轨道交通建设工程安全质量状态评估方法研究

马平生

（中咨工程建设监理公司， 北京 100048）

轨道交通建设工程安全质量状态评估方法研究

马平生

（中咨工程建设监理公司， 北京 100048）

结合项目实践和对该课题的思考，运用各种定性、定量评价方法和信息技术等，基于轨道交通建设工程安全质量状态评估工作的内容、方式、流程和主要环节，对轨道交通建设工程安全质量状态的评估方法、现场检查、分析与评价、预警与响应、评估信息系统建设等进行了系统探讨。

轨道交通；安全；质量；评价方法

0 引 言

随着国民经济和社会发展、城镇化进程加快的客观需要，近些年，我国城市及城际轨道交通建设得到了很大的发展。目前，全国已有数十个主要城市正在开展城市轨道交通建设。截至 2013 年底，建成运营的里程已达 2 500 km。未来十几年，城市轨道交通建设还将处于扩展网络规模、完善结构、提高质量、快速扩充运输能力、不断提高装备水平的大发展时期。城市轨道交通建设具有建设周期长、造价高、风险大、标准严和组织协调复杂等特点，建设难度大，各种潜在风险多。作为城市重要基础设施工程和民生工程，城市轨道交通建设历来受到各级政府、社会各界和民众的广泛关注。随着国家改革进程的加快和政府职能的转变，政府部门和相关机构在不断精简。地方政府城市轨道交通建设监管力量的不足与轨道交通建设规模的不断膨胀的矛盾越发突出。在这种情况下，适时了解、掌控城市轨道交通建设工程安全质量总体状况，有效防范建设过程中的各种风险和各种违法违规行为，规范并加强对城市轨道交通建设工程的监管，成为当地政府和建设主管部门迫切需要解决的一个问题。

某市正处于城市轨道交通建设快速发展时期，每年同时开展建设的轨道交通线路达七八条，甚至超过 10 条，轨道交通建设与监管任务十分繁重。作为政府监管方式创新的一项重要举措，当地建设主管部门通过公开招标选择了几家咨询单位，组织实施了轨道交通建设工程安全质量状态评估项目。笔者有幸作为项目负责人，主持了项目试点阶段和一个评估期的项目实施工作。本文结合项目实践和笔者对该课题的思考，对轨道交通建设工程安全质量状态评估方法进行探讨。

1 概 述

1.1 基本思路

依照国家有关法规，借鉴国内外工程建设领域委托独立咨询评估机构为政府监管服务的成功经验，由地方建设主管部门通过公开招标委托咨询机构，开展轨道交通建设工程安全质量状态评估工作。

通过开展评估工作，为全面掌控轨道交通建设工程安全质量状况和实施“差别化”监管提供依据；为安全质量监督执法提供依据；促进各参建单位履行安全质量管理职责，提高安全质量管理水平，最大程度地实现轨道交通工程建设安全质量的监管目标。

1.2 评估工作依据

评估工作的依据有：国家与地方相关法规、标准、规范等；项目咨询委托合同；地方政府及建设主管部门相关文件；委托单位与咨询单位的往来文件、会议纪要等；质量检测单位提供的工程质量检测报告；轨道交通建设工程勘察设计文件、合同等。

1.3 评估工作原则

评估工作的原则是：采用科学合理的评估方法；应用科技和信息手段开展评估；检查的方式方法注重实际效果，并注重评估成果的应用；评估方法、内容、结果及成果应用公开透明，“阳光”评估。

