硕士学位论文质量的影响因素及其提升路径研究——基于结构方程模型的实证分析

肖华茵，肖新成

(宜春学院 经济管理学院，江西 宜春 336000)

撰写硕士学位论文是硕士研究生在攻读学位期间的重要任务，是培养研究生在读期间独立从事科学研究能力和创新精神的重要手段。学位论文的质量不仅体现研究生科研能力和水平，也是研究生培养院校学科建设、师资力量和研究生教学与管理等综合实力的客观反映。为了提高硕士研究生学位论文的质量，应该明确哪些因素会影响硕士学位论文质量，深入探讨多因素的关联性与影响程度，才能采取有针对性的措施保证和提高硕士学位论文的质量，进而提升我国硕士研究生生的培养和教育质量。

一、影响硕士学位论文质量的因素综述

硕士学位论文质量的优劣受论文作者的专业基本功、科研创新能力、辩证思维技巧和论文撰写水平等多方面因素的影响。上述能力、技巧和功底的获得与提高是一项长期而复杂的系统工程，贯穿于研究生培养过程的始终。硕士学位论文的质量不仅是硕士研究生个人写作与努力的行为，而且与导师的指导作用、学校的科研条件和学科发展水平、研究生培养管理机制等密切相关。

(一)研究生自身素质对硕士学位论文质量的影响

创新性是影响硕士学位论文质量的关键。高水平的学位论文是研究生创新精神与创新能力的成果体现，这就要求论文作者在前人研究的基础上有新发现、新内容、新方法和新见解。顾秉林先生认为长期以来的应试教育的结果正在影响着研究生教育，学生习惯于接受在固定的框架中思考问题，相对缺乏自主判断、独立思考的能力和创造性思维。［1］姚秀颖等 (2008)认为研究生个人的学术基础、学习方式、进取心、学术意识和创新精神是研究生个人学术成长的关键。［2］孙静认为许多硕士研究生延续本科阶段的学习方式，不能很快地转变角色，缺乏主动发现问题、解决问题的意识与能力，创新意识、创新能力普通不强，对科研的兴趣不强。［3］刘倩倩认为专业理论与实践基础薄弱，对本专业学术前沿不太了解，硕士研究生在学习过程中既要补习专业基本理论、技能，又要查阅大量的文献进行学位论文的写作，由于论文工作量大，时间紧迫，因此很难保证学位论文的质量。［4］

(二)导师指导现状对研究生学位论文质量的影响

硕士研究生培养质量的提高离不开导师的强大支持，导师高超的学术水平、渊博的学识见解、优秀的科研品质和朴实的治学风范能够为硕士研究生指引方向。［5］近年来，我国研究生招生规模3年增加12.6%，学校招生规模的急剧扩张，却并没有增加教师资源，扩招的压力都转嫁到了导师头上，一个导师带二三十个学生，研究生培养质量下滑，这不是当前硕士研究生教育中最夸张的现象。［6］学生在与导师进行合作研究中，充当廉价劳动力的角色，只是做一些简单重复性的工作，导师指导不到位，不能对研究生起到监督与引导作用，硕士生没有得到实质性的科研指导。［7］部分导师不再将自己的精力放在科研教学中，而是放在各种本职外的经济活动上，不注重自己知识结构的调整，以致科研能力停滞不前，严重影响研究生科研教育的质量。部分科研能力强的导师，忙于公务，没有太多时间与精力指导研究生的科研活动，导致研究生的科研能力得不到有效提升。［8］

(三)学科发展水平和科研经费对学位论文质量的影响

学科发展水平较高的院校一般都有高水平的师资队伍、完善的教学设施、丰富的文献资源。水平高的学科从事的研究课题大多具有前沿性和基础性，对国民经济和社会发展有重大的理论意义和实际价值，因而容易争取到重要的科研项目和科研经费，研究生的论文选题能够瞄准学科前沿或热点问题，硕士生完成论文有很大的挑战性，为学位论文的创新提供了空间和可能，有利于高质量学位论文的产生。［9］［10］国内外学科发展水平较高的院校，为硕士生从事科学研究提供了便利条件和肥沃的土壤。［11］论文质量在很大程度上依赖于科研经费的多少，美国研究生院协会的研究报告中指出:影响学位论文完成时间的众多因素中，科研经费短缺是影响博士学位论文写作进程的最大障碍，尤其是对人文社会科学的研究生。［12］

