国内读者决策采购（PDA）研究综述

摘 要 读者决策采购（PDA）是近年来新兴的一种资源采购模式，在世界范围得到了广泛的应用，引起了我国学者的高度关注。研究的热点问题主要集中在以下五个领域：PDA中文译法、概念定义、国外案例研究、PDA模式的优势、问题及争议、在我国的应用策略。结合研究文献的主要内容，论文对国内研究存在的不足进行思考，并对研究前景进行了展望。关键词 读者决策采购 馆藏建设 采购模式 案例研究

分类号 G253.1

The Research Review of Patron-Driven Acquisition （PDA） in Our Country

Zhang Dan

Abstract PDA is a new kind of purchase mode recently， which get widely used in the world-wide. The scholars pay high attention to it in our country. The current research focuses in five fields， which including translation method， concept definition， case study， advantages， disadvantages and disputes， application strategy. Combined with the main content of the research literature， this paper raises the problem of domestic research， and predicts the research prospect in the future.

Keywords Patron-Driven Acquisition（PDA）. Collection development. Review. Acquisition mode. Case study.

2011年，张甲、胡小菁在《中国图书馆学报》上发表论文，率先向国内同仁介绍PDA这一新的图书采购模式[1]。在短短三年的时间内，得到了大家的广泛关注，出现了一批相关的研究论文。笔者通过检索CNKI 数据库中，以“读者决策采购”“PDA”“DDA”等词在主题项（默认范围为标题、关键词、文摘）中进行检索，共找到相关文献40余篇，其中80%的论文发表在CSSCI来源期刊上，说明这一领域研究成果普遍水平较高。我们通过对作者进行统计发现，大部分的作者都是高校图书馆的工作人员。刘华、王春生等人发表了数篇高水平的论文，成为PDA研究领域的核心作者，其论文得到了广泛的传播和引用。研究的热点问题主要集中在以下五个领域：关于PDA中文译名的研究；关于PDA概念的研究；国外成功案例研究；PDA模式的优势、问题及争议研究；在我国的应用策略研究。目前的研究尚属于起步和探索阶段，理论研究还不够深入，大多数论文是对国外PDA应用案例的介绍和论述。

1 关于PDA的中文译名

PDA（Patron-Driven Acquisition）作为一种国外引进的新事物，其中文译名存在不同形式。2011年，张甲、胡小菁发表《读者决策的图书馆藏书采购——藏书建设2.0版》一文，这是国内最早关于PDA的论文，明确将PDA译为“读者决策采购”。国内后续发表的PDA论文中，大多沿用了这一翻译名称。2012年，卞丽芳等人从决策概念、图书馆藏书建设的文献选择方法与原理等角度对PDA的中文译名“读者决策采购”提出了质疑，建议将PDA意译为“供需互动采购”[2]。同时，还有学者将PDA翻译成“用户驱动采购”[3]或“读者驱动采购”[4]。这一翻译方式是取“driven”一词的字面意思“被驱动的”。王春生总结了学界出现的7种译法，并在阅读大量英文文献的基础上，认为PDA译为“读者主导式采购”最为恰当。他指出虽然这种译法没有完全忠实于英文原文，但比较好地转述了其含义，即PDA是一种由读者主导的文献信息资源采购模式[5]。在台湾地区，PDA被翻译为“读者主导式购书”[6]。

笔者对现有关于PDA的发文情况进行统计，80%以上的论文将其翻译为“读者决策采购”。由此可见，这种译法已被大家普遍接受和采用。

2 PDA概念的定义

胡小菁在介绍PDA的小词条中，是如下进行定义的：“一种新兴的图书采访模式，根据读者的实际需求与使用情况，由图书馆确定购入。”[1]刘华认为，PDA是指图书馆基于读者的实际浏览与阅读情况，以是否达到一定的标准或参数触发对某一文献购买指令的资源建设新模式。在胡小菁概念的基础上，加上了“以一定的标准或参数”这一限定条件[7]。何黎明[8]、王玲[9]、谢莉[10]、侯君洁[11]、孙书霞[12]、王彩虹[13]在其论文中均采用了刘华的定义，在概念定义与内容表述上基本一致。

另外，还有部分论文没有对PDA给出明确的定义，在介绍时只是从工作流程的角度加以描述。例如，白新勤在其论文中是如此描述的：“PDA是一种新兴的基于读者使用需求的信息资源采购方式，其基本流程为：先由图书馆确定馆藏资源建设的基本内容及预算上限；再由书商提供符合要求的书目信息，这些书目信息包含图书的全文链接；经过馆员的筛选，再将这些书目信息导入图书馆联机书目检索（OPAC）系统；然后由读者通过检索系统，点击书目链接阅读图书全文。书目信息的点击次数、阅读时间、阅读内容均将被记录。当以上各项指标达到图书馆预先设定的值后，系统会自动触发相关指令，实施图书馆对图书的租用或购买。”[14]

