“五级”检查表的应用

秦建柱，李成明，邓 彪，张振中，陈华冬，刘 洁

(华能海南发电股份有限公司，海南 海口 570100)

1 “五级”检查表“四个阶段”

1.1 概念的提出

2015-08-24，华能集团某发电公司安全生产大检查动员部署会议首次提出“结合上级各类安全检查的要求，按照厂部、部门、专业、班组、岗位编制检查表”。2015-08-26，公司《关于进一步深化安全大检查的指导意见》(发电安〔2015〕268号)提出“按照厂部、部门、专业、班组、岗位制定分级安全检查表，将检查内容表格化，明确检查内容、标准和方法，做到全过程、全覆盖”。2015-08-26，公司《关于加强安全生产工作的重点要求的通知》(发电安〔2015〕269号)，首次出现“五级”检查表描述。

1.2 “五级”检查表的探索

公司各基层单位积极响应公司“五级”检查表管理思路，在2015年三季度“打非治违”安全生产大检查中首次尝试建立应用“五级”检查表。

2016年至2017年，公司系统先后在春季安全大检查、危险化学品、输煤系统三个专项检查中尝试建立、应用“五级”检查表，边尝试、边改进。2016年先后召开四次“五级”检查表专题会议，协调、解决“五级”检查表编制及应用过程中出现的问题，公司分管领导亲自到基层单位调研并指导检查“五级”检查表编制和应用，有效提升了“五级”检查表的探索成果。

1.3 “五级”检查表的应用

2018年，公司将“五级”检查表正式应用到安全生产管理中。2018年9月，公司组织召开“五级”检查表专题会议，全面回顾了“五级”检查表编制和应用过程，对存在的不足逐一提出解决办法。在此基础上，公司正式发布了《五级安全检查表编制指引(试行)》(安函〔2018〕66号)。该文件对“五级”检查表的编制目的、适用范围、编制说明、使用和维护进行了详细描述，对“五级”检查表的定义、依据、要素、检查方法、划分和内容进行了明确规定，为完善应用“五级”检查表提供了指导性文件。

1.4 “五级”检查表的推广

2019年，公司系统大力推广“五级”检查表管理思路，将“五级”检查表拓展到安全生产管理中，应用到公司的煤电、气电、水电、风电、光伏等发电业务。在申报集团公司2019年度安全生产先进单位时，公司将“五级”检查表在安全生产管理中的探索与创新应用作为公司最大的亮点上报。

2020年，公司安委会第一次会议明确要求将“五级”检查表全面应用到安全生产管理，坚持对表检查，杜绝“走马观花”。2020年一季度，趁抗击新冠疫情灵活上班期间，公司安生部及时组织各单位对“五级”检查表进行了再次完善和升级。2020-06-05，公司将各基层单位的“五级”检查表及在春季安全大检查中的应用情况报送集团公司安监部，获得了集团公司安监部的好评。

截至2020年8月，公司旗下的4家基层单位已相继建立了安全大检查、外包安全管理、危险化学品、输煤系统、防台防汛、消防管理等六大类“五级”检查表，并升级到第三版，得到广泛使用和验证，效果良好。

2 “五级”检查表的创新、优势与成效

2.1 常规安全检查存在的不足

企业内部组织开展的常规安全检查具有“领导布置、班组落实、自我检查、现场为主”的特点，检查人员按照个人的惯性思维，对自己管辖的区域和工作开展检查，难免出现灯下黑[3]。受检查人的职业素养、技能水平影响，常规安全检查工作容易出现检查漏项和形式主义，不便于发现违反安全生产法律、法规、标准、规程和安全生产管理制度的问题，更难治理安全发展理念不牢固、安全责任不落实、安全制度不执行、隐患排查不到位、安全技能水平不高等深层次问题，给安全生产埋下设备设施和安全管理隐患[4]。如天津港“8·12”特别重大爆炸事故，暴露出瑞海公司违法违规经营、未履行安全生产主体责任、安全隐患长期存在等问题，是典型的案例。

