011年得科研成果进行统计与分析。对于相同的高校科研微观制度结构，不同的教师有着不同的选择，高校W的科研职称分为正高、副高、财金统审、出版编辑、档案文博、图书资料、卫生系列、教师系列、社科研究、实验系列等。本文主要采用教师系列数据，按照教师的职称分为：教授、副教授、讲师和讲师以下。这样对教师的科研级别进行了分层，可以更清晰的看出教师在科研上的行为选择。

(三)变量的选择

被解释变量：为说明微观制度对教师科研行为的影响，我们取教师的科研收益作为被解释变量，设为Yi，将其定义为高校教师个人的科研行为选择收益或损失。

解释变量：对高校微观制度的实证研究是从定性和定量两个方面进行的。定量解释变量用Xi表示，即为高校教师在科研制度的行为选择结果，可以从积分上看出来。由于价格制度中价格是恒定的，则教师科研积分越高，则相应的收益则越高。

(四)模型的选择

本文主要利用多元回归分析对科研制度进行分析，主要从定性分析和定量分析两个方面进行实证研究。

Yi=a0+(a*1X0+a*2X1+a*3X2+a*4X3+a*5X4)*P

解释变量共线性问题用主成份分析法解决，Omitted Variable检验和RedundantVariable检验解决变量遗漏和冗余问题，异方差则可选用Glejser、White进行检验和修正。

(五)实证分析

本文利用eviews软件对2011年W高校教师的科研收益数据进行了处理，回归结果如下表7：

表7　教师科研收益的回归表

从表7中可以看出：表中R2为0.9983，则模型的拟合度较高，说明模型对样本的解释力度为99.83%。制度X0的系数为负数，说明高校中有一部分教师没有完成学校规定的科研工作量，验证了高校中存在激励不足的现象。其中有的教师由于能力问题无法完成科研任务；有的教师在参照点效应的作用下会选择放弃科研工作量，即在相同的条件下，用同样的精力到其他方面，得到的收益远大于科研工作量的损失，这时以科研损失为参照点的话，这个参照点就显得微不足道了，使得有的教师放弃了科研工作，而在制度外进行了选择。表中制度X1的回归系数>制度X3的回归系数>制度X4的回归系数>制度X2的回归系数，说明相对而言，制度X1对模型的影响比较大，即高校中选择制度X1的较多，这样在高校内部很容易形成羊群效用，即有一部分教师会跟随大流的选择科研项目，而没有考虑到自己的能力和精力，这样会增加教师科研工作的失败率，打击教师科研工作的信心。

四、结论

高校的科研制度存在着或多或少的缺失，这就需要高校不断的改革和完善现存的科研制度。首先，高校中的科研制度强制性较强，这不仅不会起到积极的作用，还会成为一种障碍，很容易形成羊群效应，教师们会相信以前大多数人的做法，而自己并不去做深入的思考，这样往往会盲从，从而陷入骗局或者导致失败。因此，需要考虑到每个个体的能力和工作状况的不同，不然会出现激励不足或过度激励的现象。进行较为人性化的设计，可以满足不同层次的教师需求，尤其是刚刚入职的教师，更有利提高他们的科研水平。其次，高校中科研制度的效率和公平不能实现统一。有的教师投入较少的精力，反而实现较多的目标；相反，有的教师投入较大精力，却不能实现学校的科研目标。高校应该尽量减少类似的参照点效应，尽量不在制度外进行选择。否则，这样不仅打击了一些教师的积极性，还不利于科研工作的展开。因此，高校应多视角引入评价方式，不断完善与科研制度相配套的激励机制，尽量实现效率与公平相统一。

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[责任编辑：王凤娟]

[作者简介]郭慧玲(1987-)，女，河南安阳人，三亚学院财经学院助教。研究方向：技术经济与管理。

[收稿日期]2016-02-23

[文章编号]1009-6043（2016）02-0166-03

[中图分类号]G642

[文献标识码]B