笔者通过分析大量国外相关文献，认为PDA概念的内涵至少包括以下几个关键词：预设文档、OPAC系统选书、读者触发购买、一种独立的资源采购模式。首先，预设文档的重要性不言而喻，在国外的研究中，几乎无一例外地提到了预设文档的设置参数等问题，预设文档合理与否是PDA项目能否成功的关键因素之一。其次，OPAC系统选书是将书目信息导入OPAC系统，读者在其中检索选书，这也是PDA区别于传统按需采购模式的显要特征。再次，读者触发购买涉及到触发机制的问题，即什么样的读者的行为会触发购买，包括图书的检索次数、点击次数、阅读的次数、阅读的时间、阅读的页数等指标参数。最后，以上特征让PDA区别于“读者荐购”等传统的按需采购模式，成为一种独立的资源采购模式。endprint

3 国外成功案例研究

PDA在北美、欧洲等发达国家的学术图书馆得到了广泛的应用，并以惊人的速度在全球范围内得以迅速推广。实践的发展拉动了理论的繁荣，国外期刊上关于PDA的论文层出不穷。许多研究人员对本校PDA项目的实施情况进行了详细的介绍，有着详实的数据材料和生动的案例。这些论文成为国内研究人员的第一手资料，对国外成功案例的介绍成为国内PDA研究的一个典型特色。

3.1 产生背景及原因

刘华认为，PDA产生与当前美国图书馆经费紧缩、馆藏文献利用率低、馆际互借成本高、电子书阅读与销售模式创新的大环境息息相关。具体包括：（1）读者需求和阅读方式改变促使图书馆转变服务模式，提升服务效能；（2）经济不景气，教育经费紧缩，图书馆经费减少；（3）馆藏文献利用率低，引起校方、图书馆界及有关方面对图书馆投资回报效率的关注；（4）馆际互借对长期永久馆藏建设于事无补，且成本日渐增高。刘华重点对PDA产生的内部环境（图书馆角度）进行分析[15]。

张甲着重从外部环境，即从技术环境及出版环境的角度对PDA产生背景进行了分析，认为从技术支持来看，Web2.0及社会网络的出现，为推进读者决策的图书采购奠定了基础。图书馆网页与外部网页的链接以及读者身份的统一认证技术为PDA的实现提供了技术支持。从出版环境角度来看，出版行业配合图书馆的PDA，积极推出需求决策服务；图书发行商也积极推进横向联合，扩大电子图书的提供范围，并支持其电子书阅读网页同图书馆网页的深度集成[16]。

3.2 国外典型案例研究

国内PDA的研究，有很大一部分是关于国外典型案例介绍及成功经验的总结。刘华、胡银霞、何黎明、胡芳、沈敏芳、孙淑霞等人分别选取了1～3个学校，对其PDA的实施情况进行了详细介绍，并总结了项目取得的效果、实施过程中遇到的问题及采取的解决方案[17-20]。笔者对国内研究论文进行梳理，发现共包含以下15所图书馆的典型案例：普渡大学图书馆、伊利诺伊大学香槟分校图书馆、威尔斯利女子学院图书馆、丹佛大学图书馆、杜克大学图书馆、爱荷华大学图书馆、加利福尼亚州立大学的波拉克图书馆、佛罗里达州图书馆、德克萨斯A&M大学图书馆、密西西比大学图书馆、美国布法罗大学图书馆、俄亥俄州立大学图书馆、新西兰公开理工学院图书馆、南伊利诺斯大学卡本代尔分校图书馆、加州大学圣塔芭芭拉分校图书馆。在案例中，主要从图书馆概况、合作书商、采购方案、采购标准、实施效果、经验总结等方面对这些图书馆的PDA项目进行介绍。

4 PDA模式的优势、问题及争议研究

4.1 PDA模式的优势

PDA相对于传统馆藏建设模式，具有其无法比拟的优势，这也是PDA能够在世界范围内得以迅速应用和普遍推广的原因。不管是项目的实践单位还是研究人员，都对PDA实施的效果给予了充分肯定。总结郭熙焕、刘亚、樊国萍、杨赟等人的观点，可概括为以下六点：针对性强，提高资源采购质量；实现按次付费，节约大量资金；提高馆藏利用率，保证资金投入效益；快速响应读者需求，支持即时获取；弥补馆际互借缺陷，有效补充馆藏资源；满足读者个性化、小众化文献需求，真正做到了信息获取的人人平等[21-24]。

4.2 PDA模式的问题

谢莉通过对美国大学图书馆PDA实施案例进行梳理，对存在的问题进行了系统分析和总结。她认为主要存在藏书体系失衡、购书经费超支、项目推广的必要性、难以为重点读者群服务、无法充分利用图书馆员的选书知识和经验等问题，并提出了解决方案：控制书目与控制PDA经费比例并举、灵活的经费分配方案、全面推广、设置分级制选书权限、馆员进修与读者培训[25]。刘亚认为PDA存在馆藏结构容易失衡、失去特色、无法真正保证藏书质量等问题[22]。

