浅谈高新技术企业知识产权管理策略

摘 要：在高新技术成果开发的不同阶段，高新技术企业面临知识产权保护法律选择时，应慎重考虑相应法律选择的依据及其优先顺序，因为各阶段的成果属性不同，受到保护的可能性差别很大，对保护的要求也不尽相同。高新技术企业应针对自己开发的产品的不同形式和阶段，寻求适当的保护模式，综合运用知识产权法，实施阶段保护战略，针对技术开发的不同阶段，采取正确的保护措施。这无疑是提高企业知识产权保护水平、保持竞争力和提高创新能力的关键。

关键词：高新技术产业；知识产权保护；法律选择

当今世界，企业间的竞争已由资本力量的竞争演变为技术力量的竞争，对科技创造等智力成果予以法律保护的知识产权成为高新技术企业生存发展的生命线，知识产权工作开展的好坏将在很大程度上决定其国际竞争力、经济贸易主权和利益分配格局。因此，企业必须在不断的知识创新过程中，开发、积累、保护和有效运营知识产权，才能在知识经济时代的激烈竞争中克敌制胜。[1]

研究知识产权保护的法律选择策略，将有利于我市知识产权管理部门针对高新技术企业的特点做好服务，有利于营造一个适合企业发展的环境，也有利于企业利用好知识产权法规，保护好自己的知识产权资产，增强企业的竞争力。本文将从四个方面谈谈这个问题。

一、高新技术知识产权保护的特点

高新技术知识产权保护是我国知识产权制度的组成部分，但又是非常特殊的一部分。这是因为高新技术知识产权具有以下特点：①高新技术知识产权保护的对象是人类最尖端的技术。这些技术投资高，产出高，风险大，迫切需要知识产权保护②高新技术产业知识产权涉及的社会关系复杂。③高新技术开发呈明显的阶段性，即呈选题、开发试验（中试）、市场化、更新换代四个阶段。同传统产业相比，其更新换代周期较短，需要持续创新才能保持企业的竞争力。④高新技术知识产权保护难度大，需要协调解决方案。高新技术领域的知识产权工作涉及专利、版权、商标、商业秘密乃至合同问题，因此需要多方面协作才能取得成效。而企业对知识产权法的灵活运用，也是知识产权创新管理的关键。[2]

二、高新技术企业知识产权保护的法律选择

1.关于高新技术知识产权法律法规资源的整合

（1）现有法律法规。为了妥善保护高新技术知识产权，我国已经陆续制定了《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《反不正当竞争法》、《刑法》等与相关的法律法规。

（2）各种高新技术知识产权法律法规的重点。《专利法》可以保护技术创新和产品的新设计，发明专利一次性保护20年，实用新型和外观设计一次性保护10年。《商标法》可以保护商品的品牌，每次保护10年，可无限次续展。《著作权法》可以保护科技文化作品，至作者死亡后50年。《反不正当竞争法》可以保护商业秘密，制止诋毁商誉等不正当竞争行为，无需办理任何手续，并且没有期限限制。《刑法》可以惩罚情节严重的知识产权侵权行为，例如假冒专利、侵犯商标权、盗版、侵犯商业秘密等。

2.法律选择的依据

企业首先要确定用什么法律保护自己的知识产权。知识产权的各专门法保护不同形式的技术成果，它们的功能不同，在保护技术方面具有较大的差异。所以正确地选择法律是提高保护的效果与效率的基础。这需要企业考虑法律和技术的排他性、费用、保护期、风险企业知识产权的类型、技术成果的不同形式等多种因素。

（1）以取得技术排他权为标准的法律选择。企业选择法律的优先顺序是：专利法、技术秘密保护、版权法、合同法、物理技术保护、商标法。

（2）考虑知识产权费用因素的法律选择。法律选择顺序是版权法、商业秘密保护、合同法、物理技术保护、专利法、商标法。

（3）以减少风险为目标的法律选择。高新技术企业知识产权保护的法律选择的顺序是：专利法、商业秘密保护、版权法、商标法、物理技术保护。

（4）考虑保护期限的法律选择。对于那些有潜在市场、回报率高的技术（例如计算机软件）来说，必须考虑保护期限，法律选择优先顺序是商业秘密、合同、商标、版权、专利与物理技术保护。

