高新园区知识产权管理与服务绩效评价指标体系构建及研究

施学哲，杨　晨，徐军海，夏　钰

(1.河海大学科技处，江苏　南京　210098；2.河海大学知识产权研究所，江苏　南京　211100；3.江苏省“世界水谷”与水生态文明协同创新中心，江苏　南京　211100)



高新园区知识产权管理与服务绩效评价指标体系构建及研究

施学哲1,2，杨晨2,3，徐军海1，夏钰2,3

(1.河海大学科技处，江苏南京210098；2.河海大学知识产权研究所，江苏南京211100；3.江苏省“世界水谷”与水生态文明协同创新中心，江苏南京211100)

摘要：本文以“过程绩效+结果绩效”为维度，构建了“Ⅰ+Ⅱ”两个模块的高新园区知识产权管理与服务绩效评价指标体系。采取功效系数法对江苏22个高新园区的知识产权管理与服务绩效进行实证分析。研究发现：本文设计的评价指标体系能够真实反映江苏22家园区知识产权管理与服务发展的实况和走势；并针对样本区“强管理弱服务”的不足，提出将知识产权管理与服务全方位地融入产业价值链的系列优化建议。

关键词：高新园区；知识产权管理与服务绩效；评价指标体系；实证研究

在前期高新园区知识产权管理与服务理论研究的基础上[1-2]，本文结合新时期新目标，针对现有指标体系欠操作性、未显示知识产权对产业发展功效、难诊断政府知识产权管理与服务的职能定位虚实等不足[3-4]，构建了Ⅰ+Ⅱ模块的园区知识产权管理与服务绩效评价指标体系，选取22家江苏园区，测评其知识产权管理与服务绩效，以验证指标体系的科学性和操作性。

1园区知识产权管理与服务绩效评价指标体系的构建

1.1　指导思想与原则导向

在遵循科学性、系统性、前瞻性、操作性、可比性、动态性等基本原则之上[5-6]，提出以下指导思想与价值导向：

一是在知识产权管理与服务的层次上，侧重从仅抓知识产权优势企业到并抓主导产业龙头企业、产业链群竞争效应转变，凸显以强化知识产权管理与服务能力提升保障园区产业经济、产业升级和产业竞争优势等目标的实现；

二是在知识产权管理与服务的方式上，侧重从单纯的宣传管理型到管理服务并举型转变，强调以完善政府经济调节、市场监管、社会管理和公共服务的职能，统筹政府资源与市场资源，注重以知识产权管理促进服务体系的健全完善，以知识产权专业化服务改善知识产权管理成效。

1.2　指标体系的设计

将知识产权管理与服务的过程绩效、结果绩效设为一级指标；遵循园区知识产权管理与服务的客观规律，围绕知识产权战略实施“一体四面”(创造、运用、保护、管理)的工作内容，梳理归纳现有文献，筛选园区知识产权管理与服务绩效的影响因子；采用自我检验、专家检验等方法，通过删除、修改、合并、新增等方式，对指标设置的科学性、合理性和操作性加以斟酌和调适。

限于园区知识产权管理与服务统计数据库未建立、数据缺失或获取难度较大的客观现状，本文设计了“Ⅰ+Ⅱ”两个模块的园区知识产权管理与服务绩效评价指标体系，其中，模块Ⅰ为基本评价指标，包含2个一级指标、9个二级指标、20个三级指标。参照国家及各省知识产权试点示范园区考核验收测评表，运用专家咨询法，明确各指标的评价要点、定性指标定量处理方法(见表1)；模块Ⅱ为激励引导指标，主要涉及反映园区主导产业IP事业发展的相关指标(见表2)，旨在引导园区知识产权工作重心由企业向产业链转移，督促园区建立产业知识产权数据库，并为园区政府把脉产业知识产权发展、规划决策分析提供数据支撑，进而增强政府服务功能。

1.3　指标权重的确定

鉴于评价园区知识产权管理与服务绩效指标权重的相关经验数据的缺乏，借鉴知识产权政策评估指标权重的确定方法[7]，本文采用专家评定法确定指标权重。将专家分为理论组和实务组两类，理论组包括来自高校的知识产权管理学者共10名，实务组包括来自省级知识产权局及联系会议成员单位的管理人员、园区知识产权管理人员共30名。将对照结果进行t检验及x2检验，取平均值并检查误差。结果显示，两组专家评分无显著差异，具有可信性。再将全部专家评价累加求平均值，并取整处理，得出评价指标体系的权重(见表1)。

2园区知识产权管理与服务绩效评价指标体系的应用

受制于相关信息及数据的可获得性，本文选取江苏省22家高新园区为样本，以模块Ⅰ为主体绩效评价指标体系(模块Ⅱ只做统计暂不考评)，运用功效系数法测评样本2013年度知识产权管理与服务绩效，以验证绩效评价指标体系的科学性。