1.4 评估工作内容

1.4.1 咨询单位的评估内容

(1)建设、施工、监理等责任主体单位安全质量保证体系建立和运行的情况。

(2)工程实体安全质量状况。

1.4.2 质量检测单位的评估内容

(1)对工程主要材料、构配件进行抽检并出具检测报告。(2)对工程实体质量进行抽检并出具检测报告。

1.5 评估方式

为了确保评估工作所采集的基础信息的真实性，以及评估结果最大限度地反映参建单位现场安全质量管理和实体安全质量的实际状况，应采取多种方式采集评估基础信息。

1.5.1 咨询单位的评估方式

(1)明查。在每个评估期对全部在施标段施工现场安全质量管理情况进行的日常评估检查，应覆盖所有评估内容。

(2)暗查。在每个评估期对全部在施标段夜间及节假日时段的安全质量管理情况进行暗查。

(3)问询。采取电话等方式进行远程调查核实。

(4)查询。利用已有的安全技术风险管理平台、检测监管平台、监督执法平台，查询参建单位行为信息和工程安全质量状况信息。

(5)专家研判。组织轨道交通资深专家，对安全质量状况评估过程中的重大问题、评估报告等进行专家研判。

(6)其他调查方式。

1.5.2 质量检测单位的评估方式

由咨询单位根据现场检查情况确定应抽测的材料和实体质量检测部位和数量；由检测单位实施“盲样”(不注明工程及施工单位名称)检测。检测结果纳入安全质量状态评估报告。

1.6 评估工作流程

依据评估工作原则，结合选定的评估工作方法，确定本项目的评估工作流程(见图 1)。

图 1 评估工作流程

2 评估方法

2.1 评估分类

2.1.1 评估检查分类与检查方式

(1)日常检查。定期例行评估检查。

(2)专项检查。关键部位(工序)或重点监控安全风险的专项检查。如：防坍塌(暗挖隧道、深基坑)、脚手架等，或与日常检查相结合，并作为其重点内容。

(3)巡查。为了不留监控盲点，在夜间或节假日不定期组织的对关键部位(工序)或重点监控安全风险的现场检查。

(4)检查方式。现场检查、内业资料检查。

2.1.2 评估分类

(1)按照建设工程监管对象(纵向)分为：建设单位、施工单位、监理单位、检测单位、主要材料／设备供应单位(如：防水材料、商品混凝土、预制构件供应商等)。

(2)按照建设工程监管考核内容(横向)分为：工程质量状态评估、工程安全状态评估、综合评估。

(3)按照检查方式分为：日常评估(日常检查)、专项评估(专项检查、巡查)。

(4)按照工程项目分为：线路、标段、单位工程。

2.2 评估方法综述

评估方法选择是关键性基础工作。鉴于评估工作范围广、内容多、工作量大，需综合运用各种定性、定量评价技术进行评估。

2.2.1 常规评估方法

(1)检查表法。在评估准备工作阶段，按照评估工作内容以及不同的评估检查分类与检查方式等，分别设计工程质量和安全状态检查评分表。检查评分表应明确检查部位、具体检查项目、评分标准以及操作上的要求等。检查人员按照监督检查计划实施检查、逐项评分，并依据检查办法规定汇总规则进行计算、汇总，得出总分，从而对检查工地的安全、质量状态作出评价。

(2)抽样检测法。检测单位参考检查表的评价结论，对部分工程质量和安全状态较差的工地的工程实体或工程材料等进行抽样检测，对工程质量和安全状态进行评价，或用于检验检查表的评价结论。

(3)统计分析法。通过对现场检查和工程实体检测采集数据的统计分析，评估工程质量和安全状态，分析影响工程质量和安全状态的主要因素，发现工程质量和安全状态变化趋势，从而调整和优化下阶段评估检查工作的重点与方向。

