中小企业自主创新能力发展策略研究

倪卫涛

摘 要：企业创新已成为一个国家和地区社会经济发展的原动力，中小企业作为自主创新主体，其自主创新能力提升是企业持续发展的有效保障。研究首先分析无锡市中小企业的组成以及它们自主创新能力现状，继而进一步剖析无锡中小企业自主创新能力发展过程中存在以及面临的主要问题，提出提高无锡中小企业自主创新能力的发展策略和路径，以推动无锡中小企业自主创新能力的提升。

关键词：中小企业；自主创新能力；无锡；发展策略

中图分类号：F276.3 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）09-0009-04

引言

中小企业是中国国民经济的重要组成部分，自20世纪90年代以来，中国工业新增产值的近3/4是由中小企业创造的，中小企业已成为国家创新体系中的重要支撑力量，在推动国家创新体系建设过程中，中小企业自主创新能力发展受到各级部门高度重视。根据无锡市经济信息化委员会2013年上半年统计资料，无锡现有50 000多家工业企业中，大型企业仅133家，99%以上的企业都是中小微企业，这些中小企业对无锡GDP的贡献率达到60.8%。对大多数中小企业来说，由于受自身规模限制，在技术、资金、人才等方面存在劣势，自主创新能力较低，一般采取引进、消化、吸收为基础的模仿创新方式。而中小企业单纯依靠模仿和引进，其局限性十分明显：首先，引进的技术在品质、成熟度和配套性等方面往往存在不足，难以在企业长期发挥作用；其次，缺乏拥有自主知识产权的产品，难以形成自己的核心技术，无法摆脱在技术上受制于人的局面，企业也就无法在竞争中获取并保持持续优势。因此如何提升中小企业的自主创新能力成为创新理论研究的一个重要课题[1]。

中小企业是无锡最具活力的市场经济主体，它已成为推动国民经济发展、构建市场经济主体、促进社会稳定的基础力量，在地方经济发展中起着支柱作用，其发展质量和水平直接关系着无锡社会经济发展大局。同时中小企业在创新机制、创新效率和决策运作机制方面具有其他企业无法比拟的优势，成为技术创新、科技成果转化的有效载体，是地方经济发展持续增长的主要源泉。因此加强中小企业技术创新意识，促进企业技术创新能力的提高，完善企业技术创新体系的建设，对于国家与地方经济发展具有重要的战略意义。本文通过对无锡中小企业自主创新能力现状以及创新发展过程中存在以及面临的问题分析，提出无锡中小企业自主创新能力发展的路径以及相关对策措施，以推动无锡中小企业自主创新能力的不断提升。

一、无锡中小企业及其自主创新能力现状

无锡的中小企业主要有三大类型组成：一是低附加值加工型企业，长期以来它们得益于中国低廉的劳动力成本和强劲的出口拉动，在产业链的末端从事简单的组装、加工等生产，其生产管理简单粗放，一旦市场环境发生变化，订单量骤减，生产成本上升，生存即刻受到威胁；二是具有一定技术、规模和行业优势的中小企业，它们往往构成具有一定规模的产业集群，形成了完整的产业链，与第一类中小企业相比，这类中小企业中的佼佼者通常具备一定程度的技术、管理和市场优势；三是初创型中小企业，这其中包括初创期的大量民营高科技企业，它们是风险投资称之为“种子期”的企业，通常这类小企业的“成活率”比较低。在无锡，上述三类企业中大量的是民营中小企业。这些中小企业自主创新能力发展对无锡经济发展方式的转型非常重要，在它们的自主创新能力发展过程中，第一类企业必须要设法向“微笑曲线”的两端延伸，提高附加值率；第二类企业要在已有的基础上进一步提升技术和市场优势，个别企业还要争取成长为行业内的翘楚；第三类企业是无锡创业创新精神的体现，也是发展高新技术产业的重要依托[2]。