(四)研究生选拔、培养管理机制和科研条件对学位论文质量的影响

目前，我国的研究生选拔严进宽出的考试制度，使得入学时千军万马过独木桥，尤其是非重点高校的学生为了考上研究生，将精力放在考研的几门课程上，专业基础课和相关专业课程基础差，很少有学生能参与导师的课题。一部分硕士研究生对学位论文不重视，蒙混过关的心理，使得学位论文质量下降。［13］我国的研究生培养方式有科学学位和专业学位，科学学位分为非定向、定向、委培和自筹经费，专业学位分为全脱产、脱产一年和不脱产，不同的培养方式硕士研究生的生活压力、学习时间、导师指导均存在较大的差别，因而研究生学位论文的整体质量也参差不齐。［14］学位论文工作需要学生在查阅和掌握大量文献的基础上开展理论、方法、技术等创新，这一目标的实现需要有充足的图书资料、合适的工作场所、实验设施和计算机设备。［15］

(五)学位论文的评审与答辩制度对学位论文质量的影响

学位论文的评审过程一般包括校内评审、预答辩、校外盲评和聘请校外专家进行正式答辩。目前，很多高校对博士学位论文实施严格的资格审查、预答辩和盲评制度，保证了博士学位论文的质量。［16］但是硕士学位论文一般是校内评审或抽盲评，论文的评阅者是同行专家，导师之间互相照顾自己的学生，在答辩过程中也是如此，这种人情关系在各高校都比较常见，缺乏有效的监督与管理，在一些非“211”或“985”高校，学位论文的评审与答辩过于形式化、走过场的情形普遍存在，研究生学位论文的淘汰率几乎为零。［17］

(六)学术氛围对学术论文质量的影响

国外一流高校的本科生就开始接触老师的研究课题，让他们参与讨论，为学生营造崇尚学术的研究环境，使他们摆脱孤立封闭的学习生活和研究模式，培养他们的洞察力和解决问题的能力。［18］学校也经常开展学术交流，开阔硕士研究生的学术视野，增加他们接触和了解本学科前沿动态，激发他们的创新动力，从而产生高质量的学位论文。［19］

众多关于影响研究生学位论文质量因素分析的研究中，大多停留在一般问题的研究上，偏重于影响因素简单的列举和定性描述，而没有对问题出现的原因进行系统分析，泛化现象严重。硕士学位论文质量评价是一项复杂的系统工程，如果仅仅通过简单描述而不深入分析各影响因子，则所得研究成果就会缺乏学术严谨性，且实效性大打折扣。因此，笔者试图建立硕士学位论文质量相关影响因素的SEM模型，识别关键影响因素，提出从关键影响因素入手，提升硕士学位论文质量。

二、数据来源与研究方法

根据上述影响硕士学位论文质量的因素，同时参考国内外学者关于硕士学位论文质量内涵的研究，构建论文质量影响因素结构方程模型，将其标准初步设计为硕士研究生自身素质、导师因素、学科发展水平和科研条件、研究生选拔与培养管理机制、学位论文的评审与答辩制度、学术氛围共6个维度。受访者主要是江西省的242名在校研究生和185名高校教师，为了防止受访受产生惯性思维，将量表不同维度的项目分散处理，对问卷的回答主要是受访者的主观感知，因此，在变量的测量方式上，使用Likert5级量表法。要求被受访者根据个人认知，将其个人的实际感受与题项的陈述进行对比，针对每个题项与实际状况的符合程度分别进行打分，数字1、2、3、4、5分别表示非常不同意、比较同意、不确定、比较同意和非常同意。