3.法律选择优先顺序

企业在寻求知识产权保护时，力图在最佳的排他性、成本、保护期、风险决策基础上，采用最佳方案，以加大知识产权保护力度。

（1）在知识产权法保护高新技术诸多指标中，排他性是第一重要的。排他性是知识产权的基础与核心，没有排他性也就没有绝对权，知识产权制度也就不存在。

（2）风险是第二位因素。同传统产业相比，高新技术产业具有更大风险。高技术知识产权的风险主要表现在以下几个方面：①高新技术本身的风险；②受保护的技术被他人使用的风险。

（3）保护期和费用。同保护期相比，取得和保护知识产权的费用因素的权重最低。

通过以上分析，我们确定评价因素的权重顺序是：排他性>风险>保护期>费用。

4.企业知识产权保护的各阶段法律选择

知识产权法由专利法、商标法、版权法、反不正当竞争法等专门法律组成。各专门法又有自己各自的目标。针对高新技术产业的不同阶段，采取特别的保护措施，具有重要意义。它使知识产权法的不同部门互相组合、协调，从而形成一个严密的体系，大大提高了知识产权保护的水平，加大了保护力度。高新技术成果的开发大致经过这样四个阶段：①项目选定阶段。这一阶段的基本工作是研究。研究又分为基础研究和应用研究两个方面。②开发中试阶段。这一阶段又可分为两个方面：一是技术开发；二是应用开发。③应用开发阶段。④市场化阶段。

根据以上对高新技术产业过程的分析，我们可以看出，各阶段的成果属性不同，受到保护的可能性差别很大，对保护的要求也不相同。在技术开始各阶段，知识产权保护水平是不一样的。例如在阶段。1，因许多成果达不到知识产权法要求的标准，或是人类共有财富，得不到保护，因而其保护水平较低。在阶段3和阶段4，大部分内容可以受到专利法、版权法等法律的保护，保护水平较高。在阶段3，加强知识产权保护，意义尤其重要。

三、高新技术知识产权保护法律选择的协调

1.从上面的分析可以看出，从排他性、风险等因素出发，高新技术主要依靠专利保护

另一方面，高新技术成果的特点和专利保护本身具有的局限性，又使这一特殊的产业不能仅仅依靠专利保护。版权只能保护思想的表达形式，而不能延及思想本身。专利法保护的是思想本身，但它要求申请人公开技术。因此，人们又求助于反不正当竞争法，即从商业秘密的途径来保护高新技术。

2.通过对专利、商业秘密与版权对新技术的保护情况的比较可以看出，申请专利，必然要导致技术的公开

在该领域的一般专业人员都可以依据该方案实施出来。而版权保护，虽未要求权利人承担公开发表的义务，但版权法无法阻止他人按照作品中描述的工艺、方案过程去实施。一些高新技术成果开发者为了保持技术产品的竞争力，并不想公开技术。而商业秘密保护则不要求承担公开技术的义务。专利法有严格的地域性。一项专利只在申请并获得批准的范围内有效。一旦公开技术，对于没有申请技术保护的国家或地区来说，就算进入了公有领域。商业秘密是否被他人利用，很大程度上取决于采取的保密措施。

3.由于专利法对受到保护的主题有特别要求，例如对于发明专利，要求其具有新颖性、创造性、实用性

对于一些技术成果来说，又很难评价其先进性，例如计算机软件。两个能达到同样目的计算机程序，采用不同语言编写，是很难确定那一个更先进。这样，一些技术产品或工艺方法受到专利法的保护。而对商业秘密来说，受到保护的条件非常简单，只要不是公知技术，就符合新颖性要求。

4.在版权、专利保护框架内，一些高新技术仍处在保护的真空地带

这一现象在技术开发的中间阶段表现得最为明显。因为中间成果介于基础研究与发展研究之间，其成果达不到实用性要求。就保护效力发生情况看，专利保护期限从申请日开始，而高新技术基础研究周期长，更新换代周期则短，这给高新技术开发人带来潜在威胁。而商业秘密保护的效力在项目开始便已发生。专利申请大约需要2年才能批准，而许多新技术周期更新非常快，可能在专利批准之前就已经更新换代了。另一方面，有些技术又要求比专利更长时间的保护，如饮料的配方。专利的保护期限有限，即使获得批准，其保护期也只有20年时间，对于远景市场潜力大的成果，采用技术秘密法保护，可以大大延长保护期限。

5.商业秘密对高新技术企业成长极端重要。同传统产业相比，高新技术公司中人的因素更重要

现代高新技术是智力密集型产业，公司的关键技术往往掌握在少数人手中，也就是说，少数人掌握着公司的关键技术，一旦他们离开公司，带走关键技术，公司将面临被强大竞争对手挤出市场的危险。此外，少数人可能掌握公司的客户信息。市场对于高新技术公司来说是十分重要的。高新技术公司往往投入大量人力物力从事市场推广工作，而对客户名单等方面的保护，专利法和版权法都是无能为力的。

