基于DEMATEL的城市轨道交通社会稳定风险分析

王 玺，杨晓英，吕 锋

(河南科技大学 机电工程学院，河南 洛阳 471003)

【经管索微】

基于DEMATEL的城市轨道交通社会稳定风险分析

王 玺，杨晓英，吕 锋

(河南科技大学 机电工程学院，河南 洛阳 471003)

针对城市轨道交通项目建设中存在社会稳定风险因素等问题，结合实例，在风险识别的基础上，运用DEMATEL法进行社会稳定风险估计与分析。专家组对主要风险因素的概率和影响程度打分，运用DEMATEL法进行风险因素相关性分析和风险程度估计，计算出各种风险因素的综合影响系数，找出影响城市轨道交通建设的关键风险因素，并提出应对措施，以期为城市轨道交通项目规划建设提供决策依据。

轨道交通；风险分析；DEMATEL

社会风险是指由于经济、政治、文化等子系统对社会大系统的依赖，任何一个领域内的风险都会影响和波及整个社会，造成社会动荡和社会不安。[1]社会重大项目在组织实施前，首先要对社会稳定风险进行调查分析，询问广大相关群众的意见，查找并列出可能的风险点、风险发生的可能性及影响程度，从而制定出预防和应对风险的措施。开展社会稳定风险评估及分析是重大建设项目从源头上预防、化解和减少社会稳定风险的一项有力措施。

随着城镇化战略的实施和城市化率的不断提高，我国城市轨道交通在“十二五”期间和今后一个相当长的时期里将迎来快速发展时期。城市轨道交通建设是城市投资最大的基础建设之一，它将对地方的持续发展产生重要影响。作为一项重大工程，轨道交通在建设过程中必然存在一定的社会稳定风险，因此，必须进行全面的社会稳定风险分析，保证项目的顺利实施。

一、风险分析方法

风险分析是通过风险识别的方法对各个风险因素的影响进行定量和定性分析，从而找出影响项目的关键风险因素。目前，风险分析的方法主要有德尔菲法、[2]鱼刺图法、故障树分析法、贝叶斯网络法等。[3]在具体的分析研究过程中，可以采取定性和定量分析相结合的方法。其中定性分析法主要有头脑风暴法、专题研讨会和专家论证法等；定量分析法主要有频数法、人群分析法、坐标图法、风险函数、概率分布法、DEMATEL法和指标体系法。[4]

由于城市轨道交通的社会风险之间存在着相互依存、相互制约的关系，本文结合具体的城市轨道交通建设案例，运用DEMATEL法(Decision-making Trial and valuation Laboratory，全称为“决策试验和评价实验”)对影响城市轨道交通的社会稳定风险的各因素进行分析，从原因和结果两方面探讨影响城市轨道交通的主要社会风险因素，并提出相应的防范措施。

二、DEMATEL方法及实施

DEMATEL法最初是由美国巴特尔研究所学者Gabus和Fontela在20世纪70年代提出的一种运用图论与矩阵原理进行系统分析的方法。它借助于系统之间各因素的逻辑关系构建直接影响矩阵，计算各因素对其他因素的影响程度及被影响度，进而计算各因素的中心度与原因度，根据各因素对应的中心度和原因度，得出其所属种类(原因因素或结果因素)。[5]这种方法对处理复杂的社会问题，尤其是系统要素关系不够明确的问题更为有效。[6-7]其实施的基本步骤如下：

步骤1 确定系统影响因素，设为a1,a2,…，an；

步骤2 分析不同因素间的影响关系，通过专家打分法来确定不同因素间的直接影响程度，并构建直接影响矩阵Y。

步骤3 规范化直接影响矩阵，得规范化矩阵G。

步骤4 计算各层次指标间的综合影响矩阵Z。

Z=G+G2+…+Gn=(zij)n×n

当n比较大时，可采用Z=G(E-G)-1近似计算。

步骤5 计算各因素的影响度A和被影响度B。

A为影响度，表示该因素对其他因素的综合影响度。B为被影响度，表示该元素受其他因素的综合影响度。

步骤6 计算各因素的中心度M和原因度U。

M=Ai+Bj(1in,1jn)

U=Ai-Bj(1in,1jn)

中心度M表示该因素在系统中的重要性程度。原因度U表示该因素与其他因素的因果逻辑关系。若U为正数，说明该因素对其他因素的影响大，称为原因因素；若U为负数，说明该因素受

其他因素影响大，称为结果因素。

步骤7 分析各个因素的重要性，针对问题提出建议。

三、实例研究

拟建项目位于河南省洛阳市。洛阳市城市轨道交通近期规划两条线路，1#线从涧西区的谷水起，途径西工区、老城区、瀍河区，到瀍河区东文化街止；2#线从涧西区的杨冢起，途径西工区、洛龙区，到洛龙区的刘富村止。见图1。

图1 洛阳轨道交通1号、2号线规划示意图

(一)项目风险识别

常用的风险识别方法有专家调查法、幕景分析法、[8]核对表法、环境扫描法、项目结构分解法、蒙特卡罗模拟法、[9]统计和概率法等。[10]根据本项目的性质与特点，在风险调查和风险识别的基础上，参考同类项目资料，采用专家会议法、德尔菲法等方法进行多维度定性分析，然后逐一对风险因素进行多维度相关性分析，确定因素权重，定量估计其发生的概率和影响程度。

在风险分析的基础上，提交专家组进一步讨论，结合风险因素对照表，按照参考指标的要求，综合判断每一因素的风险程度对项目的影响程度，将专家分析识别后认为风险发生概率较高、风险影响程度较大的风险因素初步确定为拟建项目的主要社会稳定风险因素，按照风险阶段划分，形成主要社会稳定风险因素汇总表，如表1所示。