一级指标 二级指标 均值 标准差研究生自 身素 质学术基础 4.743 2.091学习态度 3.912 3.180学习方式 2.554 4.718创新精神 2.586 6.212学术意识4.033 0.835导 师因 素学历与学术荣誉 3.862 1.867学术履历 3.729 1.992责任意识 3.933 0.864指导经验 2.286 6.921指导人数2.04 8.832学科发展水平与科研条 件师资队伍 3.147 5.136前沿学科 3.633 1.742教学条件 1.958 7.961科研经费 3.544 0.917文献资源 3.281 1.332实验室设施2.990 5.845选 拔与培养机 制入学成绩 1.936 9.178生源质量 3.851 2.363培养方式 4.014 0.770培养方案 1.886 6.855支助体系3.863 2.841评审与答 辩制 度答辩资格审查 3.521 6.336学位预答辩 3.639 4.125论文盲评 4.011 1.014学位答辩2.257 6.618 1.989 8.516学 术氛 围团队学习氛围 3.671 2.697团队学术报告 4.093 1.336参与学术会议

(二)研究方法与研究假设

本文采用结构方程模型分析硕士学位论文质量的影响因素，这种分析方法融合了传统多变量统计分析中的因子分析与线性回归分析，对于各种英国关系可以有效辨识、估计与验证关系。该模型不仅可以检验假定的观测变量与假定的潜在变量之间之关系，而且也可以检验潜在变量与潜在变量之间的相互关系。SEM有两个基本的模型:测量模型方程与结构模型方程。测量模型方程是一组观测变量的线性方程，用以解释潜在变量和观测变量的相互关系，结构模型方程用于解释潜在变量与潜在变量之间的关系。

测量模型方程:X=Λxξ+δ Y=Λyη+ε

结构模型方程:η=Bη+Гξ+ζ

式中的δ、ξ、ε和η不相关，Λx和Λy分别为指标变量(X，Y)的因素负荷量δ和ε是测量模型方程的测量误差，ξ是外衍潜在变量，η为内衍潜在变量。Г外衍潜在变量系数矩阵，B为内衍潜在变量系数矩阵，ζ为结构模型方程的残差项，反应方程中未能解释的部分。

根据上述27个指标变量和6个影响因素，提出这6大因素均对学位论文质量有正向影响。根据相关学者的研究和本文假设，构建硕士学位论文质量影响因素的路径如图1所示。

图1 硕士学位论文质量影响因素的SEM初始概念模型

三、模型的信度、效度、拟合优度检验和实证结果分析

(一)样本数据的信度与效度分析

为了确认调查问卷数据的可靠性和有效性，本文采用统计软件SPSS18.0对潜在变量与观测变量进行信度分析 (表2)。信度分析的目的是为了检验所测量的相关变量是否具有稳定性和一致性，检验方法一般采用个项—总量的Cronbach’s a系数，通常情况下，Cronbach’s a值在0.7以上时，则问卷被认为可信度较高。从表2的可知，调查问卷整体Cronbach’s a值为0.937，潜在变量的Cronbach’s a值分别为0.866、0.795、0.753、0.769、0.722和0.824，均大于0.7，说明各项测量指标的一致性较好，调查问卷具有较强的同质度。效度检验主要检验各共同因子下，观测变量之间的收敛效度和因子之间的区别效度，在此，使用验证性因子分析方法，检查各测项的汇聚程度，根据标准因子载荷值来判断收敛效度和区别效度。通常认为，标准因子载荷值越大 (通常为0.5以上)，则收敛效度越高;每一个观测变量只能在其所属的因子中出现一个大于0.5的因子载荷值，符合这个条件的观测变量越多，说明因子之间的区别效度越好。通过对调查数据进行效度检验，结果表明，在可观测变量中，标准因子载荷系数均在0.6以上，表明各潜变量的结构效度较好。对调查数据进行KMO样本测度及Bartlett球体检验，结果显示整体KMO值为0.783，且各潜在变量的KMO值均大于0.7，属于较高的水平。Bartlett球体检验的近似 Chi－Square统计值为349.57，显著性概率为0.000和0.001，两者说明数据相关性较高，适宜于做结构方程模型的因子分析。

(二)结构方程模型的适配性检验

根据信度与效度检验结果，数据具有较好的一致性，可靠信程度较高，质量比较好，因此可以进行SEM分析。通过选取以下适配度指标对模型的拟合度进行检验与评价。 (1)绝对适配度指数，包括卡方与自由度比 (X2/df)、均方根残余指数(RMR)、拟合优度指标 (GFI)、近似误差均方根(RMSEA);(2)相对适配度指数，包括规范拟合指数 (NFI)、塔克—刘易斯指数 (TLI)、比较拟合指数 (CFI)等;(3)简约适配度指数，包括简约规范拟合指标 (PNFI)、简约比较拟合指标(PCFI)。相关适配标准或临界值参照吴明隆的研究。整体模型的适配度检验统计量值见表3，各指标值除规范拟合指数 (NFI=0.893＜0.900)比较接近评价标准外，其余的适配度指标均满足评价标准许可值范围，说明所设计的结构方程模型与所获取的样本数据具有较好的适配度，可以用SEM初始概念模型来检验硕士学位论文质量的影响因素。

