英文科技期刊编委遴选方法与措施——以《岩石力学与岩土工程学报》为例

■林松清 佘诗刚

《岩石力学与岩土工程学报》（英文版）期刊社，湖北省武汉市武昌区小洪山2号中国科学院武汉岩土力学研究所 430071

1 引言

编委会是期刊编辑出版的学术指导机构，对学术质量把关和日常管理、运作等具有非常重要的作用。编委会是期刊学术质量的把关者，是期刊学术导向的指引者[1]。充分发挥编委作用，可增强学术刊物竞争力[2]。编委遴选过程可充分发挥老编委的作用，如在保证期刊论文学术水平的机制上，可采用编委推荐制[3]。

绝大部分学术期刊对编委的功能和作用都非常重视，但又不可否认，在实际运作过程中，存在一些编辑部对编委会的作用重视程度不够，对编委权责利的认识不够清晰，发挥其重要作用也不够，部分编委主动性和积极性不高等问题[4]，导致编委会没有很好发挥其应有的作用，甚至是形同虚设。一些期刊在遴选编委时，对其名誉和名利过分看重，导致挂名编委不少；尤其是个别年迈或已经不在一线工作的专家、院士，其名字仍然长期列在期刊的编委名单上。令人鼓舞的是，越来越多的知名学者不愿意做挂名编委，愿意为期刊做点事，如Journal of Mathematical Analysis and Applications主编之一、著名学者陈巩先生在谈及如何平衡日常工作时间时说过：“首先我不会挂名很多刊的编辑或编委，这样会影响我做学术的时间”[5]。但遗憾的是，挂名编委现象却没有显著减少，真正能主动为编辑部做事的相对更少[6-7]。这是一个亟待解决的问题。

《岩石力学与岩土工程学报》（英文版）（以下简称“《学报》”）创刊于2009年10月。目前虽非EI或SCI收录，但期刊运行良好、发展态势不错，2013年被CSCD收录，2014年被Elseviet旗下的Geobase数据库收录。2014年9月的编委换届过程中，《学报》也遇到一些“谁上谁下”的棘手问题，尤其是如何严格遴选优秀编委的问题。在期刊知名度不高、没有被SCI收录的背景下，遴选编委时编辑部坚持以下原则：（1）建议、决定编辑方针及期刊的发展方向；（2）鼓励编委积极撰稿，推进期刊健康的发展；（3）主动约稿或鼓动他人投稿；（4）把审稿及推荐合适的审稿人[8]作为主要考察标准，减少挂名编委[9]和不干实事的编委。据此，以《学报》为例，本文拟阐述“普通”英文版学术期刊（非EI或SCI收录期刊）在编委换届过程中遇到的现实问题，提出编委遴选流程、注意事项、对策和措施等，试图找出一些共性问题，与同行探讨。

2 《学报》编委会的现状与问题

2.1 《学报》基本情况

《学报》是我国岩石力学与岩土工程领域第一家（目前唯一）英文版期刊，主要反映国内外、特别是中国岩石力学与岩土工程的新理论、新方法、新经验和新动向。《学报》以“立足国内，面向国际”为出发点，促进国内外学术交流为宗旨，以介绍国家重大岩土工程项目、国家重大基础项目研究等重大科研成果为重点。创办英文期刊是中国岩土工程界几代人的夙愿，为提高《学报》的学术水平和质量，在主编钱七虎院士的领导下，主办单位和《学报》期刊社本着求实创新、积极探索、克难奋进的精神，努力创建国际岩石力学、岩土工程交流与互动平台，精心打造一流国际专业期刊[10]。自创刊以来，《学报》从无到有，三家主办单位（中国岩石力学与工程学会、中国科学院武汉岩土所和武汉大学）倾注了大量心血，在人财物上给予很大支持；期刊社也是想方设法、集思广益，在学会和武汉岩土力学研究所的领导下，探索解决好学报发展过程中遇到的尖锐难题之路，重视“两手抓”：一手抓论文和一手抓引用，摸索出一套适合《学报》发展的方法。