(4)专家评审法。充分利用社会资源，通过组织专家对评估报告或评估工作中的关键或疑难问题进行评审，作为安全质量状态评估的补充手段。

2.2.2 其他定量评估方法

(1)专家评价法。包括评分法、综合评分法、优序法等。

(2)运筹学和其他数学方法。包括关联矩阵法、关联树法、DEA 方法、AHP 方法、模糊评价法、灰色评价法、可能—满意度方法、数理统计方法等。

(3)混合方法。各种定性和定量的评价方法的综合运用。

2.3 检查表法

2.3.1 设计原则

(1)以国家法规赋予各建设责任主体单位安全、质量管理的职责为依据，参照当地建设主管部门执法检查的程序与方法，结合评估要素、评估方法等，进行检查表的设计。

(2)根据上述 3 类检查方式、4 种评估类型，进行整个检查表体系的构建。

2.3.2 检查表体系

根据评估工作需要，拟构建包括基础检查表和综合评估表两大类及若干系列的检查表体系。

2.3.3 基础检查表

用于评估工作所需基础数据采集的检查用表。依据上述3 类检查方式、4 种评估类型，可设计下列检查表。

(1)标段(或单位工程)建设责任主体单位安全、质量管理行为检查表。包括：建设单位、施工单位、监理单位、检测单位和主要材料与设备供应单位安全、质量管理行为检查表。

(2)专项检查表。包括：主体结构质量、防坍塌、脚手架、(大型)机械设备、临时用电、消防、冬季施工安全等检查表。

(3)巡查检查表。

2.3.4 综合评估表

用于 4 种评估类型的工作用表。

(1)建设责任主体单位安全质量管理状态综合评估表。包括：建设、施工、监理、检测和主要材料与设备供应单位安全质量管理状态综合评估表。

(2)轨道交通项目安全质量管理状态综合评估表。包括：标段(或单位工程)、线路安全质量管理状态综合评估表。

2.3.5 检查表要素

(1)评价项目。与检查表体系划分的层次分解结构相一致，突出重要的评估要素，并适应建设主管部门执法检查的程序与方法的一般要求。

(2)评价标准。按照科学性、合理性以及人们判断的逻辑思维习惯的原则确定。

(3)评价准则。要求明确，易于操作。

2.4 层次分析法(AHP)

首先将影响轨道交通建设工程安全质量的“人、机、料、法、环及管理”六大主要因素，针对不同工法从影响工程质量和安全的重要性方面进行论证分析，制定评估现场检查表，并分别设定权重分值。通过对现场调查评估，确定各项得分，填入检查表。

将现场检查结果结合抽样检测成果作为依据，运用层次分析法(AHP)，进行工程质量和施工安全状态的综合评估。通过专家评审，对安全质量状态进行判别。

2.4.1 建立影响因素层次结构

根据评价指标体系的系统性、相关性、实用性等原则，将影响轨道交通建设工程安全质量的“人、机、料、法、环及管理”六大主要因素，按其性质分为若干层次。目标层为工程施工风险综合评价 U，中间层为六大主要影响要素 Uk，最低层是具体评价指标因素 ukj。

2.4.2 计算各评价指标因素ukj的安全质量等级值Cij

组织专家对待评项目各项影响因素进行打分，并计算各评价指标的评价分值。

2.4.3 确定评价体系中各主要因素和各评价指标的相对权值

根据 AHP 法划分的层次结构，分层计算出各主要因素 Uk和各评价因素 ukj的相对权值 Wk和 Wkj(k=1，2，……，6)。具体步骤如下。

(1)构造判断矩阵。对每一个上层因素，考虑与其有逻辑关系的下层评价因素，在它们之间就其相对该上层因素的重要性进行两两比较判断，将判断结果以数量给出。若上一层某因素与相关的本层因素有 m 个，比较第 i 个因素与第 j 个因素相对该因素的重要性时，使用数量化的相对权重 aij来描述。这样就得到判断矩阵

(2)计算权向量。利用判断矩阵 A 计算各上层因素的权向量 W=(ω1，ω2，…ωm)T。求权向量有多种方法，如：采用最小二乘法，确定权向量(ω1，ω2，…ωm)T，使残差平方和最小。

2.4.4 一级综合评价

分别确定各主要因素 U1，U2，……，U6的安全质量综合评价指数 c1，c2，……，c6。设主要因素 Uk由评价指标 uk1，uk2，……，ukm组成，Uk的安全质量综合评价指数 ck(k =1，2，……，6)的计算公式为：式中，cki为评价因素 uki的安全质量分值；wki为评价因素 uki的权重。

2.4.5 安全质量指数综合评价

待评估轨道交通建设工程安全质量指数 C 按下列数学综合评价公式计算：

式中，ωk为主要因素 UK的权重(k=1，2，…6)；ck为主要因素 UK的安全质量综合评价指数。

3 检 查

3.1 检查工作程序

(1)检查计划。评估项目部依据咨询委托合同、上期评估分析的结论和委托方要求等，制订本期评估现场检查工作计划，并据此计划组织实施现场检查工作。

(2)现场检查。评估检查组抵达现场后，召集受检单位主要负责人和相关人员参加的会议，通报现场检查工作的程序、人员分工及要求等；受检单位负责人报告项目实施情况；检查人员按照既定分工分头进行现场、内业等检查；检查组负责人对检查情况进行汇总，向受检单位通报检查结果。

