丝绸之路视域下中哈合作的机遇与挑战——以哈萨克斯坦国家战略规划为视角

徐海燕

(中国社会科学院　政治学研究所，北京　100732)



丝绸之路视域下中哈合作的机遇与挑战
——以哈萨克斯坦国家战略规划为视角

徐海燕

(中国社会科学院政治学研究所，北京100732)

摘要：在丝绸之路经济带的倡议下，中哈命运共同体有了更多的合作机遇和挑战。在哈萨克斯坦国家系列战略规划下，中国与哈萨克斯坦在基础建设、能源开发、打造绿色经济等诸多领域有良好的合作前景。但中国企业在走入哈萨克斯坦的进程中，也面临着来自哈萨克斯坦国家本身法规建制、引资偏好,及其大国博弈的挑战。但中哈两国山水相依、政治基础良好、经济互补性强。与其他国家的驻哈企业相比，中国可以为哈萨克斯坦提供质量更好、性价比更高的服务，为哈萨克斯坦走向中亚强国助力。随着哈萨克斯坦社会保障制度的日趋完备，中国企业走入哈萨克斯坦将会有更加稳定的社会环境。

关键词：丝绸之路；中哈合作；企业；战略

一、丝绸之路打造中哈命运共同体

“一带一路”是中国应对当代世界经济一体化而提出的新型合作倡议。其核心是中国和所有沿线国精诚合作，建成新型经济利益共同体。“一带一路”的沿线国家中，哈萨克斯坦是丝绸之路经济带上的一颗明珠。独立24年来，哈萨克斯坦积极参与全球化和区域经济一体化进程，制定了涉及基础设施、工业、能源、社会和文化等多方面的发展规划。2013年9月7日中国国家主席习近平在哈萨克斯坦首次提出“用创新的合作模式，共同建设丝绸之路经济带”[1]的倡议后，中哈之间的产能合作、科技合作、融资合作和企业合作有了更多的空间与机遇。

丝绸之路经济带的倡议是中国在全球金融危机、全球化的进程因世界经济放缓而受阻，封闭性的双边或多边贸易体系对全球化贡献有限的背景下，以合作、包容、互鉴、共赢为精神内涵的新型国家间合作模式。它不同于以往的国家间零和博弈的竞争模式、不是“核心和边缘”的剥削型经济格局、更不是“依附与被依附”的不平等政治关系，而是通过合作包容互鉴共赢实现沿线国家共同发展繁荣的美好愿景。新丝绸之路倡议的提出，得到哈萨克斯坦的高度认同和重视。哈萨克斯坦总统认为，在当前国际形势风云变幻、大国关系异常复杂的情况下，“大国间的地缘政治博弈和相互制裁，使国际局势面临多种变数，催生国际局势可能发生演变”。“全球经济受到政治因素的压力，世界变得不稳定，主要大国正在采取相互制裁措施，他们之间的互信度极度下降。”但值得欣慰的是，“在克服困难的道路上，哈萨克斯坦并未孤军奋战”，包括中国在内的部分国家是与哈萨克斯坦一同“面对危机的伙伴”，并始终对哈萨克斯坦“提供着必要的支持”。[2]

丝绸之路经济带提出的合作路径还与哈萨克斯坦国家中期经济战略步骤相符。中国在“以创新合作模式共同建设丝绸之路经济带”中提出以点带面、从线到片、逐步形成区域大合作的思想。其内涵在于，通过培育沿线国家的经济增长点，发挥经济集聚和辐射功能，联结带动周边不同等级规模城市的经济发展。这一合作路径与纳扎尔巴耶夫总统提出的《哈萨克斯坦之路——2050: 共同的目标、共同的利益》相一致：即以“亚洲”为国际合作的优先方向，并将哈萨克斯坦建设成为“中亚的贸易、物流和商业枢纽”“本地区引进外资的磁极，特别是转变成为外资和技术转化方面最具引力的地区”的目标相符。[3]因为在一带一路倡议下，哈萨克斯坦可借助中国东部地区的资金支持，发展有竞争力的加工企业和技术密集型企业，也可通过中国东部出海通道拓宽国际市场，而中国的化工、纺织、制药、食品、机械制造等产品可通过中亚，连接西亚和欧洲。

在丝绸之路经济带构想中，为保障商品、服务、资本和劳动力快速流通，构建现代化交通及基础设施是推动沿线国家合作的重要前提。绸丝之路经济带的倡议提出“道路联通”的目标后，哈萨克斯坦也推出了“光明大道”的新经济政策加以协调，以借此东风，将哈萨克斯坦建设成为中亚的交通枢纽。积极着手对“新丝绸之路”周边国家的开发、合作意愿展开调研；寻找降低或消除贸易和投资壁垒、提升物流服务的途径，实现以哈萨克斯坦为中心的11个道路联通项目，最终实现交通、物流、通信的互联互通的目标。2015年5月在例行召开的阿斯塔纳经济论坛框架内，还专门筹备了“丝绸之路经济带”专题会议，为提高双方合作规模和质量献计献策。