表2 模型的信度与效度检验

表3 模型整体适配度检验

(三)结构方程模型结果分析

根据上述数据的信度、效度分析以及模型适配度检验结果，本文构建的硕士学位论文质量影响因素模型符合相关的检验，是一个拟合较好的模型。因此，可以依据模型设定的路径进行分析。图2给出了所有需要估计的参数值。根据Amos17.0软件得出的结果，所有参数在90%的置信区间通过了显著性检验。从模型的回归结果可以看出，硕士研究生自身素质、导师因素、学科发展水平和科研条件、研究生选拔与培养管理机制、学位论文的评审与答辩制度、学术氛围这些因素对学位论文的质量都有正向的影响。从标准回归系数来看 (标准回归系数因为排除了单位的影响而便于不同因素间的比较)，硕士研究生自身因素是影响学位论文质量最重要原因，回归的路径系数为0.858，其次按正向作用大小依次是学位论文评审预答辩制度、学科发展水平与科研条件、研究生选拔与培养机制、学术氛围和导师因素，路径系数分别为0.827、0.813、0.761、0.755和 0.703。其中学术基础、学术意识和学习态度是硕士研究生自身因素的主要影响因子，路径系数均超过0.8;论文的盲评和学位预答辩是评审与答辩制度的主要影响因子，路径系数分别为0.907和0.896;前沿学科、文献资源和科研经费是学科发展水平与科研条件的主要影响因子，路径系数分别为0.891、0.871和0.866;生源质量和培养方式是选拔与培养机制的主要影响因子，路径系数分别为0.902和0.796;团队学术报告和学习氛围是学术氛围的主要影响因子，路径系数分别为0.852和0.809;导师的责任意识是导师因素的重要影响因子，路径系数为0.892。

图2 硕士学位论文质量影响因素的估计结果

四、提升硕士学位论文质量的建议

(一)改革选拔机制，提升学生的自身素质

研究生的自身素质是影响学位论文质量的内在因素，也是最关键因素。要完成高质量水平的学位论文，要求学生具有较高的自身素质。研究生的知识结构、能力素质水平及自身努力程度在个人的学术成长中具有重要的作用。研究生的先天学术基础可以通过研究生招生环节予以保障，即选拔优质生源。首先，适当增加推免生的比例，加强与推免生生源的校际交流，通过校际交流为招生单位注入新鲜血液，有利于高素质人才的培养，避免“近亲繁殖”。同时还要适当调整推免生制度，将学生的科研能力、创新能力作为遴选的重要标准。其次，加大复试的考核力度，拓宽复试范围。研究生入学选拔时，应适当延长复试的时间，拓宽复试的范围，并加大复试在综合成绩中的比重，从而增加导师对入学者的考察机会。招生应该注重对学生的创新能力及学术素养的考察，通过提出各种问题，考察学生的逻辑思维能力、组织能力、协调能力、创新能力等各种能力，而这些能力都是学位论文写作所必需的。再次，若在生源比较充足的情况下，适度选拔跨学科专业的研究生，通过相关学科之间的交叉研究，促进学术创新，达到合理调整研究生学缘结构的目的。而其他素质的培养则需要学生自身的努力及学校的综合培养来完成。尤其在学术意识方面，研究生要解放思想，敢于向导师的学术观点提出质疑，不要把“师道尊严”变成与导师沟通的障碍。学术是自由的，学生与导师要相互交流彼此的观点与见解。