四、提高高新技术企业知识产权管理效益对策分析

1.加大培训力度，增强知识产权意识

结合企业的实际情况，通过对新的技术员工统一进行知识产权启蒙教育，对工作2-3年后的技术人员进行知识产权方面更深入和专业的培训，在公司内部开设知识产权及相关法律课程，为员工提供外部学习的机会等手段，对员工进行定期或不定期的培训和指导，使其尽快熟悉和掌握专利法、商标法、著作权法等知识产权法律法规，树立产权意识，懂得如何运用知识产权制度维护企业的合法权益。

2.提高企业自主创新能力，增加自主知识产权量

一是积极开展企业专利战略研究，充分利用专利信息，及时掌握相关产业和本行业技术的最新发展动态及市场变化趋势，高起点地选择创新重点和突破口，必要时实施引进、消化、吸收、模仿创新的追赶策略。二是要大力推进技术创新与技术改造的有机结合，克服重复建设，在消化吸收的基础上自主创新，形成自主知识产权，通过创新能力的提升，带动自主知识产权量的增加。

3.健全企业知识产权制度，加强知识产权保护

高新技术企业在利用外部法律环境保护自有知识产权的同时，也应建立和完善企业内部知识产权管理制度，包括：

（1）建立知识产权激励制度。员工是高新技术企业技术创新的动力和源泉。提高员工的知识产权意识，调动员工的积极性，是企业知识产权管理的重要内容。因此，高新技术企业中建立知识产权激励制度是必不可少的。激励通常包括精神激励和物质激励。

（2）建立知识产权保密制度。知识产权是一种无形财产权，一旦丧失就很难回复。对于以知识产权为生命线的高新技术企业来讲，加强知识产权的保密管理是极为重要的。保密制度的一个重要措施就是与员工签定保密协议和竞业禁止协议。

（3）建立知识产权评估制度。高新技术企业对其拥有的无形资产应当定期进行评估，因为无形资产是高新技术企业总资产的重要组成部分，对其进行评估，有利于及时掌握企业资产的变化，调整企业发展战略。

（4）建立知识产权侵权纠纷应对制度。一方面，在日常生产销售中设立预防机制，尽量避免侵权纠纷的发生；另一方面，一旦侵权纠纷发生，能够迅速作出反应，防止损害后果的扩大，减少损失，维护自己的合法权益。

4.建立健全组织机构及人员配置，履行知识产权管理职责

我国企业应吸收国外企业的成功经验，设立专门机构与人员从事知识产权工作，在设计知识产权管理机构组织模式时，应考虑情报信息的沟通渠道，有选择地采取各类知识产权综合管理手段，形成多角度的管理机制。

5.充分利用知识产权情报信息

高新技术企业应建立网络化的知识产权信息系统，收集、整理、研究和利用知识产权情报信息，并充分利用政府部门构建的知识产权信息网络，重点是专利文献的研究和利用，通过对专利文献的系统分析、综合比较，跟踪预测科技动态、行业动态和市场走向，弄清竞争对手技术发展动向和该技术领域的发展趋势，监视与企业有关的国内外专利申请动向。高新技术企业在产品研发、生产、销售的各个阶段都要进行全面的知识产权检索和检验，以防止盲目开发，避免侵犯他人的知识产权。

6.实施知识产权战略

知识产权战略是指企业结合自身科技、经济发展的实际情况，通过对知识产权信息及相关信息的搜集和研究，获取有关技术发展、市场竞争、法律等信息，预测相关的技术、经济发展趋势与方向，为争取赢得知识产权竞争乃至整个市场竞争的主动权而在知识产权方面采取的相应对策的总和。

五、结论

知识产权保护是高新技术产业化的基础。高新技术企业应针对自己开发的产品的不同形式和阶段，寻求适当的保护模式。综合运用知识产权法，实施阶段保护战略，针对技术开发的不同阶段，采取正确的保护措施，是提高企业知识产权保护水平、保持竞争力和提高创新能力的关键。

参考文献：

[1]汪克强.我国企业知识产权管理方略[N].中外管理导报，2002-09-11（2）.

[2]陈传夫.高新技术企业知识产权保护的法律选择[J].湖北教育学院学报，2005（1）：64-68.

作者简介：

李松松，作者系山东政法学院2014级法律硕士研究生。