在中国与哈萨克斯坦的共同努力下，丝绸之路经济带构想得到了积极推行。 2014年5月19日率先启动了连云港的中哈物流合作项目；2014年12月25日，哈萨克斯坦共和国总统纳扎尔巴耶夫在《哈萨克斯坦新工业化：2014年和第一个五年计划的成果》的电视讲话中宣布，霍尔果斯—东大门经济特区的基础设施正式投入使用；[4]2015年2月25日，“连云港—阿拉木图”货运铁路实现了通车；2015年末已完成“欧洲西部—中国西部”高速公路建设；中哈最大的陆路口岸——中哈霍尔果斯国际边境合作中心也在建设中。2015年3月28日中国颁布的《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》中，提出的“政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通、民心相通”合作目标，在中国与哈萨克斯坦的共同努力下，已发生了积极变化，从“道路联通”变成了“设施联通”，400亿美元丝路基金的设立和亚投行的运行，使中哈贸易之间原来的“货币流通”也变成了“资金融通”，中国与哈萨克斯坦在深化“五通”合作进程中为双方的经济共同繁荣进一步奠定了基础。

二、哈萨克斯坦经济战略方针及其改革举措

丝绸之路经济带的倡议下，如何推进中国与哈萨克斯坦建立新型松散型区域性经济命运利益共同体的进程，是今后合作的主要内容与方向。自改革开放以来，中国不断取得的经济成就受到世界瞩目。哈萨克斯坦在强人总统纳扎尔巴耶夫的带领下，其综合国力已成为在独联体国家中仅次于俄罗斯的第二大经济体。2012年国家GDP总额跨入全球50强，正在向世界最发达国家前30强的目标迈进。

但由于两国国情、发展阶段、治理方式、政治法律制度、社情民意存在差异，中国企业走入哈萨克斯坦也存在着相对风险。在此，对哈萨克斯坦经济发展战略的认知就显得尤为重要。特别是在全球性金融危机肆虐的背景下，哈萨克斯坦推行以“全面务实经济”为核心，制定了对旧有的“思维和方法进行彻底颠覆”的经济战略方针，以“改革、增长、发展”为经济发展的核心词。在产权、税收、招商引资等三大领域加大改革。

1.产权领域

早在独立初期，哈萨克斯坦为扩大内需，曾实施了贸易保护政策。提出在政府采购合同以及有关地下资源开发合同的总价值中，哈国商品、工程劳务、服务和人员必须占有一定的比重。2009年1月21日的《关于企业和国家机关采购商品、实施工程(服务)过程中“哈萨克斯坦含量”的若干问题的规定》提出，应强制有关部门和企业在购买和经营活动中增加对哈国劳动力、商品、工程和服务的使用比例，同时加大对非资源领域的投资，最终在2015年前使政府采购和地下资源利用合同中的“商品哈含量”达到50%～60%、“工程和服务哈含量”达到90%的目标，[5]并在国家机关和机构、国家股份大于等于50%的法人及其分支机构、国有控股集团及其分支机构、地下资源开发者及其授权人、其他法律规定的企业或机构中普遍推行。在这一战略宗旨下，2009～2011年，哈政府采购中的国产商品比重分别是51.8%、76%和71%；本国工程劳务比重分别是83.3%、85%和85%，本国服务比重分别是91.1%、85%和87%。[6]

但“哈萨克斯坦含量”的改革使哈萨克斯坦的7000多家国营企业“催生了规模庞大的超编岗位和财政资源的巨额消耗，同时还将众多的私营投资者以及良好的创业项目挤出了自由竞争的市场”。2015年11月哈萨克斯坦总统纳扎尔巴耶夫认识到了 “解除对国有资产私有化的限制具有重要意义”，提出“对国有资产进行新的私有化计划”，以保证“国内和外国投资者尽可能地参与到私有化进程”，取消企业股东对出售股份的优先购买权，“确保所有参与者的平等权利”。当前哈萨克斯坦针对国有资产的新型私有化改革，是以公平的市场价格，在公开、公正的竞争原则下进行的。其中，企业股票在交易所上市以及进行公开拍卖成为私有化的重要机制；为使国内和外国投资者尽可能参与到私有化进程中，政府取消企业股东对出售股份的优先购买权，确保所有参与者的平等权利。哈萨克斯坦的新型私有化是建立在汲取独立初期私有化浪潮经验和教训基础上的，是尊重经济活动规律的结果。[7]

