浙江省自然科学基金项目获奖绩效相关性研究——基于1989-2010年间的基金项目

方美君 ，高 洁 ，楼宏强 ，卢斐斐 ，陈爱萍

（1.金华职业技术学院，浙江 金华 321007；2.浙江省现代职业教育研究中心，浙江 金华 321007）

基础研究是科技进步的先导，是提高原始性创新能力、积累智力资本的重要途径，是建设创新型国家的根本动力和源泉。拥有充足的基础研究成果和大批高水平创新人才，是一个国家跻身世界强国的根本保障；重视和加强基础研究已经成为当今世界各国科学技术发展的战略重点。21世纪以来，知识经济迅猛发展，综合国力的竞争将更加依靠持续的科学创新[1]。浙江省自然科学基金设立于1988年12月，是国内最早设立的地方自然科学基金之一，它注重基础研究、自由探索、青年人才培养和国内外合作交流，形成了由研究类项目、人才类项目和学术交流类项目三大系列组成的资助体系。经过二十多年的发展，浙江省自然科学基金的财政投入已从最初的195万元，发展到2012年的1亿元规模；资助项目数从最初的216项，上升到2012年的1283项，累计资助项目数达到9382项，累计资金投入5.8663亿元，支持科研人员逾5万人次[2]。

通过对浙江省自然科学基金从1989～2010年间立项资助项目，与获得浙江省级及以上的科技成果奖的项目作为考察对象，针对项目负责人的学位、职称、年龄、项目经费等进行统计分析与研究，明确浙江省自然科学基金项目研究对浙江省重大科技成果的推动作用，为浙江省政府、省自然科学基金会在自然科学基金项目的立项与管理、项目经费资助的政策导向提供参考依据。

一、研究设计

（一）研究方法

本研究主要采用文献法、统计分析法，对所采集的数据运用自主开发的 《自然基金项目与科技成果相关性比较系统V1.0》[3]软件和SPSS16软件进行统计，对比较后得出的数据进行分析，研究自然科学基金项目与科技成果的相关性，浙江省自然科学基金项目负责人各因素与获省级及以上科技成果奖项目之间的相关性。

（二）数据来源

浙江省自然科学基金项目数据来源于浙江省自然科学基金网站所公布的1989～2010年间立项的浙江省自然科学基金项目；浙江省级及以上科技成果奖的信息来源于由浙江省科学技术委员会（浙江省科技术志）编纂的《浙江省获奖科技成果项目汇编 （1952－1997）》、《浙江省人民政府科学技术进步奖星火奖授奖项目汇编(1998分册－2005分册)》；浙江省科技厅产学研合作和成果转化处提供的《浙江省科学技术奖奖励项目汇总表 （2006－2010）》、《浙江省获国家科技奖奖励项目汇总表 （2006－2010）》。

（三）数据处理的相关结果

1989～2010年，浙江省自然科学基金共立项目7163项，累计资助金额为44225．15万元，平均资助额度为6．17万元/项。获奖成果的统计是从1989～2010年浙江省获省级及以上的科技成果6484项。

本研究的主要难度在于对浙江省自然科学基金项目与获省级及以上科技成果奖项目之间庞大数据相似性的判断上，为确保二者之间相似性判断的准确性，规范了相似性判断原则，即：（1）自然科学基金资助项目名称与获奖科技成果名称之间相似度必须在≥50%[3]；（2）为了提高两者的相似度，在比较软件系统中首先去除了无特定意义的敏感词（如：的、基于、研究等）；（3）基金项目负责人同时也是获奖科技成果负责人或是成果的主要完成人；（4）成果获奖与基金项目立项在同一年的不纳入统计范围，获奖科技成果奖的时间需滞后于项目立项时间。通过《自然基金项目与科技成果相关性比较系统V1．0》软件的比较处理，最初得出项目与成果的相似性在≥50%的有409项。依据以上判断原则再进行人工筛选，最终有136项获省级及以上科技成果奖与7027项未获奖项目。与基金项目相对应的136项获科技成果奖的项目中为第一科技成果负责人的占71．32%、第二完成人的占19．11%。下面以136项科技成果所对应的浙江省自然科学基金项目作为样本进行统计分析。