2013年，《学报》与Elseviet合作，同年由季刊改为双月刊，彩色印刷出版，为《学报》走国际化道路奠定一定的基础。2014年1月1日，《岩石力学与工程学报》（中文版）与《岩石力学与岩土工程学报》（英文版）实现办刊、财务、人事和运作等独立经营，妥善解决存在的矛盾，为各自发展提供良好的机遇和空间。2014年9月，期刊社制定了2015-2016年出版计划，重点解决稿源紧缺情况。2014年10月份，佘诗刚总编提出并实施“英刊攀登计划”，为创办国际知名期刊做好前期准备。截至2014年12月31日，《学报》所载论文273篇，被SCI杂志引用231次，篇均被引次数为2.3次，海外论文比近50%，退稿率50.17%，其他指标亦稳中有升。经过6年努力，《学报》发展态势较好，初步迈入良性发展轨道。不可否认，虽《学报》稿源紧缺状况有所缓解、引用次数逐年提升，但优质稿源仍不足，被引次数总量不大，期刊国际化仍有很长的路要走。

2.2 第一届编委发挥作用情况

《学报》第一届编委会（2009-2014年，5年）共有编委73人，其中，国外编委29人，约占40%，分布于12个国家或地区。《学报》期刊社非常重视编委会的指导意见、执行好编委会纪要精神，充分发挥编委会的指导、监督和咨询作用。第一届编委会于2014年9月期满后应进行编委换届，期刊社按“稳扎稳打”和“逐步推进”的原则进行，认真做好编委换届各项准备工作。2014年6月，《学报》协办单位理事会编制完成“编委换届原则与方案”，推荐选举产生新一届候选编委（部分），并成立“第二届编委会换届筹委会”。2014年8月，对《学报》编委会发挥作用的情况进行调查（主要是撰稿和审稿情况），详情见表1、2；同年9月顺利完成编委换届。第一届编委会对《学报》的发展做出了很大的贡献，特别是国际编委，共投稿28篇、组稿41篇。具体如下：

（1）编委共发文92篇；海外论文比由2009-2012年的23.51%上升到2014年的61.3%，说明期刊国际化程度大幅上升。

（2）全部编委论文被引总次数为62次，篇均1.590次；非编委被引论文17次，篇均被引次数1.529次。说明编委论文的贡献率较非编委的要大。

（3）综合退稿率维持在50%左右，表明在来稿量不大的情况下，可供选择的优质稿源不多，导致录用率偏高。优质稿源问题一直是困扰期刊发展的重要因素。

（4）组约稿比例由2009-2012年的67.40%下降至2013年的27.19%，之后2014年又回升至50.0%，表明学报组约稿的分值很重，组约稿任务也很艰巨。

（5）国内编委最高被引编委为11次，国外编委为5次，说明，所载论文的被关注度不高，即使是传统专业，其影响因子普遍偏低，但从侧面也证实《学报》刊发的高质量论文偏少，国际竞争力不够理想。

（6）综合自由来稿的比例接近50%，但其退稿率也大，平均为75%，表明自由来稿质量偏低，需要花大力气组约高水平论文，严格控制论文录用数量。

由此可知，《学报》的优质稿源相对不足，且论文被引用次数尚有提升空间，国内优秀稿源外流非常严重；发表国外优秀论文相对较少，与国际同行期刊相比，差距较大，致使《学报》国际化发展进程在一定程度上受限，国际显示度较低。因此，在没有被国际知名数据如Scopus、Ei和SCI库收录情况下，《学报》面临发展窘境，较难为广大作者、读者提供高水平数据库及学术交流平台，国际化道路任重而道远。编辑部面临的2个重大问题：缺乏优质稿件和较低的被引次数，为此主编、副主编、各位编委和期刊社成员均为此付出了艰辛努力，广开渠道寻找优秀稿源。经过不懈努力，2009-2014年共发表24期正刊和1期增刊；5年来共组（约）稿18.5期，约占全部发表论文的70%，其中编委组（约）稿为11.5期。若没有他们的鼎力支持，《学报》正常出刊都成问题，这说明编委重要性和组（约）稿任务的繁重性；同时也表明，第二届编委需继续努力支持《学报》工作，为高质量完成出版计划而无私奉献。