2.税收领域

应当承认，经过哈萨克斯坦的不懈努力，哈萨克斯坦已经有了十分便利的投资环境。据有关资料统计，2014年在独联体国家中，哈萨克斯坦已经成为仅次于俄罗斯的最具投资吸引力的国家。[8]2015年末哈萨克斯坦总统提出当前“应创造优越的投资环境”，继续“加大投资者对哈萨克斯坦投资的吸引力度”，尤其是要“吸引大型跨国公司对哈萨克斯坦的投资”，并为此推行了两项重要举措。一是签订税务大赦法案，规定对2014年1月1日前登记注册的纳税人，包括公私机构和私营企业主，在2014年10月1日前所拖欠的税款利息和相关罚款被注销，纳税人无须承担法律责任。税务大赦减轻了纳税人的负担，帮助他们将资金用于发展商业活动。二是2015年11月纳扎尔巴耶夫总统签署了《关于对哈萨克斯坦有关法律条款就哈萨克斯坦公民、归国哈侨以及持有在哈长期居住证人员的资产公开进行大赦豁免等问题进行修改补充》法案，以简化资产和资金合法化程序、延长资产合法化活动的期限。此外，哈萨克斯坦议会审议并通过80多项涉及政府管理、教育、卫生，以及为中小企业发展的行政便利的法案，这些法案将于2016年1月1日起开始全面生效。所有这些措施将提升国家、社会以及国民经济在面临危机时的承受和应对能力。[9]

3.招商引资领域

2003年哈萨克斯坦颁布的《投资法》《哈萨克斯坦吸引外国直接投资的优先经济领域清单》可以看出，目前哈萨克斯坦投资环境较为宽松，虽然保留了通过立法设立禁止领域的权力，但并未明确禁止外资进入特定产业。近年来为招商引资力图打造宽松的环境，但对外投资企业在投资设厂的过程中，依然存在诸如信息不确定性、市场风险性和外部环境(包括国内、国外市场)的易变性的考验。由于哈萨克斯坦作为中亚大国、强国地位在国际社会中引发了越来越多的关注，一些世界性的权威组织将哈萨克斯坦作为观察的对象，通过一系列比较直观的量化指数，对其招商引资的环境进行评估。虽然部分量化指标带有西方的意识形态的偏见和“水土不服”的缺陷，但基本能在一定程度上反映出某些共识，因此具有一定的参考价值。

美国传统基金会和《华尔街日报》每年公布的全球“经济自由度报告”，世界银行发布的年度营商环境指数表明，从2007～2015年哈萨克斯坦的经济环境总体向好的方向改善，经济自由度指数从2007年以来呈现出逐步提高的趋势，在世界经济论坛发布的《2015—2016年全球竞争力报告》中，哈萨克斯坦名列第42位，较前一年上升8位，创下历史新高。[10]在世界银行公布的《2016年营商环境预测报告(Doing Business 2016)》中，哈萨克斯坦名列第41位，较前一年上升12位。[11]世界银行还对包括哈萨克斯坦在内中亚国家2016年营商环境指数进行预测，哈萨克斯坦在开办企业和保护破产企业的投资者利益方面优于其他国家，企业注册申请的时间和费用较低，企业破产后的可收回资产率高。指标基本未变的部分是贷款环境方面。哈萨克斯坦营商环境指数说明，在经济自由化的同时，政府在管理经济成效时发挥着不可忽视的作用。[12]

此外，经过23年的国家发展历程，国家治理策略也卓有成效。世界银行年度发布的国家政治发展指数，重点对各国政治机构的稳固性、政府工作效率、立法与法制质量、国家民主化指数、国内和平环境等状况进行了排名。数据表明，哈萨克斯坦的政治发展指数取得了进展，哈萨克斯坦已成为中亚地区唯一一个较为稳定的国家。[13]

在对腐败的治理方面，随着哈萨克斯坦从较不自由经济体逐步转变为中等自由经济体，哈萨克斯坦在不断推行包括财产公示在内的举措，加强对腐败的治理。从2017年1月1日起，全民财产公开化制度将正式生效并执行，哈萨克斯坦的“所有公民无论身在何处，如需查清其收入来源和纳税情况，哈萨克斯坦将在经合组织等国际组织和其他国家的协助下，采取必要措施，确定其资产和账目情况”。[14]

三、经济合作领域的重点及其开发

当前，哈萨克斯坦正处于经济结构调整、改善民生、深化区域国际合作时期。关注哈萨克斯坦经济规划中，将基础设施建设、能源开发、绿色能源经济等作为经济发展的重点并在政策上加以引导。

