策略动机、技术特性和企业创新模式选择

摘 要：技术创新是企业应对市场竞争、获取和维持竞争优势的重要手段。技术创新模式选择作为企业重要的战略决策，受到多种因素的制约。文章在对创新模式内涵界定以及分类的基础上，从技术特性和策略动机两个维度，分析了不同的技术特性和策略动机对企业创新模式选择的影响，指出对应于不同的策略动机和技术特性，企业技术创新模式的选择也有所不同。

关键词：策略动机 技术特性 创新模式

中图分类号：F425 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2015）12-059-02

20世纪80年代以来，以现代通信技术和计算机技术为先导的新技术革命兴起，以及以跨国公司为主导的经济全球化迅猛发展，使得我国企业的生存环境和经营方式发生了根本性的变革。面对科学技术飞速发展，市场竞争日益激烈的严峻形势，企业纷纷加大研发投入力度进行技术创新，以期在市场竞争中胜出，以获取或维持竞争优势。然而，和西方发达国家相比，我国企业的总体技术水平不高，创新模式单一，创新绩效不够理想。

技术创新模式指企业技术创新过程中有关技术的来源、选择、组织管理、应用与扩散方式的总和。它涉及到企业技术创新过程中的诸多因素，这些因素在组合及配置方式上的差异，就构成了企业技术创新的不同模式。有关企业技术创新模式分类，学者们从各自研究的角度进行了分类。英国苏赛克斯大学科学政策研究所将技术创新分为渐进性创新、根本性创新、技术系统的变革和技术—经济范式的变更。浙江大学吴晓波教授（1995）在多西（Dosi，1982）提出的技术轨道与技术范式的基础上，提出发达国家的一次创新以及发展中国家的二次创新分类说。清华大学傅家骥教授从企业技术创新活动过程中技术的来源角度对创新模式进行了分类，认为企业技术创新模式分为自主创新、模仿创新和合作创新。本文遵循傅家骥教授的分类方法，在综合现有文献的基础上重点分析企业策略动机、技术特性对创新模式选择的影响。

一、策略动机与创新模式选择

所谓策略是一系列的决策制定规划，用来指引企业组织的行为。企业行为理论指出企业进行技术创新基于不同的策略动因，当企业面临绩效困境时管理者往往会对过去的经营管理模式产生怀疑，激发创新变革的动力。AlfredChandler（1991）认为技术策略是企业有关技术能力发展和技术取得的长期目标，以及为实现这些目标所采取的一连串的行动与资源分配，技术策略动机不同，其技术创新模式选择也会有差异。

安索夫早在1967年就研究了企业的技术创新策略，他依据企业进入市场的先后顺序将其技术创新策略分成四类：分别是市场领先策略、追随领导者策略、工程应用策略和模仿策略。Sakakibara（1997）认为企业技术创新的主要动机包括：实现规模经济、获取核心技术以保持技术领先，以及多元化经营。Zahra等（1994）根据企业技术能力、技术目标、策略范围、技术本质、技术来源和组织机制将企业的创新策略动机分为首先进入市场者、快速跟随者、模仿者和技术应用者四种。Tidd（1997）认为企业的技术策略分为技术领先策略和技术跟随策略两种，企业的技术策略动机不同，创新模式的选择也不同，强调技术领先的厂商会选择内部研发方式或合作创新方式，而跟随策略厂商则倾向于外部技术模仿或技术合作方式。

技术创新模式选择是企业的重要决策，是企业综合各种影响因素的理性选择。安索夫指出对应于不同的创新策略动机，企业会选择不同的创新模式，技术策略不同创新模式选择也有差异，如强调模仿策略的企业致力于制造效率的提高和成本的控制，而不从事研发工作，因此这类企业往往通过外部市场交易模式购入成熟技术，即采用模仿创新模式；实施市场领先策略的企业通常具有很强的研发优势且具有高度冒险精神，因此倾向于自主研发型创新。弗里曼认为厂商面对技术变化时的策略动机主要有攻击、防御，以及模仿等类型，攻击型的厂商为了占领市场先机，会加大研发活动投入，研发密集且倾向于投入基础研究；防御型动机的厂商研发投入也很高，但更注重应用研究，强调技术引进，改良其他厂商的技术创新。