(3)检查成果。现场检查结束后，收集检查表、汇总表和相关文字、音像资料等，作为本期评估工作分析评价及编制评估报告的基础信息。

3.2 检查实施细则

依据评估工作内容(专业)和检查表体系，为指导现场评估检查工作，规范检查表的使用；检查前应编制检查实施细则。其主要内容包括：检查依据，检查重点，检查方法及评分标准，实施要求，受检单位需提供文件资料清单。

3.3 现场评估检查工作方法

现场评估检查采取听、看、问、测、评、讲等工作方法。

(1)听受检单位负责人对项目实施情况的汇报。重点是受检单位安全质量体系的建立与运行情况、对项目风险的理解与认识、所采取的主要措施等。

(2)看现场，重点检查现场各种质量、安全隐患与问题。看内业，重点是受检单位的体系建设与巡行情况、各种内业资料的合规性、规范性。

(3)在“听”和“看”的基础上，评估检查组通过当面询问或电话询问等方式，向相关人员进一步了解掌握现场的主要(关键)问题。

(4)评估检查组用自备的工程质量检测器具，对工程实体质量进行检查。

(5)评估检查组对检查情况进行评议，发现并总结现场检查中各受检单位安全、质量管理中存在的主要(关键)问题。

(6)评估检查组对现场检查情况进行讲评，指出现场检查中发现的主要问题，提出整改的意见与建议。

4 分析与评价

根据现场检查与调查获得的基本信息，从不同角度针对不符合项、安全质量状态评估值和变化趋势，分别就检查内容、标段、线路、责任主体进行分类分析，并结合专家意见进行综合排序。

4.1 不符合项分析

对本期评估检查出现不符合项的统计分析并排序，以反映本期评估的共性和突出问题。

4.1.1 按检查内容分析

(1)按具体检查项目分析。对本期评估检查结果，按检查表具体考核项目出现不符合项的数量进行统计，并按出现不符合项的数量大小列表分析。

(2)按检查专业分析。对本期评估检查结果，按专业对出现不符合项的数量进行统计，并按出现不符合项的数量大小列表分析。

4.1.2 按标段分析

对本期评估检查结果，按标段对出现不符合项的数量进行统计，并按出现不符合项的数量大小列表分析。

4.1.3 按线路分析

对本期评估检查结果，按线路对出现不符合项的数量进行统计，并按出现不符合项的数量大小列表分析。

4.1.4 按责任主体分析

对各责任主体所承担的评估范围内的全部标段本期评估检查出现不符合项的数量进行统计，并按出现不符合项的数量大小列表分析。

4.2 状态分析

按下列 4 种方式对评估值进行统计分析并排序，以反映本期评估安全质量状态的总体情况以及分布情况。

4.2.1 按检查内容分析

对本期评估检查结果按专业对分值(折合成百分制)进行统计。按分值由低到高进行排序，并按 90 分(含)以上、70 分(含)～90 分和 70 分以下 3 档统计标段数量。

4.2.2 按标段分析

对本期评估检查结果按标段对分值(折合成百分制)进行统计。按分值由低到高进行排序。

4.2.3 按线路分析

对本期评估检查结果按线路对分值(折合成百分制)进行统计。取该线路各标段的平均值作为该线路的状态值，按分值由低到高进行排序。

4.2.4 按责任主体分析

对各责任主体所承担的评估范围内的全部标段本期评估检查分值进行统计。取该责任主体全部标段状态分值的平均值作为该责任主体状态分值，按分值由低到高进行排序。

4.3 趋势分析

按下列 4 种方式对本期评估值与上期和累计平均值比较分析，以反映安全质量状态的变化趋势。

4.3.1 按检查内容分析

对本期评估检查结果按专业统计分值(折合成百分制)，将本期评估值与上期和累计平均值进行比较分析。

4.3.2 按标段分析

按标段将本期评估检查状态分值(折合成百分制)与上期和累计平均值进行比较分析。

4.3.3 按线路分析

对本期评估检查结果按线路对分值(折合成百分制)进行统计。取该线路各标段的平均值作为该线路的状态值，与上期和累计平均值进行比较分析。

4.3.4 按责任主体分析

对各责任主体所承担的评估范围内的全部标段本期评估检查分值进行统计。取该责任主体全部标段状态分值的平均值作为该责任主体状态分值，与上期和累计平均值进行比较分析。

4.4 综合评价

在上述从不同侧面纵向、横向分析评价的基础上，进行综合评价，主要包括：管理体系分析与评价；现场安全隐患和质量状况分析与评价；风险综合分析与评价；与工程质量实体检测结果比较分析与评价；本期评估综合分析与评价。