1.基础设施领域与开发状况

为了充分利用哈萨克斯坦作为天然交通物流聚集地的优势，哈萨克斯坦提出了将哈萨克斯坦建成中亚的贸易、物流和商业的枢纽，并且在2020年前达到过境运输能力比2013年增长一倍，到2050年增长9倍的目标。但 2014年洛桑学院对包括哈萨克斯坦基础设施在内的综合竞争力状况做出的评估显示，2009、2010、2011、2014年哈萨克斯坦的基础设施分别在57、58、59、60个参评国家中排名第44、39、46、48位，总体属于基础设施建设落后的状态。[15]加强交通及物流业基础设施建设，特别是生产性交通物流设施的建设由此成为哈萨克斯坦国家发展的重要方向，正如哈萨克斯坦-2050年战略提出的：要通过组建合资企业方式“建设生产性交通物流设施”，“在有出海口的国家建设港口码头”，“在世界的交通过境枢纽点建设运输物流港”等计划。目前正在进行“博加克特—叶尔塞”“阿拉木图—楚河”铁路建设以及库勒克港渡口建设。2015到2017年期间将投资90亿美元用于实施“光明之路”。

哈萨克斯坦对基础设施领域的高度重视，使全球领先的跨国公司看到了商机，纷纷在哈萨克斯坦投资建厂。如全球轨道交通、电力传输基础设施领域的领先企业，以创新环保技术而闻名的法国阿尔斯通公司，以工业和物流基础设施建设而闻名的迪拜世界集团，以及欧洲、韩国、俄罗斯等国家知名企业。其中，法国承接了哈萨克斯坦基础设施建设、大型企业私有化规划、建立阿斯塔纳国际金融中心等项目；迪拜世界集团对位于里海最主要的货运码头——阿克套港提供管理外，还获得了哈萨克斯坦——霍尔果斯特别经济区和内陆集装箱中转站港口码头的经营权；迪拜最大的工程承包商Arabtec公司还承接了哈萨克斯坦首都阿斯塔纳在国家住房和非住房建设的项目；哈萨克斯坦——乌兹别克斯坦，西欧——哈萨克斯坦——中国西部国际运输走廊改建工程受到了欧洲复兴开发银行和亚洲开发银行资金支持；韩国电力公司和三星公司已经取得了巴尔喀什热电厂的EPC合同,以及其他相关项目；雪佛龙也计划在哈萨克斯坦投资建设风力发电项目；欧洲复兴开发银行则提供了1000万美元的贷款用于哈萨克斯坦污水系统升级工程等。[16]

2.能源及其开发领域

哈萨克斯坦作为资源丰富的国家，是亚洲石油、天然气的最大生产国，丰富的资源正在为日趋走向地区性大国的哈萨克斯坦助力。在科技发展日新月异的今天，哈萨克斯坦深感能源输出意义及紧迫性。因为，“合成材料技术和新型混凝土技术的应用，已经使哈萨克斯坦的重要资源——铁矿和煤矿储备变得廉价。”为此，哈萨克斯坦提出“要趁目前世界对能源需求正旺的时候为国家利益服务”，将原料推向国际市场，在国际市场出现动荡之前快速实现资金积累，以便在出现经济危机时帮助国家渡过难关。实践表明，哈萨克斯坦的石油天然气综合体仍然是当前拉动国家经济的火车头，并为国家发展带来了实实在在的好处。基于石油出口的创汇收入的国家石油基金，资金总额相当于哈萨克斯坦GDP的14%。从2014年起，该基金开始为基础设施项目进行融资，在就业保障、交通设施的建设与维修、城市和乡村等规划发展方面发挥重要作用，为哈萨克斯坦国家经济繁荣发展提供助力。2017年该基金还将用于世博会基础设施建设。[17]

当前，哈萨克斯坦对能源开发项目更加强调计划性、目标性。甚至提出了哈萨克斯坦能源经济发展的“短期目标”和“长期目标”。“短期目标”指出，哈萨克斯坦因得天独厚的资源禀赋和矿产储量向世界各国输出能源，是哈萨克斯坦经济发展的优势与特点，在当前国际能源价格飞涨的情况下，应该抓住有利时机，积极扩大原材料出口实现资金积累。“不断提高产品的国际竞争力，实现到2025年比2013年翻一番，2040年翻两番的目标”。 “长期目标”则指出，通过资金积累，最终实现从原料领域的行业出口转变为非原料领域行业的出口，使哈萨克斯坦最终加入非原料出口国的行列。当前，哈萨克斯坦的能源经济发展战略已在不断推进之中。2015年，哈萨克斯坦已经开始落实工业创新发展规划第二个五年计划，正在着手建设不依赖于自然资源的经济模式。[18]由于哈萨克斯坦在独立后就开始了与世界各国的能源外交。西方发达国家及其跨国集团从20世纪90年代初就纷纷投资设厂，进驻在哈萨克斯坦进行能源开发。著名的有：美国的谢夫隆财团、埃克森公司，英国的阿莫克公司、国际天然气公司、Inpex公司、 Mobil公司、菲利浦石油公司，法国道达尔石油公司(Total)，荷兰皇家壳牌石油公司 (Shell)，俄罗斯石油公司等。其中，英国是哈萨克斯坦油气开发、黄金开采、金融业务和航空领域的主要合作伙伴，共拥有453家合资企业；英国天然气集团(BG)掌握卡拉恰干纳克油气公司32.5%的股份、里海管道财团2%的股份，以及阿斯塔纳国家航空公司(哈航)49%的股份；由多国政府及石油财团共同成立的里海管道财团(CPC)持股比例分别为：俄罗斯持股24%，哈萨克斯坦持股19%，阿曼7%。在累计外商投资比重的统计中，位列前五位的国家分别是：荷兰、英国、美国，中国，加拿大。从现有中国与哈萨克斯坦合作的现状看，中国企业在哈萨克斯坦的市场份额，规模比重，行业与企业结构方面，也大多集中于能源领域。[19]