1．按所属学科类型统计

依据《中华人民共和国学科分类与代码国家标准》（GB/T13745－2009）一级学科进行统计，主要分布如表1所示。其中占比较多的是临床医学33项，占 24．26%；基础医学 16 项，占 11．76%；中医学与中药学 15 项，占 11．03%；农学 15 项，占 11．03%；化学11 项，占 8．09%等。

2．按研究类型统计

基础研究类项目38项，占27．9%，应用基础研究类项目98项，占72．1%。以应用基础研究类占大多数。

表1 获奖项目的主要学科分布情况

3．按依托单位属性统计

在样本项目中，以高校为项目依托单位的77项，占56．62%；以科研院（所）为依托单位的30项，占 22．06%；以医院为依托单位的 26项，占19．12%；以疾控中心等管理单位为依托单位的3项，占2．21%。

4．按项目负责人的基本情况统计

项目负责人的学位情况统计见表2，博士学位的 37 人，占 27．21%；硕士学位的 32 人，占 23．53%；学士学位的38人，占27．94%；其它学位的29人，占21．32%。

表2 项目负责人的学位情况

项目负责人的职称情况统计见表3，正高职称（含教授、研究员、主任医师等）有58人，占42．65%；副高职称（含副教授、副研究员、副主任医师等）有49人，占36.03%；中级职称（含讲师、主管技师、主治医师等）有28人，占20.59%；初级职称有1人，占0.74%。

项目负责人年龄分布情况见表4，在26～30岁有7人，占5.15%；年龄在31～35岁有28人，占20.59%；在 36～40岁有 19人，占 13.97%；年龄在41～45岁有16人，占11.76%；年龄在46～50岁有19人,占 14.71%；年龄在 51～55岁有 22人，占15.44%；年龄在56～60岁有15人，占 11.03%；年龄在61～65岁有7人，占5.15%；年龄在66～70岁有3人，占2.21%。按“八五”到“十一五”4个时期进行分析，平均获奖年龄分别为49.12±11.23岁、47.55±12.56 岁、44.09±9.74 岁、41.30±6.58。

项目负责人中男性有116人，占85.29%；女性有20人，占14.71%。

表4 项目负责人年龄分布情况

5.获奖项目的经费资助情况

按项目经费资助额度情况统计见表5，项目资助经费在0～2万元的项目有41项，占30.15%；项目经资助费在2.1～4万元的有66项，占48.53%；项目资助经费在4.1～6万元的有17项，占12.50%；项目资助经费在≥6.1万元的有12项，占8.82%。

表5 单个获奖项目经费资助情况

按“八五”到“十一五”4个时期自然基金项目资助经费情况统计见表6。1989～1990年期间没有获奖科技成果奖；1991～1995年期间获科技成果奖23项，项目资助经费25.1万元；1996～2000年，获科技成果奖40项，项目资助经费55.7万元；2001～2005年，获科技成果奖33项，项目资助经费169.8万元；2006～2010年，获科技成果奖40项，项目资助经费137.7万元。

表6 四个时期获奖项目及项目经费资助

二、获科技成果奖自然科学基金项目的基本特征

（一）获奖成果与项目负责人的学位、职称、年龄的相关性

从表2中可以看出，博士学位和学士学位负责人成果获奖的占比相对较高，但差异不是很大；表3显示在136项获奖成果对应的项目中，随着项目负责人职称的升高，成果获奖的比例也随之增大；表4显示获奖项目负责人在31～55岁有104人，占获奖成果总数的76.47%，而其中获科技成果奖最多的项目负责人年龄段为31～35岁，共28人，占获奖成果比例较大。这与“最佳年龄区在25至45岁之间，峰值年龄在37岁左右”的自然科学发现相符[4]。从“八五”到“十一五”4个时期来看，获奖项目负责人平均年龄呈逐期下降趋势。

（二）获奖科技成果与支柱产业具有较好的相关性

根据浙江省2011年统计年鉴数据，浙江省支柱产业主要为9大行业：电气、化学工业、交通运输设备、金属制品、医药制造业、通信、通用设备、现代农业、纺织。在136项获奖项目中，从获奖科技成果名称来看，与9大支柱产业相关的项目共为61项，占44．85%，说明浙江省基础研究获奖成果与支柱产业具有较好的相关性，其中，现代农业（农学、畜牧、兽医科学）相关的有22项，占16．18%；医药制造业（药学、中医学与中药学）相关有19项，占13．97%；化学工业相关的有11项，占8．09%；与通信产业相关的有5项，占3．68%。与电气产业相关的有3项，占2．2%；与金属制品（材料科学）产业相关有1项，占 0．7%。

