论我国的专利数量与质量

作者简介：王婧（1992-），女，陕西省安康市人，西北大学法学院知识产权专业学生，主要从事知识产权法研究。

摘要：我国专利数量连续三年位居世界首位，但我们要客观冷静的对待这一事实。庞大的数量背后，隐藏着对专利质量的担忧和危机。只有深化创新改革，提升核心专利的质量，我国才能实现由专利数量大国向专利强国的转变。

关键词：专利；数量；质量；均衡发展

根据世界知识产权组织（WIPO）发布的数据显示，2011年，中国受理的发明专利申请数量达52.6万件，同比增长34.5%，中国已超越美国成为第一大发明专利申请国；2012年国家知识产权局受理的发明专利申请总量为65.3万件，同比增长24.0%，依然位居世界第一；2013年，我国受理发明专利申请82.5万件，同比增长26.3%，连续三年位居世界首位。①作为一个发展中国家，面对如此庞大的统计结果，笔者认为我们应该客观看待这一事实。一方面，我们应该为中国专利事业的蓬勃发展感到欣慰，这些数据表明我国正在向科技大国的道路迈进；另一方面，片面追求专利申请数量，而忽略了申请质量，势必会误导专利的发展水平。

一、我国专利质量与数量的现状

（一）申请数量大，但发明专利占三种类型申请总量的比例小

中国社会科学院知识产权中心副主任李顺德表示：“发明专利数量是发明专利质量的基础，也是衡量创新能力的指标之一”。②专利包括发明、实用新型和外观设计，其中，发明专利所要具备的创造性、新颖性和实用性的要求高于其他两种，因此，发明专利的质量在一定程度上反映了我的国专利技术与水平。根据笔者的统计，近年来，我国的发明专利申请量占不到我国专利申请总量的30%，2013年以34.8%的比例首度打破僵局。

（二）申请量大但授权量不大，且国内授权发明专利比重小

专利申请数量的激增加大了审查员的工作量，致使大量专利申请文件积压，延长了专利审查期限。在审查效率有限的前提下，历年的专利授权量成下降趋势。此外，据不完全统计，在中国授权的发明专利中，一半以上的权利人为外国人，我国国内的授权发明比例只占到专利申请总量的6%至7%左右，且在部分领域中，如光学和半导体材料的研发上，外国拥有的发明专利数量仍占有绝对优势。

（三）盲目追求专利数量，而忽略了专利申请质量、技术质量和经济质量申请一项专利，需要提交专利说明书、权利要求书、附图等。由于专利申请文件撰写者的技术背景、法律水平、语言表达能力、相关从业经验等方面的限制，专利申请文件的撰写质量存在明显的差别，从而影响到专利申请的质量，甚至会影响到专利的授权及确权、影响专利权的稳定性等更为严重的后果。③处于知识产权战略体系尚未成熟完善的阶段，我国专业人才的匮乏使得很多专利申请文件的撰写并不规范，由此产生了一些“问题专利”和“垃圾专利”。

二、规范专利质量指标，促进专利数量与专利质量均衡发展

如笔者前文所述，风光的专利数量的背后，隐藏着的是对我国专利质量的担忧和危机。首先，沉迷于数量的增长而忽略质量的提高会导致社会生产力水平止步不前，从而导致市场难以适应国际化的发展潮流。第二，低质量专利大多是不当授权专利，在实践中容易引发侵权纠纷，这对一些放长线钓大鱼的“专利达人”来说正是坐收渔翁之利的绝佳机会。第三，大量的低质量专利难以获得经济效益，权利人还需缴纳一定费用维持其有效性，在很大程度上是对资源的浪费。因此，只有规范专利质量指标，才能使我国的科学技术取得实效的发展。其中，专利质量的内涵包括如下几个方面：第一，作为提升竞争力的“特殊资源”，专利必须符合稀缺性、异质性、难以模仿性和难以替代性四个条件；第二，竞争力视角下的专利质量必须具有技术性，通常那些难以绕开、无法替代的专利技术都是先进和重要的技术，对企业形成持续竞争优势非常重要；第三，专利具有经济性，专利技术的最终使用者将其物化与产品，通过降低成本或提高商品质量来赚取更多利润。④从现实出发，我们必须根据专利的特性与市场的国际化发展的前景，为我国专利数量与质量的均衡发展寻求规范的专利质量指标，从而实现专利由“量变”到“质变”的飞跃。根据相关研究成果，国家专利质量维度可以从不同层面测度和分析专利质量的各项内涵，因此适于作为规范我国专利质量的标准。国家专利质量的主要测度指标分别包括专利申请质量、国际化水平、有效专利持续时间和技术影响力四部分内容。⑤我们可以通过国家专利质量维度来检验专利的真实发展水平，在庞大的专利申请数量中“取其精华，去其糟粕”，激发自主创新的潜能，实现民族品牌的振兴。

三、客观冷静看待专利数量，结合实际，从多方面促进专利质量的提升从我国的专利现状看，虽然总体数量可观，但人均专利申请量低，专利申请结构不优，授权的有效专利数量仍有待提高，具有核心竞争力的专利技术仍与发达国家存在差异。为了缓解专利质量与专利数量的不均衡发展，笔者建议可从以下三方面作出调整：

（一）加强创新文化建设，深化知识产权理念

专利质量的低下归根结底是社会创新意识和能力的缺失，因此，政府在提倡和实施科教兴国战略的同时，要全面开展知识产权教育活动，使专利质量的提升主导科技攀升的观念深入人心。通过培训、讲座或媒体传播等形式，在全社会掀起一股尊重知识产权、注重科学技术基础建设的热潮，鼓励和弘扬勇于创新的精神。政府要充分发挥部门职能，注重企业和高校的知识产权教育，建立健全专利服务体系、专业技术人才队伍，才能使我国的专利事业得到高效可持续发展。

（二）完善知识产权法律体系，从专利的申请、审查、授权和维权等方面加强监管

为了缓解专利质量的虚高，同时消除外外国媒体对我国专利数量的误解，将实用新型、外观设计的保护从专利制度中分离，即专利法只保护发明，与国际接轨。由于实用新型和外观设计专利“三性”要求不高，加之不用通过实质审查程序，较低的门槛使得实用新型和外观设计的技术含量很难与发明专利相媲美。此外，专利审查人员应提升专利的申请、审查、授权的工作效率和质量，减少专利申请文件的积压，避免垃圾专利和问题专利进入专利市场。在确权和维权的过程中，加大执法力度，切身维护权利人的合法权益。

（三）从政策导向和市场调节机制上优化专利数量与质量结构

综合利用政策引导、经费资助、开展示范工程等多种政策工具，促进企业积极提升技术创新能力，培育更多具备知识产权战略意识和能力的优势企业。⑥与此同时，发挥市场调节机制，弱化政策对专利行为的干预。只有这样才能使得专利市场良性发展。

（作者单位：西北大学）