表1　哈萨克斯坦累计外商投资比重(按来源国，截至2013年12月31日)　单位：亿美元

资料来源：Национальный Банк РК Статистика/Статистика внешнего сектора/Статистика международных инвестиций/Географическое распределение инвестиций*из Казахстана и в Казахстан по состоянию на 31 декабря 2013 года.

3.绿色经济领域及其开发状况

打造绿色经济也是哈萨克斯坦近年来经济规划的重要方面。实践表明，从扩张式增量发展到存量式的“绿色”发展是在全球性金融危机、资源日益枯竭的背景下，每一个国家所走的必然之路。为此，哈萨克斯坦在农业领域，加快发展绿色生态农业；在工业建设领域，使用最新型合成材料、注重其技术性和环保要求；在对外引资方面提出：“我们允许外商开采和使用我国能源的前提条件为，必须在我国境内采用生态化的、无公害的技术”，“使用最新技术生产”，“向我国提供最先进开采和加工技术”的外国投资者。[20]

讲究回报率是绿色发展经济的硬性指标。由于哈萨克斯坦的绿色发展道路特别是在不可再生资源领域具有紧迫性，哈萨克斯坦已经展开了多年的实践探索绿色发展道路。哈萨克斯坦目前是最早认真研究绿色节水经验、注重学习发达国家供水节水技术，引进澳大利亚地下水采集和节水技术的国家。而对作为不可再生的能源，提出到2025年，国家将全面使用符合生态新标准的燃料——润滑材料。

为了挖掘哈萨克斯坦经济的创新潜力，为未来经济发展打下良好基础，哈萨克斯坦提出将重点对智能技术、人工智能、网络实体系统、未来能源、设计与工程学等领域进行开发。在纳扎尔巴耶夫大学设立的“阿斯塔纳商业园”高新技术园区，以及在阿拉木图设立的阿拉套科技园内汇集了科研型大学和创新机构集群，已经成为这一科研创新体系的强有力基石。哈萨克斯坦2050规划指出，将于2017年举行的阿斯塔纳世博会将为哈萨克斯坦在“绿色科技”基础上推动新兴能源发展创造良好契机。[21]

四、企业走出去的分析及其前景

从以往的中国与哈萨克斯坦合作特点看，双方合作具有共同点多，互补性强的特点。中国西北地区和哈萨克斯坦都有丰富的自然资源，各方可以在农业、环境保护、沙漠治理、可再生资源等方面开展合作；中国在油气开采和加工方面的技术优势也进一步夯实了双边合作的基础。近年来，中国与哈萨克斯坦在传统贸易、商品生产、工程合作等多个领域取得了丰硕的成果。中国的银行和大型国企在哈萨克斯坦投资建厂涉及了矿产、交通、能源等多个领域，中方企业在市政管网改造工程、道路修复、电站改造、能源管道等的基础设施项目领域参与建设具有一定的经验和优势。当前，中国对哈萨克斯坦的直接投资已经占中亚五国之首。2015年哈萨克斯坦同中国之间，在非能源领域达成了价值230亿美元的协议，中国对哈萨克斯坦的投资每增长1%，中国自哈萨克斯坦进口额会增加0.85%。[22]哈萨克斯坦的2015咨文指出，哈萨克斯坦对外合作最有可能的是要“优先建立可直达中国、俄罗斯和中亚国家市场”。但是，与此同时，我们应该看到，中国企业走出去还存在许多困难。

1.基础设施领域

中国与哈萨克斯坦的互利合作是以互联互通为最大公约数的。尽管丝绸之路倡议得到了中哈两国的政治认同，中国与哈萨克斯坦为更为紧密、更有效的合作做出不懈的努力，但是从双方之间进行合作便利化的程度来看，还存在许多不足。换句话说，以“五通”为核心打造的中哈命运共同体还存在太多的“不通”。在基础设施领域表现得最为典型。由于双方在运输方面的协调与合作存在着不同标准的限制，依然存在着物流瓶颈。如中国与哈萨克斯坦目前因铁路轨距不同，货物在口岸还需换装，这使得双方之间大规模经济合作显得支撑乏力。不仅如此，科技产业领域、传统产业领域大宗商品进出口的标准、类别都需要标准化的互利合作。在当前，合作标准的“对接”是合作的关键，由于“对接”问题广泛存在于各行业、产业，乃至于科研院校合作中，标准化的“对接”沟通机制不是一个一蹴而就的过程。

