技术贸易壁垒计量分析中的量化研究综述

王洋

摘 要：在技术性贸易壁垒的计量分析中，由于技术性贸易壁垒的抽象性，如何量化技术性贸易壁垒一直是一个有争议的问题，本文将目前学者常用的虚拟变量法、标准残留限量法、通报数量法进行简明介绍和对比，并从中得出技术性贸易壁垒在不同场合下的合理量化方法，为技术性贸易壁垒量化研究中提供一定的参考。

关键词：技术性贸易壁垒；计量

一、技术壁垒计量研究方法分析

在将技术性贸易壁垒引入经济模型进行实证分析时，学者使用的方法大致可以分为两类：第一，根据技术性贸易壁垒比较抽象，很难量化，加之数据的获取比较困难的特点，将技术壁垒视为不可确定的定性指标，以实施技术壁垒的重要年份为界，运用虚拟变量的方法进行计算，虚拟变量法以其简单明了和可操作性强的优点被广泛应用；第二，由于虚拟变量对技术性贸易壁垒的异质性和不可获得性不能准确衡量，技术法规、标准和TBT通报数量是技术性贸易壁垒的首要内容，在一定程度上可以通过标准和法规的数量来代表所在国技术壁垒的苛刻程度，将准确的技术法规、标准或者TBT通报数量作为衡量技术性贸易壁垒的指标。从短期来看，技术性贸易壁垒会限制出口国的出口，使其贸易利益受损；但从中长期来看，如果进口国的技术性贸易壁垒措施比较合理，那么在竞争激励的作用下，反而会带来贸易利益。下文从两种衡量方法中选取两种典型的有代表性的计量模型来进行对比研究。

1.1虚拟变量法

在考察日本有关茶叶农药残留限量的法规所带来的对中日茶叶贸易额的影响中，顾国达（2007）运用的引力模型包含了两国的GDP变量表示模型中的经济规模因素，两国距离在只有两个国家参与的方程中一般作为常数看待，不参与回归，具体应用的模型如下：

其中，方程（1）侧重于考察日本有关茶叶的农药残留限量标准法规对中日茶叶贸易出口额的影响，方程（2）侧重于考察我国有关茶叶的农药残留限量标准对中日茶叶贸易出口额的影响。被解释变量Mcj表示出口国c（中国）当年出口到进口国j（日本）的茶叶贸易额，各解释变量的内涵说明如下：

dumc选取三个虚拟变量，衡量出口国有代表性的农药残留限量法规的颁布情况无出口国国内的农药残留标准有助于提高产品质量，并且可作为共享标准促进产品贸易，但中国的标准的实际效果不显著。

虚拟变量的选取参考了日本的法令颁布情况，1992年10月日本发布的茶叶中农药残留限量标准数15项，可视作从下一年起开始发生作用。1993年日本发布并实施的有关茶叶农药残留限量标准数新增9项，故可以认为在1993实施的新标准达24项，是历年来新增标准数目最多的一年。同时，由表2可知，2002年和2003年是日本颁布新标准并且对以往法令修改程度较大因而技术壁垒更为严格的两年。而2006年5月29日实施的“肯定列表”的影响在统计上尚未完全反映。因此虚拟变量的选取分别以1993年、2002年和2003年为界限，之前取0表示当年该事件未发生，实施当年及之后取1表示技术壁垒实施当年已对中日茶叶贸易产生影响。

在中国的众多标准中，方程（5）中选取了使用较为广泛的三个标准，即1988年《茶叶卫生国家标准》、1995年《绿色食品——红茶和绿茶》、2001《无公害食品——茶叶》三次法令的颁布作为虚拟变量的取值依据。需要说明的是，进口国日本的农药残留标准对贸易的阻碍作用从实施当年即可体现，而作为生产国的中国所颁布的农药残留标准，要通过从生产到流通一系列过程的质量控制最终才可能形成对贸易的促进作用，所以中国的三个虚拟变量的取值要体现滞后性，分别从1989年、1996年和2002年这三年开始取1，之前年份取0。

1.2标准残留限量法

在欧绿色贸易壁垒对我国茶叶出口影响的测算中，陈红蕾（2007）根据研究对象对引力模型进行了修正，得出的具体应用模型为：

其中，Mij为我国对欧盟的茶叶出口贸易额，Eij是我国对欧盟所有商品的出口额占双边贸易额的比重，GNPi是欧盟人均GNP，Oi为欧盟经济开放度，Ri是欧盟实施的对茶叶农药最大残留限量的标准数量（项），Rj是我国实施的对茶叶农药最大残留限量的标准数量（项），Ti是欧盟消费者对我国茶叶的偏好程度，α0为常数项，α1、α2、α3、α4、α5、α6为各解释变量的系数，εij为误差项，设其服从正态分布。