4.3 PDA模式存在的争议

作为一种新事物，PDA引起了广泛的争议，一部分人发出反对与质疑的声音。特别是在国外，一些学者对PDA可能带来一系列问题忧心忡忡。例如，古斯塔夫斯学院的Barbara Fister认为PDA将改变图书馆的基本属性，使其朝图书商店的方向发展[26]。与国外相比，国内研究人员的态度相对比较温和，对PDA项目的积极意义还是予以了充分肯定。王春生认为争议主要存在三个方面：一是怎样看待读者主导式采购；二是图书馆是否需要读者主导式采购；三是读者主导式采购对图书馆的影响。但他认为读者主导式采购是一种很好的电子图书销售和采购模式，可以与传统的采购模式相互配合，共同促进馆藏建设[27]。张丹、肖平等人从购书经费、馆藏利用率、馆藏合理性及对出版社的影响等最具争议的问题对其利弊进行了分析，并肯定其积极意义，提出要去弊就要加以妥善利用[4]。樊国萍认为争议主要存在四个方面：关于读者与图书馆员选书能力的争议；关于馆藏建设目的的争议；关于满足读者阅读需求的争议；关于PDA对学术出版环境的影响的争议[23]。

5 PDA在我国的应用研究

5.1 面临的障碍及挑战

郭熙焕认为，在国内高校推行PDA主要面临以下几点障碍：国内三大电子图书提供商其销售模式主要采用包库销售，不支持按本订购；国内图书馆存在重纸质轻电子图书的观念；读者的阅读习惯还需要一个适应过程[21]。沈敏芳认为除了读者阅读习惯和来自书商的障碍外，PDA 还面临图书馆员思想观念的困惑，馆员一方面担心自己的职业地位受到威胁，同时也担心PDA对购书经费、馆藏结构等带来的不利影响[19]。

5.2 可行性研究

可行性研究着重从技术环境角度进行分析。沈敏芳认为Web3.0、关联数据及社交网络、微博等新兴信息技术的出现，为读者决策采购的技术实现奠定了基础并提供了条件[19]。郭熙焕以汇文系统的读者荐购系统为例，认为目前书商已经能够提供详细的书目数据，我国具备了实施读者决策采购的技术条件[21]。endprint

5.3 应用策略

由于PDA在我国暂无实际应用案例，所以许多学者对如何用于实践展开了研究，希望能提出符合我国国情的PDA应用策略。侯君洁提出了四个方面的应对方法：PDA荐购方式细分、PDA购买参数设置、PDA工作流程设计、PDA后期运行效果反馈，以期有助建立适用于国内高校图书馆的PDA模式[11]。王玲认为PDA成功实施的关键因素有四点：制定严格的采购标准；选择合适的书商；设定科学、合理的读者选购环节；及时的跟踪与评价。何黎明认为制定严格的采购标准是读者决策采购成功的关键，图书馆各业务部门应密切协调和配合[9]。另外，还有部分学者认为，可采用试点的方式来逐步推广PDA模式。例如刘华认为，外文书是我国大学图书馆资源建设最薄弱的一环，经费相当有限，缺藏非常严重，可将PDA采购的模式用于外文书采购[15]。樊国萍认为，PDA在我国的顺利开展必须争取书商的支持并开展小规模的试验项目；运用读者决策采购的范围要因馆而异；不同载体、不同文种适合不同的采购模式[23]。

6 国内研究存在的不足及展望

6.1 研究的主题比较单一

国外是基于PDA实践的实证研究为主，有具体案例作为支撑，大量的调查数据及实验数据作为论据。国内研究则大多是对国外PDA成功案例的介绍和对国内馆藏建设的启示。对国外成功经验的借鉴也仅限于文献调研的方式，缺乏一手的、直接的实践材料。脱离实践的研究，难免空洞和泛泛而谈。

6.2 现有的研究仅限于图书馆领域，出版界尚未引起足够重视

通过分析国内现有论文发现，作者基本都是图书馆领域的研究人员或工作人员，而且内容也是关于PDA在图书馆领域的应用。仅有两篇文章《图书馆电子书的DDA模式及其对出版商的影响研究》《从出版社角度看高校图书馆PDA模式》探讨了PDA将给出版界带来的一系列影响，而文章的作者却依然是图书馆的工作人员[28-29]。

然而，我们不难推测，PDA对于出版商尤其是电子数据商将带来重大而深远的影响。PDA不仅仅是馆藏建设模式的变革，更是出版发行渠道的一次重大变革。国外PDA项目的顺利推广，与其出版界及数据商的鼎力配合是分不开的，甚至是数据商首先认识到了现有打包模式的问题，从而向图书馆推出的一种新的订购模式，是出版界推动了这场发行链从上而下的变革。因此，我们也希望PDA能引起国内出版界及数据商的重视，并且积极探讨适应新形势需求的资源销售模式。

6.3 未来研究的方向

不能仅仅限于粗线条的研究，而应该就PDA的具体细节问题展开研究，如预设文档的规范、项目评估的标准、工作流程的标准化、与信息检索课程相结合等问题的研究。同时，我们也期待PDA能够尽快在我国图书馆范围内得以应用，在实践中检验其合理性和科学性。实践的发展也必然为理论研究带来丰富的支撑材料，从而促进我国PDA理论研究的长足发展。

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张 丹 湖南师范大学图书馆馆员。湖南长沙，410081。

（收稿日期：2014-02-27 编校：邹婉芬）endprint