2.中亚政治博弈

丝绸之路经济带倡导的不是一个超国家的实体，而是一个包容的开放的体系，是一个便利化、流动性的共生空间。中国已经作为国际合作的一员与哈萨克斯坦地区发展战略规划衔接起来。但如果对哈萨克斯坦的发展规划进行理性审视就会发现，不仅发达国家经济实体在哈萨克斯坦已经占有较大的份额，而且在哈萨克斯坦境内还共生共存着美欧俄日韩等其他发达经济共同体，这些国家均提出了“战略”“倡议”“计划”“构想”等。其中，美国的“ 新丝绸之路计划”、欧盟的“中亚战略”、日本的“自由与繁荣之弧战略”、韩国的“ 欧亚倡议”、土耳其的“欧亚构想” 等都对中国与哈萨克斯坦的和平合作构成了排他性挑战。

3.哈萨克斯坦的引资偏好

当前，哈萨克斯坦国家对西方技术，高新科技项目的倚重，在无形中提高了对外引资的门槛。2015年哈萨克斯坦总统出访英国、法国时，双方达成了价值115亿美元的合作协议。而日本首相访哈之行，使哈萨克斯坦首次拥有了生产丰田汽车的能力。在投资待遇与投资保护方面，哈萨克斯坦已经与美国、德国、法国、俄罗斯、荷兰、土耳其、约旦、卡塔尔等四十余个国家签署了双边协议，以及与有押金及共同体等签订了多边协议，均约定对缔约方的最惠国待遇。这些对中国企业进入哈萨克斯坦无疑带来无形的压力。

4.其他因素

在政治领域，新旧政权的交替，老人政治的终结，人治社会的特征，腐败及人情经济的体现都会对中国企业走入哈萨克斯坦带来困境。特别是在社会领域，民众情绪中对国有资源“私有化”、经济下滑时期增长的“排外”情绪、对外资企业带来的“环境污染”、外资企业员工的道德形象问题等反映强烈。2015年7月在东哈斯坦州克托盖市一个项目工地发生中国有色金属公司中国工人与哈萨克斯坦工人发生的冲突就是此类问题的典型体现。此外，在中亚地区存在的极端势力及其暴恐问题，都在无形中增加企业经营成本和维稳成本。

中国企业进入哈萨克斯坦面临的挑战并不意味着要悲观地看待中哈两国之间的合作前景。中国与哈萨克斯坦是传统友好邻邦，两国互访频繁，合作紧密。哈萨克斯坦独立24年来，逐步确定了以赢利、投资回报和竞争力为标准的全面务实主义的经济纲领。丝绸之路倡议的亲、诚、惠、容的外交理念及各国互利合作模式，提出在双边合作中培育经济增长极的新思路等得到哈萨克斯坦方面的高度认同。2013年9月签订的《中国与哈萨克斯坦合作中长期发展规划(至2020年)》使双方的合作上升到新的台阶。中国是哈萨克斯坦市政管网改造工程、道路修复、电站改造、能源管道建设等项目的主要合作伙伴。哈萨克斯坦在“光明大道”经济计划框架内获得总额2.7万亿坚戈投资中，来自中国的投资就有27亿美元。[23]

从哈萨克斯坦在产业升级过程中的经济成本看，中国可能在资金、高新科技、管理方面稍逊一筹，但可以为哈萨克斯坦提供质量好、性价比更高的服务。哈萨克斯坦作为饱受发展资金困扰的发展中国家，在对外引资时更加注重经济核算。正如哈萨克斯坦总统最新的国情咨文指出：“量力而行、实事求是应该成为财政部门，尤其是在全球性危机背景下，财政预算政策的主要原则。”[24]在哈萨克斯坦推进基础设施项目时也时常有因投资过于昂贵使项目搁浅的事件发生。如2014年，阿尔斯通公司在哈萨克斯坦报价的轻轨运输项目对于首都阿斯塔纳而言过于昂贵而改用快速公交网络来代替轻轨。阿斯塔纳—阿拉木图高速铁路项目因缺乏资金而推迟。此外，哈萨克斯坦正式改变油气资源管道的出口格局，以摆脱单纯依靠俄罗斯实现石油出口，实现油气能源出口多样化，构建新型的能源安全共同体，也为中国与哈萨克斯坦的合作带来了机遇。