中国企业自主创新能力总体表现较弱，无锡尽管位于中国经济发达的长三角地区，工业基础雄厚，但其中小企业创新能力同样面临类似的问题。相比于大型企业，中小企业缺乏政府政策扶植和相应的资金支持，自主创新动力和能力均不足，缺少拥有自主知识产权的核心技术，自主创新着实处于劣势地位。因此，中小企业自主创新能力薄弱已成为制约无锡地方经济社会发展的瓶颈，提升这些占无锡企业总数99%的中小企业的自主创新能力是构建无锡地方创新体系的关键因素。从无锡市知识产权申报统计的数据中发现，拥有自主知识产权核心技术的企业是少之又少，仅为万分之三。99%的企业没有申请专利，60%的企业没有自己的商标，总体上反映了无锡中小企业自主创新能力的现状较弱。

二、无锡中小企业自主创新发展中存在主要问题

（一）求稳怕“死”，创新动力不足

企业愿不愿意创新和想不想创新，既与自身能力有关，也与企业的创新意识和理念有关。创新动力不足主要有以下几方面的原因：第一，创新会影响到企业的即期利润。一些企业认为，创新不仅需要大量投入，而且投入一般又很难得到及时回报，因此认为中小企业不应把创新放在首位。第二，小富即安，不敢冒风险的意识也制约了创新的内在动力形成。很多民营企业经营者认为现有实力来之不易，因而一般会“重市场、轻研发”、“重包装、轻质量”，不思进取，不愿创新。第三，认为中小企业难以与跨国公司同水平竞争，与其提高技术水准接近跨国公司，还不如守住原有市场与跨国公司保持距离。为此不愿加大对技术和人力资源的投入。第四，认为创新是“成三败七，九死一生”，一旦创新失败，企业面临破产倒闭的危险，因而普遍存在“创新恐惧症”，对自主创新的必要性缺乏足够的认识，是导致创新动力不足的首要原因。虽然有一些中小企业认识到自主创新的重要性和迫切性，但大都表现为急功近利、短期行为和眼前利益，没有长远规划；也有部分企业对自主创新投入忽冷忽热，缺乏可持续发展理念，在企业经营过程中存在小富即安思想，在能获得现实利益的情况下，更愿意把有限的资本投向扩大再生产，而不愿用于企业自主创新能力的提升。

（二）激励机制滞后，自主创新型人才匮乏

人才是企业自主创新的最重要力量，也是企业提升自主创新能力的关键。由于中小企业的规模小，难于承受用大量的资金引进人才，而且激励制度不够完善，经营环境与大企业相比有很大的差距，无法为创新型人才提供良好的发展空间，导致创新型人才匮乏，而这种人才匮乏是制约中小企业创新能力提升的重要因素。由于一些中小型民营企业大多长期从事劳动密集型产业的生产经营，技术低下，设备陈旧，这类企业的经营者一般自己并不熟悉现代技术，但又不敢放手让懂技术的人去创新。加上有些民营企业工作环境较差、工资福利待遇不高以及参加教育培训的机会又不多等原因，使一些高素质创新人才即使进入了此类企业，但也难以安心、尽力于工作。而一些规模较大的民营集团企业，大多又保留着家族企业经营的特点，家族企业的治理结构对外来人才有着天然的排他性，一些优秀人才由于在企业经营中得不到重用，导致高科技人才流失严重，留不住人是企业创新能力不强的根本性因素。相当比例的中小企业认为缺乏“人脑”是阻碍企业进行科技自主创新的主要原因，也是今后在技术创新方面最迫切需要解决的现实问题。endprint

（三）机会成本太高，知识产权的保护不力，不敢创新

拥有知识产权足以使企业赢得市场优势，提高核心竞争力，如果对知识产权缺乏应有的保护力度，自主创新就不能发挥作用，由于现行的市场环境还不规范，使企业自主创新存在较高的机会成本。企业普遍反映，有的靠攻关、靠机会、靠低廉的劳动力可以获得较高的收益，而化大力气去搞研发创新则反而得不偿失。目前中国许多企业自主研发的产品或技术成果的知识产权得不到有效保护。在知识产权保护普遍不够的环境里，要保护自己的知识产权，中小企业往往比大企业面临更大的困难。大企业一般都有专门部门和人员执行知识产权保护这项任务，资金上也有专项保护基金，而且在实际遇到知识产权侵犯时，各级政府以及司法部门会尽力去打击。而大多数中小企业既无专门机构也无专门人才，也难以承担知识产权纠纷所需的巨额诉讼费用，使得一些中小企业在创新能力发展方面步履艰难。也有些企业反映，自己历尽艰辛、耗费自己大量资源研发出来的新产品，投放市场不久，市场上类似产品接踵而至，与自主创新相比，模仿的成本既低、风险又小，效益好。

