基于PDCA理论的企业廉洁风险防控管理——安徽马钢冶建公司廉洁风险防控工作的探索与实践

张俊安

(马钢冶金建设工程公司 安徽马鞍山 243000)

基于PDCA理论的企业廉洁风险防控管理——安徽马钢冶建公司廉洁风险防控工作的探索与实践

张俊安

(马钢冶金建设工程公司 安徽马鞍山 243000)

随着企业廉洁风险防控管理工作的推进，从管理学视角论证企业廉洁风险可预防性的研究逐步加深，结合PDCA(计划Plan、执行Do、考核Check、修正Act)循环质量管理理论，针对安徽马钢冶金建设工程公司廉洁风险防控管理工作实践，探索企业廉洁风险防控管理工作规律，力图总结出科学、规范、有特点、易推广的廉洁风险防控模式，促进企业预防腐败体系的健全和完善。

PDCA循环；廉洁风险防控

PDCA循环，较早应用于企业全面质量管理。近年来，越来越多的实践证明，PDCA循环不仅仅限于在质量管理中运用，还可适用于各种管理。马钢冶建公司在推进廉洁风险防控机制建设中，积极探索运用PDCA管理模式，努力提高反腐倡廉建设成效。

1 PDCA理论在廉洁风险防控管理中的重要意义

PDCA理论在廉洁风险防控管理中的运用，就是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法运用到反腐倡廉建设的实践中，对预防腐败工作进行科学化、系统化管理，它对于加强国有企业反腐倡廉建设具有重要意义。

1.1PDCA理论在廉洁风险防控管理中的运用，是坚持反腐倡廉方针的重要举措

党的十八大指出，坚决反对腐败，是党必须始终抓好的重大政治任务。运用PDCA管理模式，加强廉洁风险防控工作，就是贯彻落实党的反腐倡廉方针，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉洁风险，采取预防、监控等措施，按照计划、执行、考核、修正循环机制，加强对腐败问题的预警和监控，努力从源头上铲除腐败现象滋生蔓延的土壤和条件。

1.2PDCA理论在廉洁风险防控管理中的运用，是构建惩防体系的具体措施

中共中央印发的《建立健全惩治和预防腐败体系2013—2017年工作规划》明确提出了到2017年惩防体系建设的工作目标。运用PDCA管理模式，加强廉洁风险防控工作，就是要通过对企业管理业务流程、规章制度、反腐倡廉制度规定的梳理、补充和完善，并有效贯彻执行，建立起预防腐败的长效机制，促进惩防体系建设的不断加强，保证《工作规划》确定的工作目标实现。

1.3PDCA理论在廉洁风险防控管理中的运用，是加强反腐倡廉的有效途径

近年来，国有企业在全面推进反腐倡廉建设中，取得了明显成效。但是，在当前市场经济条件下，企业中滋生腐败问题的土壤和条件依然存在。运用PDCA管理模式，加强廉洁风险防控工作，就是通过采取多种形式强化反腐倡廉宣传教育，健全完善制度，增强党员干部的免疫力，自觉抵制诱惑和侵蚀，从而有效杜绝和减少各种违纪违法问题的发生。

2 PDCA理论在廉洁风险防控管理中运用的主要做法

2013年初，马钢冶建公司党委确定了两个部门(机动物资部、项目管理部)、三个岗位(分公司经理、项目经理部经理、招投标管理)为运用“PDCA”模式，推进廉洁风险内控机制建设试点单位，并成立了五个推进组，分别负责推进试点单位的工作。

2.1全面排查，找准险源，做到心中有数(计划)

马钢冶建公司针对群众较为敏感、容易发生不廉洁现象的重要部门和重要岗位，按照找准、找细、找深、找实的要求，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境“五类风险”。重点排查掌握人、财、物管理事项的关键部门和岗位存在的廉洁风险。公司党政主要领导为了查全、查准风险点，主动找纪委委员、相关部门的负责人帮助自己查找风险点；公司还结合近年来发生的两起违法违纪案件，采取人人自查、相互评查、集体排查等方式深入查找风险，着力把廉洁风险点找准、找全、找到位。据统计，公司共排查出各类廉洁风险点966个(其中一级风险点243个，二级风险点516个，三级风险点207个)。

2.2分类评估，设级防控，做到执行有方(执行)

马钢冶建公司根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与企业和职工群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，召开廉洁风险防控工作领导小组会议，审核评定岗位、部门(单位)风险等级。划分出一、二、三个级别。公司共有195个岗位、21个部门，经过认真审核评定：岗位一级风险59个、二级风险81个、三级风险55个；部门一级风险15个、二级风险6个。

2.3改善流程，建立体系，做到推进有力(考核)