从中国与哈萨克斯坦合作的基础条件看，双方拥有比较完备的硬件、资金保障。中国与哈萨克斯坦不仅拥有阿拉山口、霍尔果斯两个铁路口岸，位于新疆的阿拉山口和霍尔果斯的两个能源管道，以及2个航空口岸(乌鲁木齐和喀什)和14个陆路口岸，在2004年签署的《中国与哈萨克斯坦建立中哈霍尔果斯国际边境合作中心的框架协议》下中，主要口岸已经实施了精简流程的通关程序；在资金方面，亚洲基础设施投资银行筹建工作已迈出实质性步伐，丝路基金的启动，一批基础设施互联互通项目已经在稳步推进，大大增加了中国与哈萨克斯坦的合作效应。

此外，哈萨克斯坦社会发展保障不断提高，客观上为中国企业进入哈萨克斯坦提供稳定的社会环境。有数据表明，2005~2015年近10年内，哈萨克斯坦对社会保障领域的财政支出增长近3倍。在公共领域和政府部门从事工作的人口超过120万人。接受国家提供的补贴和相关资助的人口超过150万人。2015年国情咨文指出：尽管国家处于财政收入紧缩的状态，但国家仍将继续落实对社会公共领域的支持。从2016年1月1日起，对从事医疗卫生部门的人员提升平均工资的28%；对科教部门的人员提升平均工资的29%；根据公务员级别有比例地提升国家公务人员工资，其中，普通公务员平均工资将提升30%；对残疾人和孤儿的补贴，以及大学生奖学金将提升25%；养老金上调2%的幅度。[25]

总之，中国正处于全面建设小康社会的第一个百年目标的决胜时期，为了顺利完成这一辉煌的历史目标，中国改革开放和全面社会主义建设正在不断向前推进：在政治方面，实现从统治向管理、治理改变，经济体制改革正进行经济转型升级，以资源配置更高效、市场融合程度更深入为目标，实现从数量扩张向存量改革的转变。与此同时，对外政策服从于国家发展的目标。经过几十年的发展，中国已成为世界第二大经济体，中国已经具备了对外合作的相应规模的实力、技术。中国倡导的对外合作新形式，如不拘泥对外贸易的规模与收入，不单纯追求外贸顺差与外汇积累，鼓励更多的企业“走出去”，在更广阔的国际空间解决经济发展的动力机制与资源配置问题，特别是在一带一路的倡议下，为构建以合作共赢为核心的新型国际关系提供了设计蓝图。这些构建新型大国关系的可贵探索，不仅对亚非拉其他国家之间的合作具有借鉴价值，更为实现中国与哈萨克斯坦之间的共同繁荣而助力。

[参考文献]

[1]习近平.创新合作模式共同建设“丝绸之路经济带”[N].人民日报，2013-9-7.

[2]Ⅱocлahne Президента Республики Казахстан Н. А. Назарбаева народу Казахстана30 ноября 2015 г.[EB/OL].http://dknews.kz/poslanie-prezidenta-respubliki-kazahstan-n-nazarbaeva-narodu-kazahstana-30-noyabrya-2015-g.

[3]Kaзaxcтaнckий путь - 2050:Единая цель, единые интересы, единое будущее[EB/OL].http://yvision.kz/post/446573.

[4]Hовая индустриализация Казахстана: результаты 2014 года и первой пятилетки[EB/OL].http://24.kz/ru/tv-projects/spetsvypusk/item/42326-spetsvypusk.

[5]Ⅱостановление Правительства РК от 20 марта 2009 года[EB/OL].http://www.zakon.kz/137210-postanovlenie-pravitelstva-respubliki.html.

[6]Стратегия《Казахстан — 2050》: цели, вызовы, новая экономическая и молодежная политика[EB/OL].http://yvision.kz/post/425894.

[7]Ⅱocлaниe Ⅱpeзидента Республики Казахстан Н. А. Назарбаева народу Казахстана30 ноября 2015 г.[EB/OL].http://dknews.kz/poslanie-prezidenta-respubliki-kazahstan-n-nazarbaeva-narodu-kazahstana-30-noyabrya-2015-g.

[8]Иследование инвестиционной привлекательности Казахстана.2014год.[EB/OL].https://www.ey.com/Publication/vwLUAssets/EY-kazakhstan-attractiveness-survey-2014-rus/$FILE/EY-kazakhstan-attractiveness-survey-2014-rus.pdf.

[9]Послание Президента Республики Казахстан Н. А. Назарбаева народу Казахстана30 ноября 2015 г.[EB/OL].http://dknews.kz/poslanie-prezidenta-respubliki-kazahstan-n-nazarbaeva-narodu-kazahstana-30-noyabrya-2015-g.

[10]The Global Competitiveness Report 2014-2015[EB/OL]，http://www3.weforum.org/docs/WEF_GlobalCompetitivenessReport_2014-15.pdf.

[11]Subnational Doing Business[EB/OL]. http://chinese.doingbusiness.org/custom-query#Economies.

