马克思资本有机构成理论的人力资本视角

摘 要：运用现代人力资本理论，分析并评价了马克思资本有机构成理论中的人力资本思想，探讨了人力资本开发与资本有机构成变化趋势之间的内在联系，指出资本有机构成不断提高反映着对人力资本开发的日益重视，人力资本开发是资本家与劳动者的双赢过程。

关键词：资本有机构成;劳动力;人力资本;人力资本开发

中图分类号：A1   文献标志码：A   文章编号：1002-2589（2014）36-0026-02

一、对马克思的资本有机构成理论中包含的人力资本思想的分析与评价

（一）分析

人力资本作为一个经济学概念最早是由美国经济学家西奥多·舒尔茨于20世纪60年代提出，他指出人力资本对一国经济增长的重要贡献，并指出：人力资本是体现在劳动者身上，通过参加培训、学习、教育、保健等投资形式，也包括人们牺牲当前利益从事教育、培训而进行的投资行为，并由劳动者的知识、技能和体力所构成的资本，它是财富的主要缔造者。

马克思虽然并未在《资本论》中直接运用人力资本这一词，但他在分析资本有机构成理论时，依据资本在价值增殖中的不同职能将资本分为不变资本（C）与可变资本（V）两大类。他认为，可变资本，也就是劳动力资本便是剩余价值的唯一源泉。同时，马克思眼中的劳动力概念—“……人的身体即活的人体中存在的，每当人生产某种使用价值时就运用的体力和智力的总和”[1]190。与舒尔茨眼中的人力资本内涵极为相似。因此，马克思的资本有机构成理论中关于不变资本与可变资本划分的理论进一步证实了人力资本（劳动力）在创造财富中的特殊作用。此外，马克思在分析劳动力价值时，认为“劳动力价值包括维持劳动力所有者所需要的生活资料的价值、繁殖下代所需的生活资料……还包括为培养发达和专门的劳动力所进行的教育和培训方面投入”[1]194-195。因此，马克思对劳动力价值的划分隐含着人力资本投资包含着补偿性人力资本投资和发展性人力资本投资两部分内容，前者是维持人力资本简单再生产的前提，而后者是创造更多财富（剩余价值）的关键，为此，他指出：“……要改变一般的人的本性，使它获得一定劳动部门的技能和技巧，成为发达的和专门的劳动力，就要有一定的教育或训练……劳动力的教育费随着劳动力性质的复杂程度而不同。”[3]195很显然，马克思指出了从事复杂劳动的人必须具有足够的才能，即具有中等层次或高层次的人力资本，这对当今知识经济时代加强智力投资有很大的启示意义。

（二）评价

由于马克思时代的“人力资本”就是资本家眼中的“可变资本”—劳动力。这个劳动力，在资本主义条件下是一种商品，是劳动力所有者向资本家出售的劳动力使用权，而不是劳动力所有权。这一方面也揭示了人力资本所有权与劳动者的不可分割性;另一方面也揭示了劳动者除了拥有人力资本所有权外，只拥有人力资本的支配权（即有权决定将自己的人力资本投向哪里），而不拥有人力资本的其他产权（如对经济剩余产品的分配权），而现代人力资本理论认为，既然劳动力成为资本，就应当拥有对劳动剩余产品的追索权。事实上，人力资本所有者（劳动者）能否取得经济剩余产品的分配权，取决于他们在企业中的“谈判力”大小，而“谈判力”大小又取决于人力资本对企业价值增殖的貢献与稀缺程度。由于《资本论》产生于物质经济短缺时代，故当时的劳动者在企业的谈判力远远不如资本的谈判力，资本家拥有了人力资本产权，因而也理所当然地占有了一切的经济剩余（剩余价值），因此，哪怕资本家提高了人力资本投资，也只能在一定程度上减少社会的不公平，他们剥削劳动者的面目还是没有改变。至于后来资本家随企业规模扩大针对其雇佣的高层管理人员支付的高报酬也只能是一种物质奖励，不能称为人力资本产权收益。因为那时的高层管理者还不能完全拥有自己的人力资本产权，资本家对他们还存在一定程度的剥削。只有到了知识经济时代，知识成为企业最重要的要素，人力资本中具有特殊技术与特殊管理才能的高层人力资本及部分稀缺的中层人力资本，由于他们在创造财富中的特殊意义，已成为决定货币资本所有者盈利与否的特殊资本，人力资本在企业的谈判力上升，从而使众多的劳动者及企业家拥有了属于自己的人力资本产权，正如舒尔茨所指出的，“劳动者变成资本家关非传说中的因为公司股份所有权瓜熟蒂落所致，而是由于他们获得了具有经济价值的知识和技能的结果”。

因此，我国学者冯子标认为，劳动力真正转化为人力资本需要具备一定的条件：第一，知识、技术和信息成为商品;第二，人们承认“人力”是和“资本”相抗衡的生产要素，是一种能产生乘数效应的资本;第三，资本的产权制度的演变使人力资本可以分享经济剩余[2]。因此，人力资本更适用于知识经济时代，生产力越发达，社会的信息化、知识化水平越高，人力资本所有者可拥有更多的人力资本产权，这是人力资本在物质经济时代与知识经济时代的本质差别。