（四）创新资金投入不足，不好创新

企业的财力保证是进行技术创新的重要前提，经费投入水平是衡量一个企业技术创新能力的重要标志之一。尽管无锡市政府近年来出台了许多针对中小企业自主创新活动的扶持政策，但是它们获得的资金支持仍然十分有限，中小企业对政策的力度和针对性普遍感到不足。无锡这几年对科技创新的投入在成倍增加，对中小型企业创业创新环境的构造也倾注了大量的精力，但对高科技企业尤其民营中小科技企业成长过程各个阶段特别是初创期扶持尚未形成体系，企业很少从政府部门得到研究开发经费。根据无锡经济信息化委员会的统计显示只有近10%左右的企业研发资金相对比较充足，近九成以上的企业研发资金存在缺口。目前来讲，很多企业研发资金主要也只能靠银行贷款，由于中小企业自身实力较弱、资信等级较低，往往很难从商业银行获得贷款，资金匮乏已成为困扰中小企业技术创新的重要“瓶颈”因素。调查显示三分之二企业是以自有资金作为技术创新资金主要来源，风险投资的比例不足5%。另外，申请上市融资的机会也不多，直接融资的难度更高。

三、无锡中小企业自主创新能力发展策略

自主创新是一个开放的体系，开放式创新的商业模式要求企业把内部创新与外部创新结合起来，要能准确界定自己的核心能力，善于对创新过程进行合理规划并制定出中长期的创新路线图，在实施的时候，要坚持“博采众长、为我所用”的开放理念，充分发挥一切有利于企业自主创新的资源，才能提升企业的自主创新能力。针对无锡中小企业自主创新能力的实际，提出把引进消化吸收再创新作为当前技术创新的主要路径，而对自主创新能力基础较好企业将系统集成创新作为实现技术创新重点突破的主要路径，对“530计划”等高科技中小企业将原始创新作为长期坚持的技术创新路径。下面从企业本身以及政府层面分析探讨无锡中小企业自主创新能力提升策略。

（一）企业选择适宜自身的自主创新能力发展提升路径

从一般意义上讲，国家大力提倡自主创新，培育自主创新能力，这种理念和出发点是好的，企业也应该形成一种自主创新的意识和精神，这是国家的一种宏观战略，是今后技术战略发展的趋势所在，但具体到各个企业，应该与企业的技术资产存量和增量相结合，综合企业自身的产品特点和市场环境，根据企业的技术能力选择相应的发展路径，以求降低自主创新的风险和成本，提高创新的成功率。目前针对无锡绝大多数中小企业的实际情况，较为可行办法是侧重于集成创新和引进消化吸收再创新；而对目前缺乏积累的关键技术，可以考虑进行引进消化吸收再创新，但重点在于二次开发，避免以往走过的引进—失败—再引进—再失败这种恶性循环老路，要注重消化吸收，形成自己的二次创新能力。

（二）企业加强研发资源投入，培养创新人才

无锡的中小企业家应该具有创新精神和意识，具有高瞻远瞩的眼光，能在对市场机会判断的基础上，选取适合自己的相应技术，进入与企业技术能力相匹配的创新能力发展轨道，加大研发投入，以技术取胜，占领市场。企业自主创新能力的形成，除了拥有先进的设备和工艺水平外，关键是企业要有一批创新型高新技术人才。从本质上说，企业的竞争是技术的竞争，技术的竞争又是知识的竞争，而人是知识的载体，因此归根结底，企业的竞争是人才的竞争。企业要想形成自主创新能力，必须拥有一批创新型人才。中小企业要加强创新型人才的引进和培养，重点要完善企业的激励机制，可以为技术人才的晋升设置绿色通道，同时也可以通过分红、入股等方式，使人才自身和企业成为利益共同体，从而有效地防止骨干技术人才流失，确保企业核心技术积累的连续性和稳定性，逐步形成可持续发展的自主创新能力。