Brockhoff&Chakrabarti（1988）对德国31家公司做的研究中，根据策略积极度将企业技术创新策略动机分成四类：注重创新者、优势竞争者、过程发展者和防御模仿者。他们研究指出注重创新者强调对竞争者策略的整体分析，拥有很强的研发资源，重视应用技术与基础研究的发展，考虑到基础研究常常属于跨学科且技术复杂程度高，仅仅依靠企业自身的力量无法独立完成，故可能通过与其他厂商合作或与科研机构合作以取得互补技术，即采用合作创新模式（Yang，1999），在技术复杂程度不高时，此类企业也可能采用自主研发的方式进行创新。优势竞争者强调研发的专业化和应用研究，关注产品应用技术和工艺流程创新，因此倾向于自主研发型创新；过程发展者是内部导向的，关注企业生产流程的改善和产品的渐进创新，强调通过自主研发提供竞争优势；防御模仿者则强调快速的市场模仿，实现利润目标，技术策略重视短期产品发展，并由其他公司发展技术为主。

综合上述观点，本文将企业技术创新的策略动机分为技术领先策略和技术跟随策略，并得出如下推论：

企业技术创新的策略动机不同，其技术创新模式的选择也会有差异。注重新产品或技术领先的企业倾向于采用自主创新模式或合作创新模式；而采用技术跟随策略的企业倾向于采用模仿创新。

二、技术特性与创新模式选择

根据世界知识产权组织定义，所谓技术是为了制造产品、改良工艺或提供服务的系统知识，其本质是知识，具有复杂性、隐含性以及不确定性等特点。

1.技术复杂性。所谓技术复杂性指的是各技术之间的系统化与相互依赖性，即该技术的有效运作与完全发挥功能，或达到全面商品化阶段必须依赖其他技术与资源的程度（Lambe & Spekman，1997）。Lambe&Spekman在实证研究中，认为技术越复杂，该技术涉及的知识活动领域越多，技术创新的成功越需要许多相互依赖的技术、规则以及企业资源的多重互动，并且该技术相关技术、规则数量多且难以分割。

技术越复杂，技术交易与技术转移越困难，此时厂商将倾向于以技术联盟或合作研发的方式，利用合作伙伴的互补性资产进行技术创新，同时分担庞大的技术设施和研发成本。Hagedoom（1993）认为复杂度高的技术全部由公司内部自主研发不切实际，可以利用策略联盟方式获取外部互补技术同时降低企业的研发风险。Tidd（1997）指出复杂度高的技术企业倾向于研究联盟或与大学或供应商合作，而复杂度低的技术可能考虑到知识的专业化而采用内部研发或契约方式。

2.技术隐含性。技术隐含性则指对技术进行明文化或诉诸于文字的困难程度。隐含性技术具有难以转移、难以共享的特征，技术传递和应用高度依赖于人际互动并深植于个人与组织的特殊情境中。技术隐含性越高，越难以明示，或难以编码，“只可意会，不可言传”，需要通过“干中学”或密切联系才能完成技术的传递。Teece等（1997）认为隐含性技术难以明文化为报告文件，只能通过日常活动观察获得，在技术创新过程中，个人、团队和组织的经验积累和传承对创新的成功至关重要。

Kogut&Zander（1993）认为当技术隐含性程度越高，技术接受方越不容易了解技术的内涵与价值，因此造成双方协调及缔约的交易成本增加，此时内部研发方式获取技术会比外部契约或创新合作方式更有效率。另一方面，Lambe&Spekman（1997）认为技术隐含性越高，企业会为降低或分散这不确定带来的风险而采用合作创新方式。技术隐含性也可以用技术可编码程度表示，指技术可以有系统的方式陈述的程度，当技术具有一些规划的时候，则可编码的程度高。Tidd（1997）认为技术隐含性越高，公司越倾向于自主研究或合资方式，否则由技术授权或契约方式快速取得。

