UP/DOWN与上/下的认知语义学研究

宋晓晴

(北京航空航天大学外国语学院，北京 100083)

UP/DOWN与上/下的认知语义学研究

宋晓晴

(北京航空航天大学外国语学院，北京 100083)

自20世纪80年代初认知语义学诞生以来，空间方位词便是认知语义学研究的一个热点，而空间方位词的研究主要集中于经验观、原型观、意象图式观、隐喻观。无论在英语中还是在汉语中上/下都是重要的空间概念，因此本文将从原型观和隐喻观来研究UP/DOWN与上/下在使用上的异同点，进而探索两种语言在认知上的异同。

UP/DOWN；上/下；认知语义学；空间方位词；原型观；隐喻观

引言

认知语义学的主要观点包括经验观、概念观、百科观、原型观、意象图式观、隐喻观、寓比观、象似观、认知模型与激活理论(王寅2002)，而空间方位词的研究主要集中于：经验观、原型观、意象图式观、隐喻观。在英汉两种语言中上/下都是重要的空间概念，心理学家Gibson(1969:376) 指出：空间的上下层面是最基本的，因为它植根于地球引力之中。因此本文从UP/DOWN与上/下原型观和隐喻观出发，进而探索两种语言在认知上的异同。

1．UP/DOWN与上/下原型观认知对比分析

1.1 原型观

原型义往往是人们首先获得的，也是语符最原始、最基本的意义，语义范畴就是围绕这个原型义不断向外扩展而逐渐形成(王寅2002)。具体到上/下，其原型义是指空间方向，但也有向其他意义的延伸。对于英汉两种语言，只有在了解其原型义的基础上，才能去了解其他意义。

1.2 UP/DOWN与上/下的原型义

1.2.1 UP的原型义

《朗文当代英语大辞典》给出：①towards a higher position from the floor, ground, or bottom of something从下往上地；②towards or in a higher place向……上；③towards or at the top or far end of向……顶上，向……的远端；④if you sail or go up a river you go towards its source向……的上游。由此可推出UP的原型义是从……底部到顶部且为垂直方向，可组成grow up, walk up等词组。

1.2.2 DOWN的原型义

《朗文当代英语大辞典》给出：①from above towards a lower place or position从上到下，从高到低；②at a lower place or position than usual处于比通常更低的位置；③at or towards a lower position or floor位于/朝向低处；④from top to bottom从顶部到底部。由此可看出DOWN的原型义是从…顶部到底部且为垂直方向，可组成fall down, go down等词组。

1.2.3 上的原型义

古代汉语中，上本义指高处、上面。《现代汉语词典》中上作为空间方位词意义有：①位置在高处，与下相对：楼上、上边；②由低处到高处：上山、上车；③词序或时间在前：上古、上卷；④用在名词后边，表示时间、处所、范围：晚上，桌上，组织上。由此可见位置在高处的意义被保留下来，并且在此基础上衍生出其他的意义，上的原型义是位置在高处。

1.2.4 下的原型义

据甲骨文可知，下的上面部分表示位置的界限，下面部分表示在下的意思，本义指下面，位置在下。《现代汉语词典》中下作为空间方位词意义有：①位置在低处，与上相对：下层，下款；②由高处往低处，降落：下山，下车；③词序或时间在后：下次，下卷。由此推断，下的原型义是位置在低处，与上相对。

综上所述，英语UP的原型义是从……底部到顶部，DOWN的原型义是从……顶部到底部；汉语上的原型义是位置在高处，下的原型义是位置在低处。因此UP与上，DOWN与下并非完全对应。同时，英语中对UP/DOWN的界定十分严格，指垂直方向上的高低，而汉语中位置在高处和位置在低处却没有严格的界限，无论垂直与否都可用上/下的概念。

2．UP/DOWN与上/下隐喻观认知对比分析

2.1 隐喻与空间隐喻

Lakoff和Johnson(1980：14)在《我们赖以生存的隐喻》中提出隐喻的认知观，认为隐喻是始源域到目标域的映射。根据始源域的不同，概念隐喻可分为空间隐喻、实体隐喻和结构隐喻。空间隐喻是以空间为始源域，把空间概念投射到非空间概念上。我们的一切活动都在空间中进行，因此人类最基本的认知域是空间域，空间隐喻来源于直接的身体体验。UP/DOWN与上/下的空间域可以映射到时间域、状态域、数量域、社会地位域和范围域。

2.2 UP/DOWN与上/下的空间隐喻

2.2.1 时间域

汉语中上可以表示较早的、过去的时间，如上午、下周，下可以表示较晚的、未来的时间，如下午、下周。而英语中上午和下午是morning和afternoon，上周是last week或previous week，下周是next week或following week，并没有涉及上、下的概念。汉语之所以用上、下来表示时间，可能源于古代劳动人民根据太阳在早上升起，午后落下的自然现象来判定时间(蓝纯1999)，这说明空间隐喻直接来源于人类的生活体验。英语中UP和DOWN也可以表示时间，如up to now、down the ages。

