混合所有制改革：技术创新的必然要求

孙红梅

【摘要】本文从技术创新获得成功的条件着手，在理论上和经验事实上分析了我国不同所有制类型的技术创新环境，认为我国提高技术创新水平就必须要进行混合所有制改革，只有混合所有制企业才是技术创新的最佳生存土壤。

【关键词】混合所有制 技术创新

一、引言

2008年金融危机爆发以后，发达国家纷纷提出了以新的工业革命来为经济增长提供新动力，伴随着欧美发达国家经济复苏日益强劲，全球技术创新渐趋活跃，新一轮新技术与工业革命正在发酵中。与此同时，我国正面临着国内原材料价格上涨，劳动力成本增加，环境污染加剧等一系列问题。为应对当前这种内忧外患的局势，技术创新是我国走出困境，在新一轮的产业变革中抢占制高点以及在新的全球经济格局中占有重要地位的唯一应对之策。根据中国社会科学院经济研究所2013年12月4日发布《中国经济增长报告（2012～2013）》，混合所有制企业是目前我国企业技术创新的中坚力量，而国有企业技术创新表现最差。显然，在不同的所有制类型的企业组织形式下，技术创新的成果也截然不同。那么，在具有中国特色国情下的多种类型的企业中，混合所有制企业在技术创新中脱颖而出，这是历史的偶然，还是技术创新的必然要求呢？本文拟从理论依据和经验数据两方面来分析混合所有制是技术创新的必然选择。

二、理论依据

首先，技术创新成功的条件。“创新”一词首先反映在熊彼特1911年德文版的《经济发展理论》中，熊彼特没有直接给技术创新下狭义的严格定义。之后索罗（S.C.Solo）在《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论》一文中首次提出了技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。直至1962年，伊诺斯（J.L.Enos）在其《石油加工业中的发明与创新》一文中直接明确给技术创新下定义，认为“技术创新是几种行为综合的结果。而这些行为包括了发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”。由此可见，企业要进行技术创新就要进行资本和人才投入。根据曼斯菲尔德的论述，成功实现的条件是，一是实现商业盈利；二是市场的建立或渗透效应。

其次，混合所有制相对于公有制的优越性。与传统的国家所有制等公有制形式相比较，混合所有制具有符合中国特色社会主义市场经济发展要求的时代特征。一是产权清晰，产权主体明确。就国家所有制而言，名义上资产归国家为代表的全民所有，但实际上全体人民的任何组成人员都不能直接的、独立的享有资产所有权和收益权，由于资产的所有权具有排他性，而人人所有必然没有排他性，所以产权很难明晰。混合所有制的优点在于产权的多元化，以个人对企业的出资份额确定个人对企业资产或是剩余的索取权和控制权，产权归属落实到出资人，可以鲜明的做到明晰产权，明确产权主体。二是公私融合，利益共享，风险共担。吸收了公有产权和私有产权的长处，避开了两种产权各自的短处。

最后，混合所有制相对于私有制具有优越性。私有制建立在产权私有的所有制基础之上，以追求利润最大化为目标，创新动机强烈。但是，由于我国是社会主义国家，我国的市场经济起步晚，社会体制机制不完善等，使得我国私有经济具有面广而实力不强等特点，尤其是金融危机后，由于融资困难，企业资金链出现问题，很多民营企业老板出现了“跑路潮”。而混合所有制企业中由于存在着公有经济的成分，企业除了可以通过增加私人资本以增加自有资金经外，在很大程度上还可借助于国家财政手段的力量支持公司的发展。

综上所述，混合所有制企业具有相对于国有企业清晰的产权结构，和强烈的利润动机，拥有私有制企业所没有的资源优势，具有强烈的技术创新动机和较强的技术创新能力，为技术创新的成功提供了良好的保障。

三、经验事实

本文参照吴延兵（2014）对中国企业类型的分类方法，比较我国六种所有制企业类型的创新情况。表格1是根据《中国科技统计年鉴2013》整理而来，展现了不同所有制企业类型技术创新情况，从中可以看出，混合所有制企业的技术创新投入和产出在企业整体中居于主导地位，同时，政府对其的研发补助较之其他类型而言较多，说明混合所有制企业比较受政府的青睐。国有企业与私营企业相比，在技术创新投入上，国有企业的研发经费投入多，科技人员投入少；在技术创新产出上，国有企业的申请专利数、申请发明专利数以及有效专利数均不如私营企业；就政府补助方面来说，政府对国有企业的研发补贴力度更大，私营企业较少。由于技术创新具有高投入、高风险、高收益等特征，有投入才有产出，技术创新投入是技术创新产出的源泉，而将技术创新投入转化为技术创新产出则取决于公司治理的桥梁作用。

技术创新投入受公司资产规模和融资能力的限制。混合所有制企业的资产规模最大，私营企业次之，国有企业居第三，而在营业收入上，混合所有制企业的营业收入居第二，私营企业居第一，第三是国有企业。结合企业数情况来看，私营企业的企业数最多，大约是混合所有制企业的3倍，国有企业的企业数占总体2.91%，因此，就单个企业来看，国有企业的资产规模最大，混合所有制企业资产规模次之，私营企业的资产规模最小，营业收入的情况与资产规模情况相似。

私营企业的研发经费投入少，创新效率高，但是新产品占主营业务收入的比重较低，表明私营企业的创新成果的市场价值和产业化水平低。混合所有制企业的研发经费相对私营企业而言较多，且政府对其支持力度较大，其创新效率仅次于私营企业，但是其创新成果的市场价值和产业化水平高于私营企业。国有企业的创新效率仅高于集体企业，与其投入多，政府补助力度大成反比。新产品销售收入占主营业收入的比重衡量的是创新成果的市场实现，混合所有制企业的新产品占主营业务收入比重仅次于外商投资企业，大大高于私营企业。

四、结论

综上所述，混合所有制企业的技术创新集私营企业优势与国有企业优势于一身，弥补了私营企业资金不足和国有企业利润动机不强的缺陷，是各种不同所有制类型中技术创新条件最为成熟的类型，因此，混合所有制是技术创新在我国的必然选择。我国政府应大力推进混合所有制改革，促进公私融合，优势互补，提高我国企业的科技创新能力和高科技成果转化率，促进国内产业转型升级，提高我国企业的国际竞争力，从而才能在新一轮产业革命中立于不败之地。

参考文献

[1]傅家骥.技术创新学.清华大学出版社.1998.

[2]李长江.效率视角的企业产权结构进化机制研究.[博士学位论文].湖南：中南大学.2008.

[3]吴延兵.不同所有制企业技术创新能力的考察[J]，商业经济研究，2014（02）：53-64.