马钢冶建公司在排查风险的基础上，坚持预防在先、警示在先、纠错在先的原则，围绕前期预防构建了廉洁风险教育、制度、监督“三措并举”的防范机制；围绕中期监控构建了廉政风险信息收集、分析、反馈“三位一体”的预警机制；围绕后期处置构建了《廉洁风险警示提醒书》、《廉洁风险诫勉谈话告知书》、《廉洁风险责令整改通知书》及责任追究的“三书一追究”廉洁风险处置机制。形成了点、线、面相结合的权力制约机制，做到用制度管权、用制度管事、用制度管人。

在建立完善相关制度过程中，马钢冶建公司先后召开纪委会、制度编制专题会，针对单位风险、部门风险、岗位风险，讨论研究需要重新制定的相关制度，并明确责任部门及配合部门，由公司分管领导负责抓落实。公司先后制定出台了《冶建公司供方定期评价考核机制》、《冶建公司工程项目预决算后评价制度》、《冶建公司工程外委外协管理办法》、《冶建公司“三重一大”议事规则》、《冶建公司科级管理人员问责制》等一系列新制度；清理规章制度56项，修订完善规章制度16项；建立了公司、车间、班组三级廉洁风险预警信息网络，确定廉洁风险信息员52名。公司共制定各类防控措施994条，提出意见建议22条。

为提升廉洁风险防控管理水平，科学、规范地开展廉洁风险防控工作，马钢冶建公司制定了七项廉洁风险防控机制：《廉洁风险防控管理前期预防措施》、《廉洁风险防控管理中期监控机制》、《廉洁风险防控管理后期处置办法》、《廉洁风险防控管理检查考核机制》、《廉洁风险防控分级管理、分级负责机制》、《廉洁风险防控管理责任追究机制》、《廉洁风险防控管理风险及时发现和处理工作机制》。

2.4强化问责，持续改进，做到建设有效(修正)

马钢冶建公司坚持每年对各单位领导班子和领导干部落实执行党风建设和反腐倡廉责任制情况进行检查，并将党风建设和反腐倡廉工作责任制执行情况的考核结果，作为业绩评定、评先表彰、选拔任用的重要依据。与此同时，在充分采集廉洁数据信息的基础上，建立职工廉政档案，记载个人基本情况、岗位职责、岗位潜在廉洁风险、岗位廉政承诺、个人述职述廉情况、绩效考核情况等，使廉洁风险防控管理的痕迹化为持续改进廉洁风险内控机制的动力,进入下一个工作循环。

3 PDCA理论在廉洁风险防控管理中运用取得的成效

通过近一年的扎实工作和不懈努力，马钢冶建公司廉洁风险防控工作进展良好，达到了“先行试点探索，取得成功经验”的目的。

3.1风险意识有了新增强

通过人人查找风险、人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，使每一位管理人员开始重新审视自己的工作岗位和手中的权力，大家逐步认识到查找风险点，并不是组织与自己过不去，风险点更不等于在廉洁上有问题，而是爱护同事、保护自己的一项措施。

3.2运行水平有了新提升

通过建章立制，细化岗位职责，提高了制度的执行力，优化了公司反腐倡廉工作格局，起到了关心干部、爱护干部、保护干部，促进干部健康成长，预防腐败的功效，为强化源头预防职务犯罪工作打下了坚实的基础。

3.3企业管理有了新举措

冶建公司按照一切规范，规范一切的要求，围绕生产经营管理的重点和关键环节，不断细化和完善相关管理制度，做到管理有制度，执行不走样。公司还建立了科级管理人员廉洁从业承诺制度，56名科级管理人员全部签订了廉洁从业承诺书，并在规定的区域内进行公示，接受员工监督。

3.4厂务公开有了新进步

在涉及公司或职工群众利益的热点问题上，实行阳光工程。如奖金分配，公司及各单位及时将职工的考核分配情况向职工公开；在干部招聘及聘任、发展党员、职称评定时，事前分别将有关人员及事项在《冶建报》上公示；在选择外协队伍、物资采购、工程招投标等对外交往中，采取竞价、比价、招议标方式，集体讨论决定有关事项，坚决拒绝有关单位的送礼和吃请。

3.5廉政建设有了新成效

冶建公司党政领导分别与所属各单位党政领导、科室负责人签订了《党风建设和反腐倡廉责任书》，公司各级领导干部勤政廉政的意识明显增强，干事创业的积极性得到提高。他们在工作中严格按上级和本公司的规定办事，一心扑在工作上，经常深入基层和施工现场，倾听职工群众意见，及时解决实际问题，为促进企业跨越式发展提供了有力保障。

4 PDCA理论在廉洁风险防控管理中运用的认识和体会

廉洁风险防控是一项全新的工作，因此，在开展这项工作的过程中，马钢冶建公司也注意研究工作中出现的新情况、新问题，及时总结经验。同时，结合本单位的特点，勇于实践，从中找出切合实际的方式方法，使这项工作有计划、有步骤实施，扎扎实实开展。

