论普遍语法研究视角的演进

○李浩杰

（西南政法大学 外语学院，重庆401120）

一、引言

乔姆斯基创立的生成语法是研究儿童母语习得的理论，采取一种认知的方法研究语法。生成语法的核心观念之一是人类存在一个“普遍语法”（Universal Grammar；简称UG），它是针对儿童习得母语提出的，是人类大脑中生而有之的专司语言知识的系统，此系统包含一系列抽象的原则。生成语法认为人类语言极其复杂，其中的规则不计其数。然而儿童习得语言时不仅不费力气，速度极快，而且呈现出一致性。此现象与其智力发展水平不对称。人类儿童语言习得的东西往往远多于他们接触到的语言环境提供的东西：语言环境中不存在的一些语言知识，儿童照样能够掌握。为了解释这一看似不合理的现象，乔姆斯基才提出了普遍语法这一概念，用来解释人类儿童习得母语的快速性和一致性。生成语法自创立之初至今的近60年时间里，对普遍语法的研究始终是核心所在。本文从普遍语法研究视角的演进着手，全面回顾生成语法的发展历程，并对其今后的发展方向做出预测。

二、普遍语法的内容

乔姆斯基[1]P23对普遍语法做出了定义：普遍语法是关于人类内在性语言的理论，这种内在性语言是人类在正常情况下都能获得的。内在性语言（Internalized language），简称I-语言，是大脑中的语言知识系统[2]。内在性语言是一个心智客体，最终是一个生物客体。每个儿童在出生时，大脑的构造已经决定了其有一定的语言能力，这部分语言能力是每个正常的人类儿童都有的，称为初始状态（initial state），它是全人类共有的一种生物禀赋，而且是人类独有的生物特性。儿童在出生后，逐渐接触到周围的语言环境，积累了一定量的经验，语言知识逐渐扩大，大脑的语言知识就从原来的初始状态发展成最终的稳定状态（steadystate）。[3]由此可见，人类的语言知识可分为两个部分：一部分是与生俱来的，另一部分是后天获得的。人脑中生来就有的语言知识称为普遍语法，普遍语法要在后天经验语言环境的作用下，才能实现语言习得。所以，儿童习得语言的过程就是在语言环境中，通过个别语言经验设定参数，把语言机能的初始状态发展成稳定状态，即“个别语法（particular grammar，简称PG）”的过程。初始状态是人类共有的，稳定状态是具体个别的[4]P24~27。两者的关系如下图所示：

普遍语法应具备以下特点：1.普遍语法应当具有普遍性。普遍语法理论能够提供需要的工具分析和描述所有的内在性语言的语法，而不是个别语言的语法。2.普遍语法理论的最终目标是解释人类内在性语言的语法为何具有如此的特性，即具有解释充分性。3.普遍语法理论的描写能力须受限制，它只能适用于人类的自然语言，不适用于人工语言，比如计算机语言或其他动物的交际系统。4.普遍语法理论须能解释语言的可学性，解释为何儿童能在极短的时间内学会母语，其设想的内在性语言的语法应该越简单越好。

三、普遍语法研究视角在生成语法各个发展时期的演进

在近60年的发展历程中，生成语法的理论和技术手段不断更新，但普遍语法始终是生成语法研究的主要内容。

《句法结构》[6]于1957年出版，是乔姆斯基的第一部标志性的语言学著作，标志着生成语法的诞生，奠定了乔姆斯基在西方语言学界的地位。创立之初的生成语法围绕着语类规则进行探讨，语类规则主要由短语结构规则和转换规则构成。此后，随着研究的发展，生成语法研究进入标准理论阶段。