（三）获奖成果和基金项目资助经费都呈上升趋势

从表5的数据可以看出，有78．68%获奖成果对应的基金项目资助经费≤4万元，基金项目资助经费≥6．1万元的获奖项目较少，只占8．82%。获奖基金项目的平均资助经费2．86万元/项，明显小于基金项目平均资助经费6．17万元/项。基金项目资助经费与获奖成果数量总体上呈增长趋势。

三、项目获奖绩效分析

（一）影响项目获奖的单因素对比性分析

进一步对浙江省自然科学基金资助的获奖项目136项与未获奖项目7027项进行单因素分析，发现，年龄、职称、学位、项目资助经费四个因素在两组之间存在差异分布，具有统计学意义 （P均＜0．05）。

1．基金项目负责人的年龄对基金项目获奖的影响

获奖组平均年龄为 45．18±10．50岁， 明显大于未获奖组（39．91±8．79 岁），P=0．000；进一步将年龄分成5个水平进行构成比较分析，发现两组存在明显分布差异，具有统计学意义（P=0．000）。如表7所示，≥51岁的项目负责人在同龄段获奖比例较高。≤50岁的项目负责人在同龄段获奖比例较低。

2．项目负责人学位对基金项目获奖的影响

按博士、硕士、学士和其他等4个水平进行学位构成比较分析，发现存在明显分布差异，有统计学意义，P=0．000。进一步将硕士、博士合并为高学位人群，学士和其他合并为低学位人群进行对比，从表8中发现，在同等学位人群中，高学位人群的获奖比例小于1．5%，低学位人群的获奖比例大于4%，有统计学意义（P=0．000）。 结果表明：低学位人群因总基金立项项目少获奖机会相对高学位人群获奖机会多。

表7 不同年龄段获奖与未获奖基金项目的情况

表8 不同学位人群获奖与未获奖基金项目情况

3．项目负责人职称对基金项目获奖的影响

将职称分为初、中、副高、正高级职称进行构成比较分析，发现存在分布差异，有统计学意义（P=0．045）。从表9中发现，获奖组中正高级职称获奖比例为2．60%，中级及以下职称获奖比例都小于1．5%。高级职称的人群获奖比例明显高于中级及以下职称获奖比例。

表9 不同职称级别获奖与未获奖项目情况

4.基金项目经费对基金项目获奖的影响

浙江省自然科学基金项目资助经费从最初1988年的195万发展到2012年的1亿元，累计投入财政资金5.8663亿元，经费的投入不断加大，说明浙江省对原始创新工作的重视，加速了基础研究工作发展的速度。

项目经费投入幅度明显增大，项目立项数也从1988年的216项发展到2012年的1283项，立项项目与资金投入呈正相关。

获奖项目平均资助经费为2.86万元，未获奖项目平均资助经费为6.24万元，获奖项目的平均资助经费低于未获奖项目的平均资助经费。从表10中可以发现，资助经费≤4万元的项目在同资助额度中获奖比例较高，资助经费≥4.1万元的项目在同等资助额度获奖比例较低（＜1%）。在表11中，每5年规划期的项目资助经费成倍增长，但获奖项目数与其基金项目资助经费增加不明显。

表10 不同经费资助额度的获奖与未获奖基金项目情况

表11 不同时期获奖项目与基金项目经费投入情况

(二 )影响基金项目获奖的多因素对比性分析

为排除混淆因素的干扰，进一步采用Logistic逐级回归作分析，以是否获奖（0=未获奖，1=获奖）为因变量，以学位（0=低学历包括学士及以下，1=高学历包括硕士及以上）、职称（0=中级及以下，1=高级）、年龄、资助金额等为自变量；最终只有学位、年龄两个因素进入回归方程，OR分别为0.36（0.24-0.56）和 1.02（1.01-1.05），提示学位、年龄为影响基金项目获科技成果奖的两个重要因素。表12显示≥50岁的项目负责人获奖的机会是≤50岁项目负责人的1.02倍，P=0.007；高学位项目负责人获奖机会是低学位的0.36倍。