5 预警与响应

在对本期评估现场检查数据分析与评价的基础上，针对不同的预警对象及其安全质量状态与变化趋势，通过设置不同级别的预警，明确下期评估工作方向与重点，为建设主管部门实施有针对性的差别化监管提供信息支持。

5.1 预警对象与分级

5.1.1 预警对象

根据评估工作和政府建设主管部门监管需要，设立预警对象。

(1)依据不同评估内容设立的预警对象，包括临电、深基坑、安全管理体系等。

(2)依据不同评估工程对象设立的预警对象，包括单位工程、标段、线路等。

(3)依据不同评估责任主体设立的预警对象，包括建设单位、施工单位和监理单位等。

5.1.2 预警分级与标准

预警划分为黄色和红色两个级别。分级标准依据不同的预警对象的本期安全质量状态评估值及与上期、累计平均值比较所反映的变化趋势确定(见表 1)。

表 1 预警分级与标准

5.2 预警设置

5.2.1 预警划分为单项预警和综合预警

(1)单项预警。针对预警对象的某项考核内容或某个方面设置的红色预警。

(2)综合预警。针对某工程项目(标段、线路)或某责任主体设置的红色预警。

5.2.2 按照“双控”原则进行预警设置

通常以单项预警为主，以提高预警的针对性。必要时，进行综合预警。

“双控”的原则即：按上述预警分级与标准确定的预警对象的红色预警；按照本期评估安全质量状态值末位的一定比例确定的预警对象的红色预警。

5.2.3 单项预警

单项预警的评估内容(专业)、标段、线路、责任主体等。

5.2.4 综合预警

综合预警的标段、线路、责任主体等。

5.3 预警响应

5.3.1 确定下期评估工作重点

将本期评估的红色预警对象列为下期评估的工作重点。

5.3.2 开展专项检查与评估

对本期评估共性或较普遍突出的问题，依据其预警级别以及其风险与危害程度，必要时组织专项检查与评估。

5.3.3 建议政府主管部门采取针对性监督措施

评估单位于每个评估期末根据现场检查和检测情况，对各标段安全质量状况进行评价，向当地建设主管部门提交安全质量状况评估报告。对评估报告中的预警对象，建议政府主管部门采取针对性监督措施。

6 评估信息系统

鉴于评估项目庞大的信息量和高标准的目标要求，有必要建立一套先进完整的评估信息智能处理系统。

6.1 系统功能

具备评估信息的编码、检索与查询、数理统计、智能评估、远程通信等功能。

6.2 系统组成

由数据库、模型库、人机对话系统和远程通信系统组成。

(1)数据库系统。具备统一的信息编码、灵活多样的信息检索与查询方式以及数理统计等功能，可自动生成相关报表。

(2)模型库系统。建立按照不同建设工程监管对象(纵向)、不同建设工程监管考核内容(横向)，并与不同评估检查分类相一致的数学模型库。

(3)人机对话系统。提供友好的人机对话界面。

(4)远程通信系统。实现评估项目实施各单位(当地建设主管部门、评估咨询单位、检测单位)以及相关单位(轨道交通建设、施工、监理、检测等)的数据交换与远程通信，具备与当地建设工程监管考核评价系统连接的接口，可适时进行数据交换与更新。

6.3 系统开发

利用评估咨询单位自身的专业机构或由咨询单位委托其他专业机构，进行评估工作管理信息系统的开发工作，并根据系统运行的实际情况适时进行系统的维护与更新。组织由各相关专业人员(如：管理专家、系统分析师、运筹专家、计算机专家等)组成的系统分析组，对整个评估工作管理信息系统进行系统的规划，经过系统分析、系统设计、系统实现和系统评价 4 个阶段，完成系统的开发。

F407.9

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1007-4104(2014)03-0010-06

2014-01-20

马平生(1963—)，硕士研究生，高级工程师，中咨工程建设监理公司生产管理部主任。

通信地址：北京市海淀区车公庄西路25号东308室。E-mail：mciecc@sina.com