3.技术隐含性。技术不确定性是一种与技术标准化程度和技术扩散程度呈反向变化的指标，高度的技术不确定性意味着技术生命周期的缩短和技术变化风险的增加。由于研发能否成功不确定、研发成功的时间不确定，以及商业化不确定导致企业技术创新过程中充满着不确定性，正是由于技术不确定性的存在，使得企业技术创新过程充满风险。Lambe & Spekman（1997）认为不确定性技术在规格性能方面难以标准化，商品化过程长，不确定性技术在产品市场的获利能力表现良好。

Balakrishnan&Wernerfelt（1986）等人的实证研究显示技术不确定性与厂商的垂直整合（内部化）决策呈负向关系，Klein，Frazier&Roth（1990）则认为在技术快速变迁的环境下，弹性的科技研发组织是厂商获取竞争优势的重要条件，而技术联盟则是适应技术变化与促进组织间技术学习和转移的良好弹性机制。Hamel（1991）的研究亦显示，当技术不确定性高时，为分摊研发成本、及时取得新技术，企业会倾向于以技术联盟的方式，获取技术，进行技术创新。

基于上述文献之分析，本文推论，技术的复杂性增加了企业以技术联盟、合作研发等合作创新以获取技术的吸引力。当技术的隐含性愈高时，由于技术内涵不易外显与明文化，此时技术买方因无法了解技术的内涵与价值，根据交易成本理论，技术隐含性越高交易双方协商与缔约成本越大，因此企业为降低交易成本，将倾向以技术联盟或合资模式以获取技术。技术不确定性程度愈高，企业将倾向以技术联盟方式获取技术。由此，本文提出如下推论：

技术特性对企业技术创新模式选择具有显著影响，对应于不同的技术特性，企业创新模式的选择也有差异。技术复杂性程度越高，企业采用开放式自主创新模式的可能性越大；技术隐含性程度越高，企业采用自主创新或合作创新模式的可能性越大；技术不确定性程度越高，企业采用自主创新模式可能性越大。

三、结论

技术创新模式选择作为企业的重要决策，受到多重因素的影响，如企业的资源和能力、组织结构和控制方式、产业结构和政府政策等。然而从技术特性和技术策略动机角度分析创新模式选择的相关研究还不充分。基于此，本文从技术特性和策略动机两个维度，分析技术特性和策略动机对企业创新模式选择的影响。文章将技术特性分为复杂性、隐含性和不确定性三个方面，同时将技术策略动机分为技术领先策略和技术跟随策略两个方面。从理论上分析了三种不同的技术特性分别与企业自主创新、模仿创新以及合作创新模式选择之间的关系，以及领先策略和技术跟随策略对创新模式的影响。

企业作为利润最大化的主体，技术创新模式选择是企业的重要战略决策，企业根据自身的条件和外部环境，决定其投资水平和创新模式。由于技术创新行为具有“初始条件的敏感依赖性”的特点，创新模式的选择不仅影响其创新绩效，更进一步会影响最终的路径演化。本文从策略动机和技术特性角度分析其对企业技术创新模式选择的影响机理，能够指导企业做出明智的技术能力发展决策。

[基金项目：2011年江苏省教育厅高校哲学与社会科学基金资助项目（基金编号：2011SJD630025）]

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[11] 陈月梅，徐康宁.技术特性与企业技术创新模式选择[J].技术经济与管理研究，2014（3）

（作者单位：金陵科技学院商学院 江苏南京 211169）

[作者简介：陈月梅（1971—），女，安徽合肥人，金陵科技学院讲师，博士，研究方向为企业技术创新]

（责编：若佳）