标准理论的确立以《句法理论的若干问题》的出版为标志，乔姆斯基在此书中赋予语义以一定的句法地位，从而建立起了句法、音系、语义三足鼎立的标准理论。标准理论时期生成语法的研究视角主要关注如何增强语法的生成能力。使用转换规则能够增强语法的生成能力，因此这一时期的生成语法研究力图发现各种转换规则。这一时期乔姆斯基对“语言能力”和“语言运用”进行了全面阐述，指出语言能力是关于语言的知识，是作为说话人或听话人的个人拥有的，关于自己语言的全部知识，是可以用形式化的方式表达的完整语法体系。语言运用则是个人在实际语言环境中对语言的使用，并不一定能直接反映语言能力。生成语法研究的是人类的语言能力，是理想的说话者在理想的语言环境下，不受任何外界影响运用的语言。“语言能力”和“语言运用”后来发展为内在性语言和外在性语言。在此基础上，乔姆斯基提出了语言学理论研究的两种目标追求：描写充分性和解释充分性。语法是关于语言的理论，如果一部语法著作能达到正确地描写理想的本族语说话者的内在语言能力的程度，就达到了描写的充分性。如果语言学理论能在基本语言材料的基础上，成功地选择一种描写充分的语法，就是满足了解释充分性的要求。如何较为成功地消解描写充分性与解释充分性之间的张力，成为推动生成语法发展的动因。

扩展的标准理论阶段的三篇代表作是《论名物化》、《深层结构、表层结构和语义解释》和《转换的必要条件》，此阶段的生成语法致力于对规则系统生成能力限制的探讨。

这一阶段的生成语法框架变动较大，X阶标理论取代了基础部分中的短语结构规则，成为普遍语法的一条理论。同时生成语法术语方面也有更新，为了避免望文生义，深层结构改为D-结构，表层结构改称S-结构；语义部分被称作逻辑式，音系部分改作语音式。扩充的标准理论认为，X阶标结构能生成若干表达语法关系的D-结构，然后经过词项插入和转换规则生成S-结构。语音式中的音位规则把S-结构转化为语音表达式，同时逻辑式中的相关规则将其转化为逻辑表达式。

随着生成语法对普遍语法研究的深入和对解释充分性的追求，生成语法进入管辖及约束理论阶段。1981年，乔姆斯基发表了《管辖与约束讲稿》[7]一书，对其在1979年应邀在意大利比萨所作的系列讲座进行总结，提出了生成语法研究的主要理论——管辖与约束理论（Government and Binding Theory，简称GB），后来乔姆斯基将其作为原则与参数理论的初期发展阶段。[8]管辖与约束理论标志着原则与参数方法的形成，打开了生成语法的新篇章，实现了生成语法从“规则阶段”到“原则阶段”的转变，是生成语法发展史上在理论概念和思想方法上具有里程碑意义的事件。

管辖与约束理论认为普遍语法具有组合性，是一种组合理论（modular theory），普遍原则就是普遍语法的组件（module）。管辖与约束理论时期作为组件进行句法推导的理论主要有：X-阶标理论、题元理论、管辖理论、格理论、约束理论、控制理论、界限理论等。

追求“完美句法理论”的理念是最简方案（The Minimalist Program，简称MP）形成的直接动因，MP主要探讨语言生成过程的经济性。MP取消了D-结构与S-结构以及应用于这两个结构之上的条件，X-阶标理论、移动a等操作也被取消，只保留了逻辑式和语音式这两个句法外接口表达层面。最简方案可分为四个阶段：1.《乔姆斯基的最简方案》[9]的第一章《原则与参数理论》和第二章《关于推导和表达经济性的评论》构成了MP雏形阶段。此阶段明确提出以原则和参数方法这一新概念取代原有的说法，将支配及约束理论作为原则和参数方法的第一阶段，提出了下一阶段的基本设想，初步勾勒出一幅MP的草图，词库在这一时期正式成为句法阶段的组成部分；2.MP正式形成的标志是《乔姆斯基的最简方案》的第三章《语言学理论的最简方案》，同时它也是乔姆斯基正式放弃管辖与约束理论中大部分技术手段的分水岭；3.《乔姆斯基的最简方案》第四章《语类和转换》和《光杆短语结构》共同组成了MP中期阶段的基本理论框架；4.MP近期发展阶段的代表作包括《关于生成语法经济性原则的一些看法》、《最简方案探索：理论框架》和语段推导。经济原则是MP时期的指导思想，在句法推导的过程中，必须减少不必要的表达层次和推导步骤，取消了D-结构和S-结构。乔姆斯基先后提出了一些经济原则：迫不得已原则、最短距离原则、自利原则等规范句法的推导。