2.1　评价结果

样本区的一级指标得分、总得分及排名见表3。

表1　园区知识产权管理与服务绩效评价指标(模块Ⅰ)

续表1

表2　园区主导产业知识产权管理与服务绩效测评表(模块Ⅱ)

表3　样本区知识产权管理与服务绩效一级指标及总目标得分与排序

样本区知识产权管理与服务绩效得分的高低是过程绩效和结果绩效两模块共同作用的结果。样本区知识产权管理与服务绩效的差距较为明显(见表4)。即苏南样本的知识产权管理与服务绩效水平整体高于苏中和苏北样本的绩效水平，反映了样本区知识产权管理与服务绩效高低与其所处区位的经济发展水平有相关性，印证了该评价体系测评结论与江苏样本区知识产权管理与服务的实践态势是相吻合的，具有科学合理及可操作性。

2.2　结果分析

以总绩效、过程绩效、结果绩效均值为分界，将样本区分为两类，一是总绩效、过程绩效、结果绩效均大于均值的6个优势样本区；二是总绩效、过程绩效、结果绩效有部分或全部得分小于均值的16个非优势样本区，分别探寻支撑知识产权管理与服务绩效的关键性因子，凝练其知识产权管理与服务的特色做法。

表4　样本分布的组合表

(1)优势样本区绩效分析。经对比分析发现，支撑优势样本区管理与服务绩效高的关键性因子如下：在过程绩效维度，含知识产权元素的系列性政策、管理人员配置、研发机构建设、知识产权工程师、企业专利数据库等关键点的贡献值高；在结果绩效维度，知识产权申请量、知识产权授权量、著名商标数量、高新技术产业值及高新技术产品贡献率、知识产权优势企业培育等关键点支撑作用凸显。

总结可知，优势样本区知识产权管理与服务，是以支撑园区主导产业发展及产业升级发展为主旨，从专职的管理机构部门、较强的工作经费投入以及网络化的协调机制等方面全方位构建高效的知识产权工作体系(A31)，通过将产业政策、财政政策、科技政策等系列性引导政策与园区知识产权战略规划的有效衔接，合理定制及执行含有知识产权元素的产业引导性政策(A22)，制定鼓励服务机构入驻的激励政策，科学地配置政府知识产权管理与服务的有限资源，并撬动社会资源的投入，建立政府公益型和社会中介专业型并存的双链知识产权公共服务体系(A61、A62)，引导园区产业龙头企业实现“七有六会”(有知识产权战略、分管领导、专职机构、专职人员、管理制度、专项经费、专利数据库)；并会知识产权预警分析、检索、申请、运用、保护、运营(A32、A42、A61)，联动产业知识产权创造运用能动性的不断增强，无形资产运营水平的不断提升，实现以知识产权优势支撑园区主导产业竞争优势的旨意。

(2)非优势样本区绩效分析。经过对非优势样本的分析，非优势样本区管理与服务绩效呈现的共性因子如下：在过程绩效维度，管理机构设立、企业资助金额、知识产权宣传培训、行政执法机制等关键点的贡献值高；在结果绩效维度，专利申请量及授权量年均增长率等关键点的贡献值高。

总结可知，非优势样本区知识产权管理与服务，是以企业自主创新能力培育、“消灭零专利”为主旨，以园区知识产权管理机构建设为基础(A31)，以助推企业构建知识产权管理组织架构为切入点(A32)，通过知识产权宣传培训(A31、A41)树立各主体知识产权创造的理念，以知识产权申请资助政策(A22)激励知识产权创造，以知识产权执法保护(A51)营造尊重和保护知识产权的氛围，鼓励社会中介服务机构优化知识产权申请代理等事务服务(A62)保障知识产权的有效性，实现园区企业知识产权创量诉求。

2.3　问题诊断

与国家级知识产权试点示范园区经验做法相比较，样本区的知识产权管理与服务呈现出“重企业创造、轻产业定位，重专利申请、轻资产运营，重政府项目资源、轻社会服务资源”的“强管理弱服务”特色，已无法适应园区产业集群的升级成长。

其一，多数样本区知识产权管理与服务的重点在于企业，诸如引导性政策的安排、扶持资金或项目建设的投入，以及政府知识产权管理绩效考核的落脚点限于企业知识产权创造量的增长；其二，多数样本区知识产权管理与服务的内容以宣传培训、执法保护、信息检索、法律咨询和代理服务等事务性为主；加之高层次管理工作机制虚位及高端复合型知识产权人才缺位，使得样本区尚未能将知识产权融入园区主导产业发展，未能从咨询策划、维权预警、投融资政策引导等方面提供高层次专业化知识产权管理与服务，进而未能有效地促园区产业集群及其效应形成。