二、由马克思的资本有机构变化趋势引发的思考：人力资本开发

资本有机构成这一范畴涉及资本的技术构成、资本的价值构成和资本的有机构成之间的关系。马克思认为，由资本的技术构成决定的并反映其变化趋势的价值构成叫作资本的有机构成，它通常可以用C/V来表示。马克思在分析资本有机构成理论时，他是从资本主义生产方式发展和资本积累发展之间的相互关系来论证他的观点的，认为资本主义生产会不断地提高劳动生产率，以缩短必要劳动时间，增加剩余劳动时间，劳动生产率的提高引起资本技术构成的提高，从而使可变资本部分同不变资本部分相比趋于减少。他指出：“随着社会生产力发展，可变资本同不变资本相比，从而同被推动的总资本相比，会相对减少，这种相对减少同社会资本有机构成不断提高是同一的。”[3]

由此可见，资本有机构成的不断提高趋势是社会劳动生产率不断提高的表现形式，而在影响劳动生产率的诸多因素中，由人力资本所决定的劳动者素质是关键性因素，人力资本开发是提高劳动生产率和投入产出率的有效途径。因此，结合上面针对人力资本的特征分析，我们可从马克思的资本有机构变化趋势得出资本有机构成变化与人力资本开发之间的相互联系。

（一）资本有机构成不断提高要求社会不断加强人力资本开发

由于资本家关心的是利润总额，故在资本有机构成不断提高，从而社会一般利润率下降的趋势下，单个资本家为追求利润最大化，会采取以下措施：一是通过引进特殊的管理人才进行管理创新，降低企业运营成本;二是提高技术水平，如引进具有特殊才能的技术人才开发新产品，获得垄断利润;三是通过规模经济，如采取跨国并购方式，将研发中心设在本国或科研人员相对丰富的国家，而将生产车间设在发展中国家或不发达国家，以利用对方廉价的劳动力资源或自然资源，从而降低產品的单位成本，使其产品的个别价值低于社会价值，从而在市场上获取更多的超额利润。以上三种措施都对劳动生产率提出更高的要求。然后，通过竞争，大家都提高了技术，社会的生产率就得到普遍提高。因此，资本有机构成变化反映了劳动生产率的变化趋势“……这也是劳动的社会生产力发展的另一表现。”[1]236与此同时，劳动生产率的不断提高要求使资本家对人力资本也提出了更高的要求。现代人力资本理论认为，在物质存量一定的条件下，人力资本存量与劳动生产率是正相关关系，人力资本存量越高，劳动者素质就越高，劳动生产率也就越高。同时，人力资本投资是促进科学技术进步的推动力，因为技术进步包括技术创造、技术扩散和技术应用三个阶段，而人力资本是技术创造的源泉、是技术扩散的条件、是技术应用的基础[4]。从这个意义上讲，资本家提高本企业的技术水平是人力资本积累的结果，而社会劳动生产率的提高是人力资本积累由量变到质变的过程。

在当今的知识经济时代，随着社会生产力的发展和科技的进步，劳动复杂程度要求更高，人力资本在一国经济增长中的作用更大，加大人力资本开发是世界各国必然的选择，特别是那些通过创造性劳动，为社会发展和人类进步做出较大贡献的优秀群体，是人力资本中的核心部分，是推动科技进步和经济增长起着关键性作用的因素。

（二）人力资本开发会在一定的资本技术构成条件下影响资本有机构成，并使社会财富的分配更为合理

由上述分析可知，人力资本投资是价值增殖的唯一源泉，因此，资本家为获得超额利润而进行的人力资本投资是一种自发性的投资。作为拥有人力资本（劳动力）的资本家，如果追加人力资本投资特别是发展性人力资本投资部分，则不但可以提高劳动力价值（V），在一定技术水平上降低资本价值构成，增进社会成员的福利水平，而且可推动社会生产力水平向更高层次发展，因此，笔者认为，进行人力资本开发是资本家与劳动者的双赢过程。同时，根据前面分析可知，到了知识经济时代，随着劳动者在企业的谈判力日益提升，人力资本产权与非人力资本产权出现了分离，劳动者得到了应有的人力资本产权收益，因此，人力资本中的技术、知识、管理才能等要素自然应按其贡献大小参与收益的分配，即按贡献各得其所。这种分配机制可以在一定的资本技术构成条件下影响资本价值构成—“C/V”，使社会财富的分配更为合理——使社会的财富不会集中于少数资本所有者身上，广大的科研技术人才、管理人才和特殊岗位的中等技术人才都能得到应有的份额，社会财富得以合理地分配。

事实上，也只有在知识、技术、企业家才能等要素成为独立的劳动力商品参与收益分配时，人力资本投资才会成为社会或个人的一种自觉投资，高层次人力资本的“乘数效应”才会完全表现出来。

参考文献：

[1]资本论：第1卷[M].北京：北京出版社，2012：190.

[2]冯子标.人力资本运营论[M].北京：经济科学出版社，2000：15.

[3]资本论：第3卷[M].北京：北京出版社，2012：236.

[4]陆根尧.经济增长中的人力资本效应[M].北京：中国计划出版社，2004：92.

收稿日期：2014-10-22

作者简介：陈燕清（1974-），女，福建连江人，副教授，硕士，从事服务贸易、外贸跟单研究。

（责任编辑：石 银）