欧盟实施的对茶叶农药残限量标准数量（项）Ri，绿色贸易壁垒对茶叶的限制主要是通过对农药残留量的限制来实施的。特异性的农药残留标准会增加茶叶出口国的生产成本和出口成本，因而进口国所实施的对茶叶农药残留限量标准数量与茶叶出口贸易额成反向相关的关系：对茶叶农药残留限量标准数量越多，说明进口国对进口产品的要求越高、限制的程度越大，则贸易额就会越小。在模型中，以欧盟对茶叶农药残留限量的标准数量来衡量，预期其对被解释变量的影响为负。我国实施的对茶叶农残限量标准数量（项）Rj。出口国国内农残标准的实施可提高出口产品的质量，因而出口国所实施的对茶叶农药残留限量标准数量与茶叶出口贸易额成正向相关的关系：对茶叶农药残留限量标准数量越多，说明出口国对出口产品的要求越高，能够满足进口国绿色产品标准的可能性就越大，因此贸易额也将增加。在模型中，该变量以我国对茶叶农药残留限量的标准数量来衡量，预期其对被解释变量的影响为正。

1.3通报数量法

徐维（2013）对农产品技术性贸易壁垒对中国出口的影响基于自贸区视角的实证研究中，摒弃“最大残留限量法”和“虚拟变量法”，采用WTO发布的TBT-SPS通报数为衡量技术性贸易壁垒的数量指标，以此反映通报国技术壁垒实施动向。作者选取出口国GDP、进口国GDP、技术性贸易壁垒、汇率、贸易距离、金融危机为自变量，研究以上因素对出口贸易额的影响。应用模型为：

二、总结

2.1技术性贸易壁垒限制程度

由于技术性贸易壁垒所带来的限制程度不同，导致了相同的技术性壁垒法规的数量的情况下，因为技术性贸易壁垒具体条款所规定的强度的差异而造成商品出口的难度差距很大，在使用技术贸易壁垒法规数量时，不能够准确的反应技术性贸易壁垒的差异性。例如，从2005年8月1日起，欧盟将硫丹在茶叶中的残留限量从30mg/kg调整为0.01mg/kg，欧盟这一新标准相当于把“检测标准严格了3000倍”；2006年5月起，日本将实施新的食品卫生法，其中，对茶叶农残限制也有明显变化，设限农药残留由83种增加到约144种，设限以外的农药残留全部按“一律标准”即限量为0.01ppm；2006年，我国对茶叶出口经营权将进一步放开，茶叶出口配额管理随之取消。这种法规实施后与同类贸易壁垒法规相比，商品进出口的限制作用更加明显。在对此类影响进行衡量时，虚拟变量的方法突出了其优点，在衡量某一时间点上技术性贸易壁垒的实施所形成的重大影响时，通过对该时间点设置相关的虚拟变量并加入回归分析，可以较为准确的量化其所带来的影响。

2.2技术性贸易壁垒的逆向推动作用

在某種特定环境下，技术标准可能会促进贸易的发展，技术法规可能影响限制贸易的发展，科学技术水平一定程度上决定技术性贸易壁垒实施可能达到的最高程度，部分国家为了一定程度上起到了保障人们生产生活中产品的健康、安全，以及满足人们对保护环境、节约资源等人类利益的需求，同时跨越发达国家的技术性贸易壁垒从而提高自身产品的技术标准，从长期来看，技术性贸易壁垒的实施，对出口所带来的作用也不可全部概括为负面。新兴的发展中国家一方面为了跨越发达国家严格和复杂的技术性贸易壁垒，出台更多的技术标准，规范出口商品，起到增加出口的作用，另一方面也由于技术标准能起到一定程度的产品的信号作用，能体现该国出口商品的质量，从而也能在一定程度增加出口量。因此，通过技术性贸易壁垒通报数量等方式进行衡量对贸易的限制程度的准确性也有一定的不足。

以上是沿技术性贸易壁垒计量分析角度介绍了到目前为止量化技术性贸易壁垒本身和与之联系较为紧密的一些分析方法以及采用这些方法的主要研究成果，评价了这些方法的有效性和不足。由于技术性贸易壁垒对出口贸易的负面影响可能远大于其对提升本国产品质量的逆向推动作用，所以从虚拟变量角度进行研究更有说服力。为了全面有效地分析其影响效果，需要从以下方面进行综合分析：对出口国对外出口贸易的影响程度；对国内产品出口竞争力的提升；消费者的反应等。虚拟变量法、标准残留限量法、技术壁垒通报数量法等是常用的计量模型中常用的量化技术性贸易壁垒的方法，但是，这些方法还需进一步改进，将他们与引力模型结合、互相结合可以更有效的提高对技术壁垒衡量的准确度。（作者单位：广西大学商学院）

参考文献：

[1] 顾国达.技术壁垒对国际贸易影响的实证分析-以中日茶叶贸易为例[J].国际贸易问题，2007，（6）：74-80

[2] 陈红蕾.欧盟绿色贸易壁垒对我国茶叶出口影响的实证分析[J].科技管理研究，2007，（7）：36-38