企业构建合规文化的探索与实践

王枫

摘 要：俗话说：“一年企业靠运气，十年企业靠经营，百年企业靠文化”。 合规文化作为企业文化的一种，是无形的，是一种环境，一种氛围，一种软实力，越来越受到企业的重视。吐哈油田2015年工作会议部署了今后一个时期总的发展思路，其中重要一条正是“构建合规文化”，这也成为增强油田软实力的重要措施和手段。由此可见合规文化作为企业文化的重要组成部分，虽然很难定义它存在的程度如何，但它却能实实在在地为企业合规管理保驾护航、添砖加瓦，对企业稳健持续发展有着极其重要的意义。

关键词：构建；合规文化；探索

一、什么是企业的合规文化？

为了禁止踩踏某一片草坪，我们总会在边上构筑一道篱笆，篱笆的作用就是防患人们的践踏，久而久之人们就知道了篱笆的用意，当有一天篱笆拆除了，也不会有人再踩那片草坪，因为他们心里已经有了一道篱笆，那道现实中的篱笆就是规章制度，而人们心中的那道篱笆就是合规文化。一个企业，让各类制度、操作流程更加规范、周全，密而不疏，让企业员工有可遵循的齐全的规章制度，正是我们构筑的这道现实的篱笆，但合规管理的真正目的，是要在企业中形成一种人人合规的氛围，让合规的观念和意识深深扎根于每一位员工的头脑中，并由此渗入到企业经营的各个流程、各个环节，久而久之，心中的那道篱笆暨企业的合规文化也就形成了。

企业合规文化说白了，就是建立在企业员工心中并自觉奉行的制度规则。

二、企业构建合规文化的意义是什么？

（一）构建合规文化是对企业的必然要求

合规管理是一个企业经营的底线，关乎着企业的生存与发展。一个企业，特别是中石油这样的国有大型企业，一旦因不合规发生问题，就可能造成不良的社会影响和巨大的经济损失。合规管理在企业管理中，是一项带有一定“自律”性的措施，它的特点就在于其执行情况依赖于企业员工的自觉性与自律性，而企业“合规文化”正与这种自觉自律性息息相关，只有全员建立合规的意识并付诸于行动，才能保证规章管理制度在执行阶段即能够得到遵守，才能保证合规管理的效率与效果。加强企业合规文化的建设，已成为合规管理中不可绕过的话题。

（二）构建合规文化是企业又好又快发展的有力保证

合规文化的构建与企业的竞争力息息相关，当前，国有大型企业正处于改革发展的关键阶段，面对日新月异的新形势，改革发展面临着难得的历史机遇。但是，改革发展必须是科学的发展、稳健的发展、持续的发展，说到底必须是依法合规的发展，否则今天的“发展”，可能就是明天的包袱、明天的隐患。强化合规理念，完善规章制度，熟悉法律规定，让每位企業员工都自觉养成依法办事、合规经营的良好习惯，完成从制度管人到文化管人的转变，对于企业又好又快发展，将起到积极的促进作用和有力的保证作用。

（三）构建合规文化是企业预防廉洁风险和经营风险的根本举措

在吐哈油田近年查处的多起违纪违法案件以及发生的几起安全事故中，追其原因，都是合规理念缺失、合规意识不强、合规管理薄弱造成的，有章不循，有法不依，这是最根本的原因。开展合规文化建设活动，就是要紧密配合廉政案件防范长效机制建设，变堵为疏，变被动为主动，将检查处理与正面引导相结合，着眼源头，综合治理，从根本上扭转案件高发、损失巨大的局面，真正让企业走上安全、稳健、快速的发展轨道，更有利于在社会上和公众中树立石油行业的良好形象。

三、企业如何更好的构建合规文化

俗话说：思想是行为的先导，它能引导人的行为，支配人的行为。所以构建合规文化也成为一个双向过程，其首要任务就是要让员工既要“认同”，又“自觉遵循”。那么如何顺着合规管理的东风，建立一种良性的、持续的合规文化，让这种无形的文化为有形的管理所用呢？

（一）全员树立合规文化的理念

要想要员工“认同”，企业就必须加强对员工的人性管理，在全员中树立合规文化的理念。要让企业全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事，不是监管者要我做，而应是我们自己要做，而且要自觉地做。企业要从人性化管理的角度去挖掘员工的潜能，从源头上激发员工积极性、主动性和创造性，提倡“和风细雨式”的教育，追求“润物细无声”的效果，用先进的文化和思想培养员工的人生观、价值观。最好能把合规文化建设与经营管理机制的塑造很好地结合起来，让合规的观念和意识渗透到员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准，培育全员的合规意识。

（二）制定一套具有较强执行力的好制度

我们每个人都生活在制度的世界里，享受着尊循制度下最大程度的自由。要想让员工既要对合规管理“认同”，又“自觉遵循”，必须从规章制度上着手，遵从‘行为——习惯——文化的路径。建设合规制度，不能只喊口号不做实事，也不能雷声大雨点小。而要动员全行上下，言行一致。企业过去的不少制度规定存在粗略化、大致化、模糊化问题，缺乏可操作性，制度执行时存在“以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象。合规文化构建中，要有科学合理的、完善的规章制度和操作流程，需要强化规章制度的执行力，以扭转长期职责不清、责任落实难的状况。在识别、量化、评估、化解等方面，都要对过去的规章制度和操作办法进行及时必要和科学合理的改进，规章制度不应该是多年一成不变的，在制定规章制度时，一定要有针对性，要具体化，操作性要强。通过制度层面不断修订与完善的方式，形成事事都有明确合规守法的工作标准、处处都有严格的合规经营纪律约束，使依法合规经营成为全行员工的自觉行为。

（三）不断强化员工的合规培训

对当前企业员工而言，“合规管理”是个较为陌生的概念，要想将合规意认潜移默化地渗透在每位员工的行为举止中，经常性地进行一些合规培训是必然选择。首先合规管理的牵头部门应当经常性针对近期常见的不合规问题，制订合规政策的培训计划，并通过考核机制，要求相关人员必须参加。通过持续性的培训，使员工熟知合行的各项合规管理规定，并不断加强合规管理的意识和观念，从而促进整个合行的合规文化建设。