表1 2009-2014年《学报》来稿一览表（截至2014年12月5日）

表2 《学报》已发表文章被其他SCI杂志引用情况的历次查询结果（截至2014年12月5日）

2.3 第一届编委会期间存在的主要问题

（1）来稿量（含自由来稿、约稿和组稿）维持在110篇/年左右，而每年发稿需60余篇，录用率一度超过50%。说明优秀论文严重缺乏，尤其是能反映中国岩石力学与岩土工程的特色和其他发达、发展中国家的高水平研究的稿件缺乏。

（2）《学报》编委（特别是海外华人）比《岩石力学与工程学报》编委发挥作用要好，但在《学报》目前发展关键时期，海外编委的作用尚显不足。国内编委积极性也需要进一步调动，因此需举全学会精英之力，充分推荐能为《学报》办实事的专家进入编委队伍。用心做工作，发挥编委作用，积极鼓励其撰稿和认真审稿，发动学会、各分会和现任编委推荐有能力组稿、撰稿和审稿的专家。

（3）国际论文比不高（约40%），国际显示度不够。2009-2011年这3年编委发文比例逐年上升，到2011年时已达64.7%。但自2012年后，编委发文数呈逐年递减之势，降低至2014年的10%。数据表明，编委发文数量锐减且支持力度上严重下滑，是因为其产生一定的疲倦心理，也说明部分编委对“不知名”英文学术期刊没能持久性的支持，缺乏耐心和信心。在这种情况下，认真做好编委会换届工作的必要性和迫切性显而易见。

（4）《学报》国际影响力不够，论文被引次数虽然每年递增，但总量偏小。与知名国际期刊相比，差距很大。

（5）发行量小，受众面窄。加大《学报》宣传力度，扩大电子版文摘的推送力度和纸质版的发行力度势在必行。

2.4 及时成立《学报》理事会

《学报》理事会是《学报》决策和工作指导机构，主编兼任理事长，执行主编担任秘书长，对《学报》有重大决策和决定权，如编委换届名单由理事会选举产生，这是理事会成立的基础。为了更好地与Elsevier国际出版商合作并解决出版经费短缺问题，2013年5月，学会决定成立《学报》理事会。理事会成员由主办单位、协办单位和期刊社等成员组成，每年召开一次理事会会议，重点审议《学报》发展规划和重大决策。2013年6月19日和2014年6月5日分别召开2次理事会，讨论候选协办单位和编委换届预案。在理事长和秘书长领导下，《学报》理事会充分发挥作用，完善理事会章程、决定《学报》重大事项和编委人选等。2013年第一批有8家协办单位，2015年拟增至12家。协办单位不仅每年提供5万元经费支持《学报》工作，而且提供部分优质稿源，这一举措有力地促进了《学报》的健康发展。

3 编委换届原则与方法

编委换届工作是一项非常仔细和艰难的工作，“谁上谁下”且能否成功将直接影响下一届编委会对《学报》的贡献，更影响期刊未来5年的中期发展计划和目标实施，因而被列为期刊社2014年工作重中之重。《学报》期刊社在办刊宗旨框架内，充分发挥理事会和编委会指导、监督和咨询的作用，明确编委责权利。2014年下半年，期刊社按照“稳扎稳打”原则，逐步推进，认真做好换届的各项准备工作。原则上，对学术地位高、德才兼备、对期刊工作贡献大的专家可继续留任；对其他事务繁重不能很好履行编委职责，或年岁已高，或利用编委权力发生或纵容学术不端行为者，则不再担任编委[11]。参照部分国内外优秀英文学术期刊编委换届的经验，结合自身特色，成立《学报》编委会换届筹委，制定详细的编委换届原则和方法，并加以认真落实。

3.1 新一届编委换届原则

（1）第二届编委换届的总体原则是：适当补充中青年专家，留任一定数量学术地位较高的老一辈专家，使编委会做到老中青相结合，既保持旺盛的活力，又保持其连续性、权威性和稳定性；编委专业覆盖面要扩大（以岩石力学为主，兼顾土力学及其他相关领域），国家或地区代表性要增强，充分考虑各方均衡。

