基于DEA视角的产业结构效率研究

摘要：“十八大”以来，产业结构调整优化，为国家经济转型提供了最重要的动力，也是经济发展方式转变的重要推动力。文章基于投入——产出效率视角，利用包络分析法对山东产业结构效率给予评价，设计了三个投入指标，四个产出指标。产业结构调整是资源优化配置的重要途径和手段，通过本文得出的数据，提出改进山东产业结构的建议。

关键词：产业结构；DEA；效率

一、 问题提出

全面建设和谐社会，必然需要产业结构的不断优化调整，产业结构的优化也是所有经济体面临的一个重要课题。当前中国正处于经济转型时期，经济总量迅速增大，产业结构落后，产业升级跟不上经济发展的矛盾。产业结构的合理性与有效性是经济发展的润滑剂，是经济发展的内生动力，产业结构合理优化的标准很多。数据包络分析法（DEA）避免了投入产出关系的具体表达式，运用最优化的方法内生刻画各种投入要素的比重，克服了很多主观因素，避免了市场价格的干扰，Chames明确指出，包络分析法特别适合产业结构这个复杂经济体的效率评价。自从Chames和Cooper创建的包络分析法1988年被介绍到中国，包络分析法就在全国得到了广泛的应用，比如测度财政指出效率，高校办学效率，医疗卫生组织效率，国有企业经营效率等，本文主要运用产业结构的效率对产业结构优化进行判断，选取适合多投入、多产出评价数据包络分析，并以山东省为例，对产业结构效率进行了具体的实证研究。

国内近年来对产业结构效率DEA效率的研究不多，周燕萍等（2014）基于投入—产出效率视角，运用 EDA 模型对上海高技术产业结构进行评价。曹建标等（2009）用Matlab软件进行数学计算，对鄯善县2002年～2006年产业结构效率进行定量分析和评价。张新平、刘伟（2010）研究了恩施州产业结构升级状况。周亚虹（2012）对我国企业自主创新绩效进行了分析。对以往文献的分析可以看出，产业结构效率中，对环境和社会的影响并没有体现到评价方法中，而这正是当前产业结构需要重点考虑的角度。

二、 数据来源与指标设计

本文选取山东17个地级市的产业投入资金、资源与能源、人力等，选取第二产业就业人数，第二产业资源能源消耗，第一产业水资源消耗3项作为输入指标。在输出指标方面，选取工业废水排放，第二产业总产值占比，第二产业能源消耗，第一产业水资源消耗等作为输出指标，上述指标的选取主要是基于产业结构的结构、能耗和规模。前述各组数据均来自于山统计局发布的历年《山东统计年鉴》。各地区用于价格调整的各种价格指数均来自于历年《中国统计年鉴》。另外，计算各类投入、产出指标的数据部分来源于《中国能源年鉴》。本文根据2001年～2012年山东省统计年鉴选取12年的数据。

作为样本进行分析

三、 实证分析方法

1. DEA模型简介。DEA（the Data Envelopment Analysis），由A.Charnes和W.W.Cooper在1978年创立的。主要用来测评一组投入对用于多种产出的决策单元，数据包络分析与市场无关，是一种纯粹的技术性方法。DEA模型主要分为两个大类，一种是CCR模型（Charnes et al.，1978），主要基于固定规模报酬；另一种是BCC模型（Banker et al.，1984）主要是基于规模报酬可变。BCC模型将CCR模型计算得到的技术效率（TE）分解为规模效率（SE）和纯技术效率（PTE）。

四、 实证结果与分析

1. 产业效率及有效性判断结果。本文运用Deap2.1软件，对山东产业结构效率进行了评估分析，主要研究和分析近十二年来山东产业发展投入产出绩效和规模收益状况。得到的实证结构如表1。

根据实证结果对12年数据的分析，我们可以得出以下结论：

第一，山东产业结构综合效率为1的年份。这些年份分别是：2001年～2002年、2006年～2008年、2012年。上述六年中山东产业投入和产出比较合理，结构规模和技术是有效的，规模报酬也是不变的，完全享受了技术效益和规模收益带来的好处。很好的避免了产业投入带来的效率损失，这也与当时全国和世界经济大环境有关系，2003年和2004年是国家对产能过剩行业进行调整，08年全球遭遇了金融危机。

第二，产业规模效益比较高，综合效率和纯技术效率值差异不大，主要是在2003年和2010年两个年份。这主要是由于资源配置的不合理造成的综合效率不高，这也和2003年和2010年全国部分行业产业过剩的大环境相吻合，但总体来说，这两年山东产业发展适度。

第三，纯技术效率较高，主要集中在2005年和2009年，说明这两年产业投入和产出规模是不合理的，导致了产业综合效率的低下，这两年产业结构效率是无效的，这两年产业发展也呈现规模效益递减的趋势。

第四，表中三项指标都在平均水平之下，主要是在2004年和2011年这两年，这两年通过DEA模型计算，决策单元式无效的，主要是产业结构调整的过程中，资源利用率低下，并且投入和产出是规模收益递减的。这两年产业结构不合理对经济增长的影响开始释放出来，造成规模收益递减。

2. DEA分析结果。最后根据BCC模型中得到的 、K值，对2001年～2012年山东产业结构效率进行评价，如表2。

（1）DEA有效性。通过对表2中实证结果分析可知，2001年～2002年、2006年～2008年、2012年等6个年份产业结构效率 ，这说明，这些年份产业结构是有效率的，其他流年产业结构式无效或者是弱有效率，这和表1中市政结果相吻合。这说明一份省份产业结构有效性要受到全国和全球大环境的影响，地方政府通过财政政策刺激产出，而不考虑产业结构调整，对本地经济发展有负面影响。

（2）规模效益。通过表2可以得到2003年～2005年、2009年、2011年五个年份K值为1，说明这5年产业结构规模收益不变，2010年产业规模效益递增，其他五年产业规模效益递减。这也从侧面说明国家对宏观层面的产业调整政策势必对地方产业结构调整造成影响。

通过上述实证结果分析可知， 山东省产业结构效率变化不但受到内在产业优化因素影响，还受国家及其他地区产业政策的影响。

五、 结论与政策建议

通过本文第四部分分析可以知道，2001年以来，山东省产业结构效率有一半的年份是无效率的。其中，有五年存在规模效益递减状况，特别是2004年～2006年，这意味着，产能过剩对产业结构的效率有着巨大的影响，在产能过剩、经济过热的条件下，产业结构调整不能单纯依靠限制产能，应该考虑提高已经投入资源的利用效率，进而提高产业发展水平。2007年以来，产业结构效率逐渐提高，产业结构调整对经济增长的促进作用逐渐显现。下面是本文提出的具体政策建议：

（1）积极合理的利用本地资本，在项目引进的同时，应该有具体的政策导向，使资金流向和产业结构调整方向做到一致，限制高耗能、高污染的项目引进。鼓励企业加大研发投入。

（2）建立合理的产业联动机制，产业结构合理调整是经济发展经济增长的润滑剂，结合本地区实际，围绕本地支柱产业，建立符合当地经济发展状况的产业联动机制。

（3）积极推进产业转型，在当前大经济背景下，设计符合本地产业体系，促进能源结构转型，进而推动经济发展方式转变，优化资源配置，同时，产业结构调整的社会效益和生态效益。

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基金项目：国家社科基金西部项目（项目号：13XMZ076）。

作者简介：孙正，南开大学经济学院博士生。

收稿日期：2014-05-08。