四、普遍语法研究视角演进的启示

生成语法理论在近60年的每个发展阶段，每一次重大变化，都紧紧围绕着对普遍语法研究视角的更新，展示了乔姆斯基对探索“既高度概括，又极为简单”的普遍语法的执著追求。可以说生成语法理论发展中，变的是理论框架和技术手段，不变的是对普遍语法的不停探索。

原则与参数方法时期的普遍语法的研究逐渐走向成熟，因此原则和参数方法时期在生成语法中占有绝对重要的地位。原则与参数方法的确立是生成语法发展史上在理论概念和思想方法上具有里程碑意义的事件，它实现了生成语法研究模式的转向：从对具体语言规则系统的研究，转到研究人类语言普遍语法的原则系统。乔姆斯基对原则与参数方法为指导原则的生成语法研究成果给予了极高的评价，“原则与参数框架硕果累累，它使我们对各种类型不同的语言有了丰富和全新的理解，它提出了许多此前从未触及的问题且找到了其中部分问题的答案。我想，可以毫不夸张地说原则和参数研究方法确立之后的二十五年来，我们在语言研究上的发现比过去的两千年内获得的发现还要多”。[10]

原则与参数框架下对普遍语法研究的视角发生了转变：从自上而下的研究视角转变为自下而上的研究视角[11]。管约论时期采用自上而下的研究视角，回答“普遍语法对语言习得的作用有多大”的问题。最简方案时期则反过来用自下而上的研究视角，聚焦“在依靠第三要素的原则解释不同的I-语言方面，普遍语法的作用有多小？”研究视角的更新，结果是带来了技术手段的变革。在原则和参数框架形成时期的管约论较为成功地消解了描写充分性和解释充分性之间的张力后，最简方案以经济原则为指导原则，句法推导必须减少不必要的表达层次和推导步骤，从而取消了管约论时期D-结构和S-结构。此阶段的生成语法研究强调对I-语言进行的研究要从生物语言学角度开展，对界面条件及运算效率应进行深入研究，语段中心语决定句法操作，必须在语段水平上进行所有的句法操作。

生成语法在“更低”的层次上从语言系统和其他生物系统共有的属性上寻找被定义为生物遗传属性的普遍语法[12]。乔姆斯基近年来一直致力于将生成语法纳入生物语言学的范畴[13]，主张从生物属性角度，从语言的产生和进化的角度对人类语言机能进行研究，以此突出语言研究的生物学属性，逐步将研究重点转到内在性语言能够被外部系统使用的条件，即界面条件和运算效率上面来，强调必须在语段水平上进行所有的句法操练。追求对语言进行原则性解释，生成语法的研究迈向了解释的更深层次，即超越解释充分性，生成语法被纳入生物语言学范畴，向揭示人类语言的起源及进化奥秘的方向迈进。

[1]Chomsky，N.Knowledge of Language：Its Nature，Origins and Use[M].New York：Praeger，1986.

[2]李浩杰，李春林.“管约论”阶段的生成语法研究[J].湖北第二师范学院学报，2011（7）.

[3]温宾利.当代句法学导论[M].外语教学与研究出版社，2002.

[4]Chomsky，N.Language and Problems of Knowledge：The Managua Lectures[M].Cambridge：MITPress，1988.

[5]徐烈炯.生成语法理论：从标准理论到最简方案[M].上海教育出版社，2009.

[6]Chomsky，N.Syntactic Structures[M].The Hague：Mouton，1957.

[7]Chomsky，N.Lectureson Government and Binding[M].Dordrecht：Foris，1981.

[8]李浩杰，李春林.论原则与参数理论的初期发展阶段[J].河南广播电视大学学报，2011（2）.

[9]Chomsky，N.The Minimalist Program[M].Cambridge，Mass：MIT Press，1995.

[10]Chomsky，N.The Biolinguistic Program：Where does it stand today?[C].Keynote speech delivered at the Annual Meeting of the International Association of Chinese Linguistics（IACL），Beijing：Peking University，2008：7.

[11]司富珍.语言论题-乔姆斯基生物语言学视角下的语言和语言研究[M].中国社会科学出版社，2008.

[12]宁春岩.什么是生成语法[M].上海外语教育出版社，2011.

[13]吴刚.生成语法研究[M].上海外语教育出版社，2006.