（2）第二届编委总人数宜控制在59人。国外编委比例约占55%，国内编委（含港澳台）不宜多于46%。

（3）第二届编委任期为5年。原则上，除主要主办单位外，其他同一单位编委不宜超过2人。

（4）第二届编委会设主编1人、名誉主编1人、执行主编1人、副主编6人，不设顾问编委。

（5）长期不履行职责（5年内极少撰稿、审稿、推荐稿源，且多次联系不上者）或2次（含）以上未参加编委会议，且发挥作用较少的上届编委不再留任。适当保留在国内外具有重要学术影响力的编委资格，具体人选由期刊社在征求各方意见基础上提名，并交理事会审议。

（6）新增编委需征求主编、副主编或编委、期刊社及有关专家的广泛意见，由主办单位、协办单位和编委所在单位推荐产生。

（7）新入选的国内编委原则上需具有正高级职称（或相当），海外编委必须具有副教授（或相当）及以上职称，且在相关领域具有较强的学术水平和背景，积极活跃，有较强的组稿或撰稿能力，能为《学报》出谋划策。

（8）新一届编委会副主编和编委需事先征得候选编委本人同意并提交《编委承诺书》；签订承诺书后将成为正式编委或副主编。新增编委要关心和支持《学报》发展，活跃《学报》学术氛围，提升《学报》知名度和国际影响力。

（9）编委实行动态管理模式，每2-3年调换25%；对于确实不能落实义务的编委予以取消编委资格或更换。

3.2 编委换届方法

（1）第一届编委会共有编委73人：国内编委44人（占60.3%），国外编委29人（占39.7%）。按照国外编委比例不宜少于54%的原则，国内编委减少至27人（占45.8%），海外编委增加至32人（占54.2%），共59人。

（2）国内编委中，具体的分配方案为：（a）三个主办单位：中国岩石力学与工程学会3人；中国科学院武汉岩土力学研究所3人；武汉大学2人；（b）协办单位：每个理事单位各1人；（c）香港和台湾地区各1人；（d）其余编委为长期关心和热心支持《学报》发展，并积极撰稿、审稿和组（约）稿的专家。

（3）海外编委中，拟保留上届海外编委16人，新增16人。增选海外编委按照专业和国别进行分类，其中，北美3人、南美1人、澳洲2人、亚洲3人、欧洲6人、非洲1人。

（4）新增编委以中、青年专家为主，重点考察其学术影响力、国际显示度以及对《学报》关心和支持程度（如投稿和审稿情况）。

（5）编委（副主编）每年务必抽时间参加编委会，并积极提出意见和建议；若公务繁忙，则必须选派代表参加。对于第一年不能履行职责的编委，第二年年初，采取预警措施（黄牌忠告）；若仍不能有效履行其职责的，第三年将在编委名单中调整或变更编委资格。

3.3 措施步骤

《学报》在选编委采用推荐制、按照得分多少来确定拟纳入编委候选人名单，最终选出合适编委，供理事会表决通过。理事会有权增减最终编委人数。本着对《学报》贡献大小列出上届核心编委群并进行遴选，编委的组成及相应的推荐流程见图1。

（1）主编（执行主编和名誉主编）人选的推荐

主编（合作主编、名誉主编）是期刊的旗手，指航向；执行主编（或期刊社长）掌舵，引导期刊的未来发展方向；编委为顺风帆船，因此其作用不言而喻。主编（名誉主编和执行主编）由三家主办单位、8家协办单位、期刊社联名推荐，报理事会审批。

图1 《学报》第二届编委的组成及推荐程序

（2）副主编的推荐

副主编由主编（执行主编和名誉主编）推荐，经理事会投票产生。副主编人选要充分考虑国际化程度、专业方向等。

（3）推荐上届编委之拟留任名单（核心编委群）

《学报》本着“减少挂名编委，编委干实事”的原则进行编委遴选，对上届拟留任编委，重点考察指标包括任期内编委组（约）稿指标、编委国际知名度情况、编委国际化程度指标、编委对期刊英文语言润色指标、编委发文指标、编委推荐论文指标、编委审稿指标、编委提案指标、编委引文指标、编委参会指标等[12]。对上届编委在任期内为《学报》做出的重大贡献者拟留任，如组（约）稿1期及以上者。对于国际知名专家，至少在《学报》上发文1篇的，在明确责权利，征求其意见、并签订《编委承诺书》后，拟留任。对积极支持《学报》发展的协办单位，每个单位1名编委名额，并留任。对新增的协办单位，则以新增编委形式直接进行增选。