3园区知识产权管理与服务的优化建议

3.1　管理与服务重点的转变

(1)培植产业创新链成长土壤。在定制产业知识产权战略规划或实施纲要的基础上，园区政府应制定融入知识产权元素的产业发展政策、创新激励政策、人才培育政策、知识产权审议评价机制等，引导企业依托具有产业链导向性的重大项目，实现自主知识产权的商业化、标准化和品牌化，带动产业优化升级[8-9]。同时，园区还需建立知识产权维权中心，并构建主导产业知识产权预警与应急机制。

(2)培育知识产权优势企业。园区政府首先应加强企业知识产权贯标工作，引导企业家树立知识产权竞争力的理念，以提升企业专利总体质量。其次，分期分批选拔一批成长型高新技术企业、技术创新示范企业及专利基础工作较好的企业，指导其参与知识产权战略推进计划。

3.2　管理与服务内容的优化

(1)健全知识产权公共服务平台。园区政府应支持龙头企业、高新科技企业建设知识产权信息平台，形成“中心、网点、企业”三位一体的信息网络平台，并探索建立知识产权战略策划、资产评估、商业交易与投融资扶持一体化的公共服务平台。同时，还可建立知识资源现场交易市场，提升专利整体实施率、平均维持年限及维持率。

(2)撬动整合知识产权中介服务资源。园区政府一方面应激励园区服务机构在专利代理、法律服务等基础上，开展知识产权统计预警分析、价值评估、转让许可、质押融资、战略规划咨询、商业模式创新和增值型培训等服务，形成门类齐全、满足需求的专业服务链体系；另一方面激励中介机构在为大企业提供专利运营、战略规划等专业性托管的同时，能够帮扶中小企业。

4结语

实证研究表明，样本区在知识产权管理与服务工作方面取得了较为显著的成效，但其“强管理弱服务”的模式，阻碍了园区产业集群的升级及其效应提升。文章以服务型政府建设为指导理念，从主导产业、优势企业知识产权能力培育、知识产权公共服务平台健全、知识产权中介服务资源整合等方面提出了园区知识产权管理与服务优化建议，引导园区构建知识产权元素融入产业集群发展链条的“大服务小管理”工作机制。

参考文献：

[1]杨晨，夏钰，施学哲.园区知识产权管理与服务模式：内涵、特征与进路[J].学术论坛，2012(3)：101-105.

[2]杨晨，夏钰，施学哲.产业集群视角下园区知识产权管理与服务模式探析[J].科学学与科学技术管理，2012，33(10)：6-10.

[3]杨晨，代杰.产业集群视角下的园区知识产权管理与服务绩效指标体系构建[J].情报杂志，2012，31(4)：160-164.

[4]深圳市知识产权局.深圳市2011年度知识产权指标体系实施情况[N].深圳特区报，2012-04-26(A10).

[5]赵嘉茜，宋伟，叶胡.基于链式关联网络的区域知识产权战略实施绩效评价研究——来自中国 29 个省高技术产业的实证数据[J].中国科技论坛，2013(4)：103-108.

[6]李潭，陈伟.基于灰类白化模型的知识产权管理绩效评价[J].统计与决策，2013(19)：45-47.

[7]郭俊华，曹洲涛.知识产权政策评估体系的建立与推进策略研究[J].科学学与科学技术管理，2010(3)：31-38.

[8]顾晓燕，吴兰德.江苏高新技术产业自主知识产权创造绩效研究[J].南京社会科学，2013(7)：145-149，156.

[9]宋伟，徐飞，张心悦.政策溢出视角下的区域知识产权政策绩效提升研究——基于我国29个省、市、自治区的实证分析[J].科学学与科学技术管理，2012,33(7):77-83.

(责任编辑谭果林)

Construction and Empirical Study on the Performance Evaluation System of IP Management & Service in High-tech Industrial Park

Shi Xuezhe1,2，Yang Chen2,3，Xu Junhai1，Xia Yu2,3

(1.Hohai University Science & Technology Office，Nanjing 210098,China；2.Intellectual Property Management Institute，Hohai University，Nanjing 211100,China；3.Jiangsu Provincial Collaborative Innovation Center of World Water Valley and Water Ecological Civilization，Nanjing 211100,China)

Abstract：Using “process & results performance” as analytical dimension，the paper constructed the performance evaluation system of IP management & service in high-tech industrial park，which included two parts：part Ⅰ& part Ⅱ.Based on the efficiency coefficient method，it also evaluated the performance of IP management & service of 22 parks in Jiangsu.The study showed the objectivity and truth of the evaluation system，the relevance between the performance and its location.Aiming at the deficiency of the 22 parks，the paper put forward to a series of optimization suggestions in order to integrate the intellectual property management and service in the industry value chain.

Key words:High-tech industrial park；The performance of IP management & service；Evaluation system；Empirical study

中图分类号:G306

文献标识码:A

作者简介：施学哲(1984-)，女，江苏南通人，博士；研究方向：知识产权管理。

收稿日期：2015-05-29

基金项目：国家知识产权局软科学研究计划“江苏集聚区知识产权管理与服务模式研究”(SS11-A-10)。