（三）改善政策法规保障体系，完善自主创新环境

各级政府是自主创新环境的培育者和维护者，要提高地方中小企业自主创新能力，就必须科学、合理地发挥地方政府应有的责任。一是加强政策的扶持和引导作用，地方政府要加大科技投入、税收扶持、金融支持、政府采购等政策的扶持和引导力度，同时还应该大力提高各种激励政策的执行力，使得各项激励措施落到实处，从而为中小企业提高自主创新能力提供良好的外部环境。二是强化知识产权的保护，既要从制度抓起，又要从体制入手，建立行业自律与政府监管相结合的保护与打击体系，同时要加大政府人力物力的投入力度以及惩罚力度，提高侵犯知识产权行为人的成本。三是完善创新服务体系，搭建各科技创新公共服务平台；搭建风险释放平台，化解企业创新风险；搭建融资平台，方便企业创新筹资；搭建服务平台，为企业创新提供有效服务[3]。

（四）打造产学研合作体系，完善地方中小企业创新交流与合作平台

政府建立多功能的产学研合作服务中心，健全市场化的产学研合作机制，完善科技中介服务体系。企业在根据自身情况，积极有效地与科研院所进行长期合作，开展一些关键技术的攻关，充分利用科研院所的人力资源和实验设备，降低企业独自研发的风险和成本。无锡中小企业极大部分是民营企业，自身缺乏知识积累和知识更新，不愿开展交流与合作，缺乏创新意识，担心技术流失，导致闭门造车，各自孤军奋战，取得的所谓创新成果在国内外同类产品相比没有竞争力。中小企业在市场竞争中，甚至相互拆台，导致信息、技术、知识相互缺乏沟通交流。有些中小企业即使有一些交流与合作也不成体系，在创新交流与合作中如果出现挫折，造成资金损失就想放弃，过于注重眼前效益，不注重长远利益。创新项目往往半途而废，既浪费创新投入资金，又使合作创新信心丧失[4]。endprint

结语

创新资源如何共享、优化、提升，需要紧密结合本地社会形态、经济发展水平、区域产业优势、相关行业特点和企业自身条件有选择性地采用[5]。处于后工业化时期的无锡坚持科教优先、自主创新，把自主创新作为提升核心竞争力的重要环节。本文通过对无锡中小企业组成和自主创新能力发展现状分析，以及它们自主创新发展过程中存在或者面临的问题探讨，提出了无锡中小企业自主创新能力发展路径与提升策略，这些策略措施有助于推动中小企业转型升级，广大中小企业积极转变观念，主动调整经营战略，集中自身技术力量和资源，专攻一门技术或一个市场，做精做大，以增强自身的竞争优势，同时也推动无锡地方经济不断向前发展。

参考文献：

[1] 高翠娟，尹志红.中小企业自主创新能力的构成要素及提升策略[J].沈阳工业大学学报：社会科学版，2013，（2）：111-114.

[2] 吴敬琏，黄少卿.无锡经验：中国经济发展转型的个案研究[M].上海：上海远东出版社，2010.

[3] 陆玉梅，沈晓莉.常州市中小企业自主创新现状及对策研究[J].科技管理研究，2009，（6）：29-31.

[4] 齐海英.提高中国中小企业自主创新能力的对策研究[D].长春：东北师范大学，2008.

[5] 王利娟.提升江苏中小企业的自主创新能力[J].华东经济管理，2007，（9）：15-17.

Research on Development Strategy of SME Independent Innovation Capability

——Taking Wuxi City as an Example

NI Wei-tao

（Wuxi Institute of Technology，Wuxi 214024，China）

Abstract：Enterprises innovation capacity has become a motive force for development of social economy on both national and regional level.Small and medium-sized enterprise （SME），as an innovation subject，its independent innovation capabilitys promotion is the effective safeguards of the enterprise sustained development.This paper firstly analyses the composition and current situation of Wuxi SME independent innovation capacity，and then further discusses existing problems for innovation development and finally puts forward development strategy and path for enhancing Wuxi SME independent innovation capacity in order to upgrade such capability.

Key words：SME；independent innovation capability；Wuxi；development strategy

[责任编辑 刘娇娇]endprint