（4）推荐上届提名编委

上届提名编委是指其在任内对《学报》发展做出积极贡献的，由贡献分值大小（打分后）进行排序；之后采用差额投票选举的方式，由理事会投票产生并决定最终名单。上届留任编委的提名名单由以下组成：（a）对于在本刊发表论文前5名者；（b）引用本刊发表论文前5名者；（c）新增的两院院士，且至少在《学报》上发文1篇者；（d）积极订阅和宣传《学报》的，且获得《学报》优秀论文奖或积极发行分子的。

（5）推荐国内外新任编委名单

在推荐国内外新任编委时，我们综合考虑国别、地区、专业方向和年龄等多方面因素，尤其是广泛吸收国内外优秀中青年专家进入编委队伍。新任编委名单的推荐工作由三家主办单位、8家协办单位、上届编委、知名专家、期刊社等单位推荐。（a）对于由2个或以上单位联名推荐者，则在征求其意见、并签订《编委承诺书》后，则推荐给理事会，由投票产生。（b）对于已经在《学报》上发文2篇及以上者，积极组（约）稿3篇及以上者，直接推荐给理事会，由理事会投票产生。（c）在国内外知名杂志上已发表较多高质量论文作者，且引用本刊1次以上者。（d）所推荐的编委也应自律自重并量力而行[11]，对于担任超3个杂志编委的，一般情况下不予考虑；对于特别优秀的中青年专家，能够履行好编委职责，则可以考虑推荐。把真正关心、热爱和支持《学报》工作的优秀专家，尤其是海外著名专家吸纳到新一届编委会中，建立一支水平较高的国际编委队伍。可通过向主编（执行主编）和名誉主编、学会理事长、副理事长、副主编等广泛征求意见，推荐关心和支持《学报》发展的、积极撰稿、组稿和约稿的国际知名专家入选编委。

编委推荐工作繁重且势在必行，因此三家主办单位、8家协办单位和期刊社慎重考虑，综合分析，认真权衡可能导致影响《学报》发展的不利因素，由理事会审议并决定第二届编委名单，最终产生第二届编委59人，其中海外编委32人，占54.2%。

4 新一届编委会实施措施

4.1 措施1：争取落选编委的理解和支持

由于编委人数名额受限，要接受众多“大牛”也不现实，因此一批编委（含国内外7名院士）落选。对于落选编委，其在心理和感情上多少有想法和失落感。为做到使“落选编委”在心情和感情上继续支持《学报》发展，编辑部把期刊社后续实施的一些重大决策以文件形式发给他们，让他们感受到期刊社的重视，也会进一步支持《学报》发展，做到“人走茶不凉”。编辑部也主动邀请落选编委作为《学报》的名誉编委或邀请特约撰稿人，以真诚的服务意识去感动落选编委，留住他们的心，如俄罗斯Oparin院士虽为落选编委，但后来仍然很高兴作为名誉编委并主动提交1篇高水平论文，继续支持《学报》发展，因此期刊社要有为落选编委服务的意识，保持或增强落选编委为本刊继续投稿和审稿的积极性；若他们今后能继续为《学报》做贡献，在时机成熟时，仍可纳入《学报》下一届编委。

4.2 措施2：解决优质稿源严重紧缺问题

通过主编、执行主编、副主编、编委和期刊社共同努力，《学报》制订了2015-2019年“英刊攀登计划”并具体落实2015-2016年出版计划。出版计划以组约稿为主，尤其是加大编委或国内外著名专家作为“客座主编”形式的组约稿；其次是以“点对点”重点约稿为辅助手段。但不可否认，《学报》发表中国重大岩土工程领域的论文偏少，且没有形成系列报道，致使《学报》在国内外的认知度和显示度不够高。下一步工作重心是紧密联系编委，向工程一线专家约稿，主动做好服务工作；期刊社也会进一步实施走出去战略，多向工程一线专家学习，发现新领域、新方向，自觉帮助他们总结并提炼重大岩土工程成果，润色和修改英文论文。只有两者相结合，才能解决优质稿源短缺问题。建议《岩石力学与工程学报》新增的编委带头在2015年下半年或2016年上半年提交一篇能反映其近年研究成果的高水平的英文论文。