[12]Рейтинг стран мира по уровню экономической свободы[EB/OL]，http://gtmarket.ru/ratings/index-of-economic-freedom/index-of-economic-freedom-info.

[13]Гуманитарная энциклопедия[EB/OL].http://gtmarket.ru/countries/kazakhstan/kazakhstan-info.

[14]Послание Президента Республики Казахстан Н. А. Назарбаева народу Казахстана30 ноября 2015 г.[EB/OL].http://dknews.kz/poslanie-prezidenta-respubliki-kazahstan-n-nazarbaeva-narodu-kazahstana-30-noyabrya-2015-g/.

[15]Internationgal Institute For Management Development , “IMD World Competitiveness Yearbook”[EB/OL].http://gtmarket.ru/ratings/governance-matters/governance-matters-info#kazakhstan.

[16]Костанайская область участвовала в общенациональном телемосте Новая индустриализация Казахстана: результаты 2014 года и первой пятилетки[EB/OL].http://kstnews.kz/news/events node=19391.

[17]Стратегия 《Казахстан — 2050》: цели, вызовы, новая экономическая и молодежная политика[EB/OL].http://yvision.kz/post/425894.

[18]Послание Президента Республики Казахстан Н. А. Назарбаева народу Казахстана 30 ноября 2005 г. [EB/OL].http://dknews.kz/poslanie-prezidenta-respubliki-kazahstan-n-nazarbaeva-narodu-kazahstana-30-noyabrya-2015-g.

[19]刘文翠，杨锦平.中国对哈萨克斯坦直接投资现状与问题解析[J].欧亚经济，2014(1).

[20]Cтратегия 《Казахстан — 2050》: цели, вызовы, новая экономическая и молодежная политика[EB/OL].http://yvision.kz/post/425894.

[21]Послание Президента Республики Казахстан Н. А. Назарбаева народу Казахстана30 ноября 2015 г.[EB/OL].http://dknews.kz/poslanie-prezidenta-respubliki-kazahstan-n-nazarbaeva-narodu-kazahstana-30-noyabrya-2015-g.

[22]田川.中国对哈萨克斯坦贸易与直接投资关系研究[J].金融教育研究，2015(5).

[23]Послание Президента Республики Казахстан Н. А. Назарбаева народу Казахстана30 ноября 2015 г.[EB/OL].http://dknews.kz/poslanie-prezidenta-respubliki-kazahstan-n-nazarbaeva-narodu-kazahstana-30-noyabrya-2015-g.

[24]Послание Президента Республики Казахстан Н. А. Назарбаева народу Казахстана30 ноября 2015 г.[EB/OL].http://dknews.kz/poslanie-prezidenta-respubliki-kazahstan-n-nazarbaeva-narodu-kazahstana-30-noyabrya-2015-g.

[25]Послание Президента Республики Казахстан Н. А. Назарбаева народу Казахстана30 ноября 2015 г.[EB/OL].http://dknews.kz/poslanie-prezidenta-respubliki-kazahstan-n-nazarbaeva-narodu-kazahstana-30-noyabrya-2015-g.

〔责任编辑：左安嵩〕

The Sino-Kazakhstan Cooperation under the Framework of the Silk Road: Opportunities and Challenges—From the Perspective of the National Strategies of the Republic of Kazakhstan

XU Hai-yan

(Institute of Political Science, Chinese Academy of Social Sciences,100028，Beijing,China)

Abstract:Under the framework of the initiative for the development of the Silk Road Economic Belt, there will be more opportunities and challenges in the Sino-Kazakhstan community of destiny. According to the strategic state programs of Kazakhstan, bright prospects of cooperation with China exist in areas like infrastructure construction, energy resources developmentand the formation of “green” economy. But in the process of entering the Kazakhstan market, Chinese enterprises face some challenges, such as the law system, orientation on the choice of investment projects in the Kazakh side,as well as competition from between major powers. Anyway, there are certain incomparable advantages with China in the contest. United by mountains and rivers, the two countries have good political foundation and strong economic complementarity. Besides, compared with other foreign enterprises in Kazakhstan, Chinese companies can provide better quality and more cost-effective services, which will help facilitate Kazakhstan to become a strong country in Central Asian region. With the improvement of the social security system in Kazakhstan, Chinese enterprises entering Kazakhstan will have a more stable social environment too.

Key words:the Silk Road; Sino-Kazakhstan cooperation; enterprises; national strategy

中图分类号:D822

文献标识码:A

文章编号:1006-723X(2016)03-0018-08

作者简介:徐海燕(1971-)，女，新疆乌鲁木齐人，中国社会科学院政治学研究所副研究员,法学博士，主要从事独联体政治经济研究。

基金项目:对外经济贸易大学中国企业“走出去”协同创新中心科研项目(201504YY007B)