4.1组织领导是保障

运用“PDCA”模式，推进廉洁风险内控机制建设，仅靠党群部门做这项工作，难以实现既定的目标。我们在开展廉洁从业风险防控工作过程中，成立了由公司党政主要领导同志任组长的领导小组，办公室设在纪委，负责具体的组织协调工作。各科室(单位)主要责任人负总责、亲自抓，各级管理人员按照各自分管的工作范围具体抓，形成了党委做主导，行政唱主角，纪委做主力，职能部门积极参与，重点岗位人员和广大干部职工受教育的领导体制和工作格局，确保预防腐败各项要求具体落实到每个工作岗位和每个干部职工。

4.2思想发动是基础

运用“PDCA”模式，推进廉洁风险内控机制建设，涉及所有在风险岗位上工作的人员，只有充分调动广大干部职工的积极性，积极参与到风险防范工作中来，才能保证工作的质量和效果。我们把开展广泛深入的思想发动工作作为首要任务，通过召开动员会、学习会、报告会、座谈会、标语板报、局域网宣传、参观警示教育基地、剖析典型案例等多种方式，大力宣传开展廉洁风险防控的重要意义，使干部职工消除疑虑，真正认识到：风险就在身边，风险防范应从我做起。

4.3查找风险是关键

运用“PDCA”模式，推进廉洁风险内控机制建设，查找风险点是关键环节，只有把风险点找准、找全，没有遗漏，才能为制定防范措施奠定坚实的基础。我们在查找风险点过程中，采取了“四个结合，四个分析”的方法：一是结合各风险岗位的业务流程，分析哪些地方存在薄弱环节；二是结合岗位现状，分析哪些属于重点岗位和重点人员；三是结合企业管理运行机制，分析现有的监控措施存在哪些问题；四是结合公司近年来发生的违纪违法案例，分析应吸取哪些教训。经过自上而下、自下而上多次反复，保证了查找风险点工作的质量。

4.4制定措施是根本

运用“PDCA”模式，推进廉洁风险内控机制建设，要重点从思想防范、制度防范、机制防范、岗位防范、科技防范等方面，制定行之有效的防控措施，建立起覆盖全部风险岗位的监控网络，明确监控责任，实行责任追究，及时发现和解决出现的苗头性、倾向性问题，把腐败的风险降至最低。

4.5坚持创新是途径

运用“PDCA”模式，推进廉洁风险内控机制建设过程中，要继承和发扬已被实践证明取得实效的成功经验和作法。同时，要结合近年来企业改革发展的新形势和党风建设反腐败工作出现的新情况新问题，积极探索预防腐败更加有效的方法和途径，在继承中发展，在发展中创新，形成具有国有企业特色的风险防范管理体制机制，使预防腐败工作与企业管理共同发展，共同提高。

4.6建立长效机制是目的

运用“PDCA”模式，推进廉洁风险内控机制建设，要遵循“点上突破，线上延伸，面上拓展”的原则，建立“警示提醒、诫勉纠错、责令整改”三级预警制度和长效机制，把廉洁从业风险防范管理工作贯穿于企业发展和惩防体系建设的全过程。我们把廉洁从业风险防范管理工作纳入党支部目标管理考核和行政业务工作考核之中，并与管理人员的年度绩效考核挂钩，使廉洁从业风险防范管理工作在国有企业未来的发展和预防腐败中发挥更大的作用。

“艰苦为荣、服务为本、雷厉风行、求实创新”是马钢冶建人的时代精神。运用“PDCA”模式，推进廉洁风险内控机制建设，为马钢冶建精神的传承、延续和发扬提供了强有力的政治保障。

[1] 专家学者.评点北京市廉政风险防范管理机制[J].中国监察，2009.14

[2] 赖红艳.积极推进廉政风险防范机制建设[J].中国监察，2010.4

[3] 张岚.廉政风险防范管理[M].北京：学习出版社，2009.12

Corporate Integrity Risk Control Management Based on PDCA Theory

ZHANG Jun-an

With the advancement of corporate integrity risk control management work，From the perspective of management can demonstrate corporate integrity risk prevention research gradually deepened，Combined cycle quality management theory PDCA ( Plan Plan, execute Do, appraisal Check, amended Act)，Management practices for the prevention and control of Anhui Maanshan Steel Metallurgical Construction Corporation honest risks, Explore business integrity risk control management rules, Trying to summarize the scientific, standardized, there are characteristics, easy to promote integrity risk control mode, Promote enterprise corruption prevention system to improve and perfect .

PDCA cycle Integrity risk control

2014-03-28；改回日期2014-04-16

张俊安(1958-)，男，马钢冶金建设公司，工程师。

D630.9:F272.7

B

1672-9994(2014)03-0082-04