编委换届3个月后，约50%海外编委已提交6篇优质论文（或拟提交10余篇较高水平论文）；国内70%编委已提交4篇优秀论文，拟提交15篇。另外，编委作为“客座主编”已组稿3期，拟组稿5期，并约稿3篇，审稿累计30余篇次。特约编辑处理稿件6篇。由于新一届编委责权利明确，并严格兑现承诺书，新气象已初步显现。

为充分调动编委积极性，期刊社将每2年对编委权责利进行检查，尤其是编委在发文、组约稿、审稿、宣传、推广杂志等方面进行检查。对于确实不能履行编委职责的，将在本届编委会中期执行轮流替换制度，以强化编委的权责利。期刊社以组约稿为主，完善并落实出版计划，提高论文学术质量。

4.3 措施3：提高引用率

《学报》期刊社采取措施，加大期刊论文被其他SCI论文引用次数：（1）优化文摘分类（paper list），按国内编委/专家的研究领域分发，每月发送一次，建议编委在撰写文章时积极引用本刊紧密相关文章；（2）制作新文章推送（New issue alert）邮件模板，在每期出版后将《学报》总文摘随该邮件发送给数据库中的其他国内外专家。对不同专业编委和专家对摘要重新分类，有针对性派送，便于引用。（3）加强与Scopus、Ei、SCI等检索机构的联络与沟通，为申请工作奠定基础。（4）落实国内10个科研团队，引导其充分引用本刊所刊发紧密相关论文。（5）拟与国际岩石力学学会等行业学会加强联系和交流，通过国际和国内学会宣传《学报》。

5 结语

自改革开放以来，尤其是近10年来，我国科技期刊迅猛发展，但英语科技期刊总量偏少，被SCI收录期刊为165种，有国际影响力的偏少。没有被SCI收录的英文科技期刊，在办刊思路、国际化程度上与发达国家差距较大，办刊资源也非常有限，宏观的把握相对较弱，如对编委和作者来源范围的扩展等[13]，因此英文科技期刊在编委遴选也可能会遇到一些问题。

（1）一些国际知名专家不太愿意担任《学报》新一届编委，除了与《学报》知名度不高（即没有被EI和SCI数据库收录）外，还与国内外文化差异、办刊指导思想、期刊认知感不高有很大关系。在提交具体编委名单中，凡是没有提供《编委承诺书》的专家，则不予考虑，并联系下一位，直到找到合适的专家。令人欣慰的是，担任本届《学报》编委会的编委，都承诺2年内提供一篇高水平的论文，并积极审稿。

（2）国内部分学术期刊的主编为海外专家，大部分为国内主编。笔者建议设立2名主编，一名是国内知名专家，一名是国外知名专家，可为提高期刊国际化水平创造良好条件。

（3）《编委承诺书》是一个值得探究的权责利问题。这个协议可能适合于国内专家，但对国外专家则不一定完全合适。国外专家一般不太愿意把“编委”当作一个“责任”，更多的是一个“研究兴趣”，这种关系应该建立在相互平等和相互信任的基础上。给予太多的责任，有的国外专家会“知难而退”。

（4）由于国内学术评估体系和期刊评估体系把SCI、EI、影响因子和总被引频次等指标与研究人员的利益挂钩，使得稿源外流情况严重，国内科技期刊市场发展空间严重压缩，发展受挫[14]。国内较多知名专家不太愿意把优秀论文投到国内英文版科技期刊，甚至包括SCI期刊；而国外专家主动把高质量的学术论文投到国内英文版学术期刊，似乎也不多。若没有高质量的学术论文多年持续支持，期刊短期内很难提升其显示度和知名度，其引用率自然不会很高，这样也很难被EI或SCI收录；反过来，没有被EI或SCI收录，英文版学术期刊也很难获得国内外高质量的学术论文，因为大家都在睁大眼睛看，“杂志是不是被EI或SCI收录”，这似乎是一个“死结”。不过，巧举全学会、编委和知名教授之力，可解此结。

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