(二)严格落实导师责任制，充分发挥导师的指导作用

在研究生培养过程中，导师作为研究生教育的主要实施者，将直接影响研究生的培养质量。导师的学术水平、责任意识、指导风格与研究生学位论文质量息息相关，甚至会起到决定性的作用。在治学方面，学生的研究风格在很大程度会沿承导师的学术风格，通过仔细研究每一部优秀的硕士学位论文，我们都可以或多或少地看到导师的学术思想及研究风格的影子。硕士学位论文质量是研究生科研能力的重要体现，科研能力的高低又会对学位论文质量产生影响，这就要求导师在指导工作中始终以提高学生科研能力为目标。通过对江西省高校硕士学位论文质量的情况分析，建议导师围绕以下方面开展指导工作:导师理应积极与学生沟通交流，充分了解学生的个性特点，对学生的能力结构了如指掌，并根据学生的个性决定应该是利用更严格的管理方式，还是较为宽松的管理方式，以便制定更合理的指导方案。将学生引入学科研究前沿，为学生学位论文选题把关。为研究生指定或允许其自行选择研究领域相关文献资料，并定期进行相关问题的探讨，以便学生掌握相关领域或某一问题的最新进展，这也是学生参与科研与论文选题的重要前提。在学生学位论文选题前，导师应尽量让学生全程参与自己的研究项目或学术论文写作。若有可能，可以指导学生从自己的研究项目或学术论文中选择某一角度进行选题，还要帮助学生选择可以驾驭的题目，尽量避免题目过大的现象。此外，由于研究生的自制力因人而异，这就要求导师在指导过程中加强过程监督，定期检查学生学习与科研的进程，并要求学生对阶段性研究成果作陈述报告，并提出详细的修改意见，与学生共同探讨研究问题的创新点、难点，以确保论文的高质量、高水平。学生参与科学研究之前，导师应向学生教授基本的研究程序、研究方法及研究规范，为以后更好地参与研究奠定基础。

(三)转变培养方式，保证必要的物质条件

我国的研究生培养有科学学位硕士研究生和专业学位硕士研究生，两种不同的培养方式又可以分为脱产和在职，而且科学学位硕士还分为自费生与公费生。从江西省部分高校研究生学位论文质量的调查结果来看，公费生的学位论文质量要明显高于自费生，其原因在于公费生不用交学费，国家和学校还会发放一定的生活补助，能够在学习科研上投入较多的时间与精力。而自费生每年不仅需要交纳学费，没有生活补助，一部分经济条件不好的学生，不得不花大量的时间从事兼职等勤工助学。因此学校应该从奖学金、助学金的评选向自费生倾斜，解决他们日常生活的困难，让他们有更多的精力与时间投入至学习与科研。对在职研究生的培养，我国高等院校的管理很松散，很多在职硕士没有时间参加课程和系统专业知识的学习，因而专业学术功底较差，在论文撰写期间也很难得到指导老师的意见与建议。因此，国家应该严格控制在职研究生的招生。另外，学位论文的成果需要必需的物质条件作为基本的保障，要有充足的图书资料、便捷的科研信息网络、有良好学习氛围的实验室和工作间、先进的实验设备和器材，设立研究生科技创新奖项，丰富研究生科研奖励形式，加大奖励力度，充分调动学生参与科研的积极性，这些条件需要高等院校应加大研究生科研经费的投入。

(四)营造学术氛围，加大论文盲评力度

加强学术交流和团队合作精神、自由的学术环境与优良的学术氛围，是研究生进行科研活动的重要保证。学校和导师应提供给学生良好的学术研究氛围和学术交流条件。在我国高等院校尤其是理工类研究生，导师要求学生定期对研究进度进行汇报，就某一难点问题要求研究生进行讨论，营造崇尚学术研究的大环境。另外，在学术成果评判也存在人情关系的环境下，学位论文盲审比明审更加客观公正。学位论文盲评制度使评阅专家在不受非学术因素干扰的情况下对学位论文的学术水平、创新点和总体质量进行公正、客观、全面的综合评价。国内大部分专家为维护自身的学术声誉，会对论文作出客观、公正的评价。当前，大部分高校对博士学位论文实行全部盲评，只要有专家对论文投否定票，学位申请就会推迟。但是，对硕士论文，我国高等院校对硕士学位论文只是按很低的比例抽盲评，甚至有的高校不抽盲评，全部实行校内评审，导致学生对论文的质量也不重视。要提高硕士学位论文的质量，仍需要将盲审作为硕士学位论文质量保障的有效手段

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