表1 主要社会稳定风险定性分析结果汇总表

由表1可知，各风险因素之间存在着一定的相关性。如规划选线直接影响到后期的各种风险因素，施工方案直接影响到文明施工等，因此必须对各社会稳定性风险因素的相关性进行分析。

(二)风险估计

1.风险因素相关性分析

(1)构建各风险因素相关性的直接影响矩阵Y。通过专家调查的方法确定各风险因素之间的关系，调查对象为项目各相关单位负责人、各领域专家、教授、学者等。由调查结果得出各因素构成的直接影响矩阵Y：

(2)计算规范化矩阵G和综合影响矩阵Z。根据上述方法可计算得到规范化矩阵G，运用EXCEL的矩阵计算函数MMULT和MINVERSE计算出综合影响矩阵Z。

(3) 计算影响度A、被影响度B、中心度M和原因度U,结果如表2所示。

表2 主要社会稳定风险影响度、被影响度、中心度和原因度汇总表

表2反映了风险因素之间的影响和被影响关系，中心度反映了各风险因素的重要性，风险因素W3、W8、W14、W15、W18、W19的原因度为正，说明其为诱因，W32、W34、W44、W45、W53的原因度为负，说明其为结果。此相关性定量分析结果与定性分析结果基本一致。

2.风险程度估计

根据表1确定的主要风险因素，提交专家评估小组进行定量评估。专家组成员背靠背对经识别的11项主要风险因素的概率、影响程度进行了赋值估计，按照公式(3-1)，计算结果得到风险程度如表3。

(3-1)

表3 主要社会稳定风险程度定量估计结果汇总表

从表3可见，经专家背靠背打分计算结果，11项中2项因素的风险程度较大，9项因素的风险程度均为中等。其中“自然环境、文物保护”因素的风险程度排序第一，估计平均风险概率0.57(中等)，影响程度0.70(较大)，风险程度0.399(较大)；“安全文明施工”风险程度排序第二，单因素估计平均风险概率0.53(中等)，影响程度0.68(较大)，风险程度0.38(较大)。定量分析结果与定性分析结果一致，“自然环境、文物保护”和“安全文明施工”两个因素，风险影响和风险程度均较大，应为重点风险因素。

(三)结果分析

对汇总表进行分析，可得出如下结论：

(1)轨道交通项目社会稳定风险的原因因素(原因度大于零)按原因度大小排序前三位的是规划选线W3，土地、房屋征收补偿程序及标准W8，资金筹措和保障W15。它们对轨道交通项目社会风险起决定性的作用，因此必须对此采取相应的风险应对措施。

(2)社会稳定风险的结果因素(原因度小于零)按作用大小排序前三位的是生态环境影响W32、对当地群众正常生产活动的影响W45、公众参与及媒体舆论导向及其影响W53。它们极易受到其他风险因素的影响，必须对其加以重视。

(四)应对措施

根据上述的分析和项目的实际情况，可采取风险预控、过程监控和损失控制的措施。

(1)风险预防措施。成立由项目单位和各区政府、规划土地、环保、住房保障、维稳、信访等职能部门以及沿线区、街道参与的维护社会稳定工作小组，各职能部门在各自职能范围内加强沟通和协调，共同落实社会责任，防范社会风险，制定风险处置应急预案并在必要时予以实施，各职能部门积极配合，建立风险管理联动机制。在项目施工前，由各职能部门联合召开政策解答会或印刷宣传手册，统一宣传口径和解答材料，使和工程有关的各项政策及标准公开、透明。

(2)过程监控措施。设立现场处置组，负责社会稳定风险现场的解释疏导、化解矛盾、平息事态工作，必要情况下，在政府部门的统一领导下开展应急处置和善后处理工作。统筹开展维稳工作，针对可能发生的个别过分要求，制定社会风险防范、化解、处置应急预案，应特别关注主要风险敏感点的动向和新的诉求。由于该轨道交通项目穿过洛河河底，因此在施工质量上更要做到安全可靠。

(3)损失控制措施。通过损失控制减少损失发生的机会，设法使损失最小化。同时要做好应急预案，及时、妥善处理突发事件，避免发酵成更大的群体性事件。

四、结语

由于轨道交通的社会稳定风险因素存在着相互依存、相互影响的关系，本文结合实际项目案例，应用DEMATEL方法，从分析风险因素之间的相互影响关系入手，对轨道交通的社会风险因素进行量化分析，通过计算各风险因素的综合影响系数，判定项目的风险等级，进而找出影响城市轨道交通的关键风险因素，并提供相应的有效措施。这为社会稳定风险分析提供了一种实用而有效的方法。

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AnAnalysisonSocialStabilityforUrbanRailTransitBasedonDEMATEL

WANG Xi，YANG Xiao-ying，LV Feng

(SchoolofMechatronicsEngineering,HenanUniversityofScienceandTechnology,Luoyang471003,China)

According to the problems of social stability factors in urban rail transit,based on the risk identification,this paper adopts DEMATEL to make a risk assessment and analysis of social stability combined with examples. In this paper,it describes that the expert panel evaluated the probability of the main risk factors and influence,employed DEMATEL to make correlation analysis of risk factors and the risk estimation,calculated the comprehensive influence coefficient of risk factors,found out the key risk factors affecting the construction of urban rail transit,and then put forward some countermeasures to provide a decision-making basis for urban rail transit project planning and construction.

rail transit; risk analysis; DEMATEL

2014-04-25

王玺(1988- )，男，河南南阳人，硕士生，主要从事工业工程研究。

D035.37

：A

1672-3910(2014)06-0084-05