但UP和DOWN在表示时间时，与高、低没有关系，不能与汉语中的上、下相对应。英语表示时间是基于水平方向，而汉语时间移动的方向是垂直型，时间自上而下，如同河流一样从高处向低处流，从上游到下游(余维1997)，因此汉语中上、下能够表示时间的先后。

2.2.2 状态域

状态是静止的，英汉中的上、下可以映射到状态域。汉语中上、下用来隐喻状态的情况有：上岗、下岗、上上之策、私下讨论。英语中可用UP和DOWN来隐喻情绪状态：Happy is up, sad is down; Conscious is up, unconscious is down; Health and life is up, sickness is down; Good is up, bad is down (Lakoff & Johnson1980:15-17).英语中除了用UP和DOWN表示状态，还可用on, under, below, high/low等。

汉英均可用确切位置来喻指抽象范围，但是汉语比较概括、模糊，基本是处于积极良好状态用上，处于消极状态用下，因为人类是直立行走的动物，头在上，脚在下，健康的人以站姿或坐姿进行工作，生重病的人才卧床不起，死去的人都会倒下，说明隐喻源于人们的身体体验(李金秀、黄清华2006)。英语则根据实际情况来选择确切的介词，具有强大的创造性。

2.2.3 数量域

利用上、下概念来表示数量的增减也十分普遍，数量的增减本就与现实生活中的高、低位置的变动有直接关系。具体到汉语中表现为：上涨、上升、下降、下跌。英语中UP和DOWN也可以表示数量的动态增减，像go up、come down。

英汉用上、下表示数量时，基本相互对应，均取决于上、下浮动的图像效果，增加用上，减少用下。

2.2.4 社会地位域

上、下可以隐喻权势级别的高低，上代表权势级别高，下代表权势级别低。自古以来汉语就有用上、下来表示社会地位高低的习惯，如：上至帝王将相，达官贵人，下至贩夫走卒，三教九流。英语也是如此，像颁奖时，冠军位于最高处，亚军次之，最后是季军。具体到文中：

He has come up in the world.

He has come down in the world.

英汉都可以通过上、下来表示地位权势的高低贵贱，但是在表示社会地位中暗含比较的含义时，汉语中多用高、低的概念，如：不能说我比他职位上/下，只能说我比他职位高/低。

2.2.5 范围域

汉语中上跟在抽象名词的后边或组成在…上表示在某方面，像学术上、在历史上。但是下不能直接跟在抽象名词的后边，组成在…下的结构时也只能表示处于某种状态，如：在恶劣的环境下。可见上、下在表示范围时具有不对称性，其原因是受到语法结构的制约，二者所映射的目标域不同造成的(朱晓军2008)。而英语中表示某方面只能借助于副词或短语，英语介词本身难以实现，如：

副词：academically, politically

in +n.: in academic/politics

in terms of +n.

3．结论

通过对上/下原型观的认知对比分析可以看出，汉语是概括性语言，上/下是垂直方向上的认识，且没有严格的概念界定，无论垂直与否，均称为上/下。而英语是曲折性语言，有形式的变化，结构形式相对固定，对上/下的概念界定十分严格，UP/DOWN是指垂直方向的上/下。这说明汉语对上/下这两个空间概念的认知多为概括性、模糊性的，英语则用多维度方位介词来体现其精确性(吴静、王瑞东2001)。通过对上/下隐喻观的认知对比分析，可以发现英汉两种语言中上/下大都具有隐喻义，但具体到时间域、状态域、数量域、社会地位域以及范围域又各具特点，从而反映出英汉两种语言认知观的不同。

通过对上/下认知语义学的研究发现英汉在原型观和空间隐喻上的一些相似性，这体现了人类认知的普遍性，但由于历史文化、语言体系、社会环境等因素，人类在认知上也出现了差异，认识并把握这些差异性有助于提高英汉互译。

当然，研究中仍存在一些不足，还需进一步完善。首先，研究范围有限，只就上/下这一组概念展开研究，尚未扩展到其他方位词，具有一定的局限性。其次，对于英汉空间隐喻的对称与不对称未展开具体分析。最后，对方位词的原型义与隐喻义的判断存在一定的主观性，应加入对语料库的分析与总结。

Gibson, E. 1969.PrinciplesofPerceptualLearningandDevelopment[M]. New Jersey: Prentice Hall Inc.

Lakoff, G. & M. Johnson. 1980.MetaphorWeLiveby[M]. Chicago and London: University of Chicago Press.

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李金秀、黄清华.2006.空间隐喻的共性与个性[J].理论月刊(3).

王寅.2002.认知语义学[M].上海:上海外语教学出版社.

吴静、王瑞东.2001.空间隐喻的英汉对比研究[J].山东外语教学(3).

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朱晓军.2008.空间范畴的认知语义研究[D].华东师范大学.

2016-07-28