表12 影响项目获奖的多因素分析

四、结论

从1989～2010年立项的浙江省自然科学基金项目7163项中筛选出相对应的获科技成果奖136项，对获奖的136项进行特征分析，结果表明：项目负责人的博士和学士学位的占比稍高，但差异不是很明显。从项目负责人的职称角度考察，高级职称的获奖占比较大，约占获奖总数的78.68%；从年龄角度考察，31～40岁项目负责人的占比较大，约占获奖总数的34.56%；从项目经费角度分析，项目资助经费在≤4万元的获奖占比较大，约占获奖总数的78.68%；从学科角度分析，以临床医学的获奖占比较大，约占获奖总数的24.26%；从研究类型角度分析，应用基础研究类项目获奖占比大，约占获奖总数的72.06%；从项目依托单位角度，以高校为依托单位的占比较大，约占获奖项目总数的约占获奖总数的56.62%；从项目负责人性别角度，以男性占比较大，约占获奖总数的85.29%。从支柱产业角度，以现代农业与医药制造业占比稍高，分别约占获奖总数的16.18%和13.97%。从八五到十一五的四个时期，获奖项目数与财政资金的投入幅度逐期增加。

对136项获奖项目在7136项基金项目中的进行特征分析，结果表明：获奖组平均年龄为45.18±10.50岁，明显大于未获奖组39.91±8.79岁，年龄在51岁及以上的项目负责人获奖比例较高；低学位人群在同等学位人群中获奖比例高于高学位人群的获奖比例；正高级职称在同级职称人群中获奖比例高于中级及以下职称的获奖比例；获奖项目的平均资助经费低于未获奖项目的平均资助经费，且资助项目经费≤4万元的项目获奖比例明显高于项目经费≥4万元的项目获奖比例。为排除其它因素的干扰，采用Logistic逐级回归作分析，提示学位、年龄为影响基金项目获科技成果奖的两个重要因素。≥50岁的项目主要完成人获奖的机会比50岁以下的项目主要完成人的获奖机会多；而高学位项目负责人获奖的机会比低学位项目负责人获奖机会少。

综上所述，本研究将为浙江省自然科学基金会、浙江省政府在项目立项、项目管理绩效、项目经费资助等的政策导向提供参考依据，利于原始工作的推动和创新型国家的建设。

[1]科学技术部.关于印发《国家“十一五”基础研究发展规划》的通知[S].国科发计字〔2006〕436号，2006-10-30.

[2]浙江省科学基金委员会.浙江省自然科学基金简介：基本情况[C]//2012浙江省自然基金年度报告，2013-08-15.

[3]方美君.自然科学基金项目和科技成果相关性比较系统V1.0——计算机软件著作权登记证书[P].中华人民共和国国家版权局，2013-01-11.

[4]殷小龙.让青年科技才俊脱颖而出 [EB/OL].(2010-06-27)[2013-12-20].http://chn.chinamil.com.cn/xwpdxw/gdylxw/2010-06/27/content_4247040.htm.

[5]冯鸿雁，肖广岭，苏俊斌.省级自然科学基金的目标定位与绩效评估——以河北省自然科学基金为案例[J].科学管理研究，2005（4）：49-52.

[6]龚旭，夏文莉，美国联邦政府开展的基础研究绩效评估及其启示[J]，科研管理，2003（2）：1-8.

[7]龚旭，赵学文，李晓轩，等.关于国家自然科学基金绩效评估的思考[J].科研管理，2004（4）：1-6.

[8]吴建南.科技计划（基金）绩效评估的国际实践——参加八国集团研究评估2008年会议的报告[R].中国科学基金，2009（4）：13-16.

[9]萧小溪，周建忠，李晓轩.国外科学基金公正性的制度安排与启示[J].科学学与科学技术管理，2008（4）：41-45.

[10]吴建南，马亮，郑永和.科学基金国际评估如何报告绩效——关于日本学术振兴会绩效报告的叙事分析[J].科学学与科学技术管理，2009（12）：55-59.