2.2 “五级”检查表的创新

关于“五级”检查表，行业内尚无资料参考、无标准执行、更无成熟经验借鉴。

公司率先在安全生产管理中提出“五级”检查表概念，并开展探索与创新应用，旨在以严格执行法律法规标准规程、落实全员安全生产责任制、构建双重机制为出发点，通过“检查内容标准化”和“检查责任可视化”二个维度，将分散的安全生产法律法规、标准规程及企业管理制度形成系统，与设备管理、技术管理融为一体，织牢安全生产检查防护网，横向到边、纵向到底、责任到人，有效落实安全生产四个“凡是”管理要求，有效解决常规安全检查中走过场、检查责任不落实、检查内容不齐全、隐患发现不及时等弊端。

2.3 “五级”检查表的优势

“五级”检查表管理思路可延伸到企业的生产、节能、环保等各方面管理，其优势总结为“六化”。

2.3.1 检查内容标准化

建立“五级”检查表，将分散的安全生产法律法规、标准规程及企业管理制度形成系统，与设备管理、技术管理融为一体，让检查工作表格化、规范化、标准化，检查内容、检查依据、检查方法更加细化、完整和直观。对表检查不易漏项，有效解决了查什么、如何查的问题，避免了安全检查中的“走马观花”“因人而异”等形式主义。

2.3.2 检查责任可视化

“五级”检查表以落实全员安全生产责任为指导思想，明确厂级、部门、专业、班组、岗位等各级人员的安全管理职责，谁检查、谁签字、谁负责，逐级检查、逐级监督、逐级负责，横向到边、纵向到底、责任到人，有效解决安全责任不明确、检查不落实、失职难追究的问题。

2.3.3 检查质量明确化

通过事先建立“五级”检查表，只要对照其逐项开展检查，就可以较好地完成检查工作，有效地降低因检查人员工作经验和业务能力不足导致的检查深度和广度出现的偏差，确保安全检查质量。

2.3.4 检查结果全面化

各级人员按照分工不同，从人、机、料、管理、环境五个方面进行全面排查，有效发现制度建设、制度执行、责任落实、设备隐患、安全管理等方面存在的问题，确保安全检查的全面性和实效性，消除了往常“安全检查就是查设备”的认识偏差。

2.3.5 检查响应快速化

“一厂出事故、万厂受教育，一地有隐患、全国受警示”。在其他单位发生安全事故后，国家部委、地方政府、行业监管、企业上级等单位发文，举一反三组织开展各式各样的安全生产大检查。“五级”检查表能有效应对“文件多、检查多、要求多”的局面，让各级人员快速响应，投入到专项检查中，从而组织有序、赢得先机。

2.3.6 检查培训系统化

通过发动全厂技术骨干人员，组织有序建立的“五级”检查表，经过审核、编写、批准发布后执行，既涵盖安全生产相关的法律、法规、标准、规程等，又包含上级和本企业规章制度管理要求，同时也符合本厂的设备特点和专业技术要求，专业知识相对系统，为新入职人员提供良好的培训资料，也可使专业智慧和成果得到有效传承。

2.4 “五级”检查表应用成效

在提出“五级”检查表之前，公司安全生产状况堪忧，不安全事件时有发生，2015年300 MW及以上机组非停及设备故障申请停机1.2次/（台·年）。自公司提出“五级”检查表管理思路并积极在安全生产管理创新以来，历时5年，经过提出、探索、应用、推广四个阶段，公司连续5年无安全生产事故，未发生人为误操作、辅机故障、保护误动引起的非停，机组非停逐年下降。2018年至2020年300 MW及以上机组非停及设备故障申请停机指标为0.11次/(台·年)，安全生产局面持续稳定好转，安全生产管理水平持续提升。

3 “五级”检查表应用的关键因素

总结公司“五级”检查表在安全生产管理中的探索及创新历程，要更大发挥“五级”检查表在安全生产管理中的作用，做好“五级”检查表的顶层设计、编制和使用三个关键环节至关重要。

3.1 确定“五级”检查表建立原则

确定“五级”检查表建立原则是保证编制质量的基础。

(1) 合规性。“五级”检查表的检查内容、检查依据和检查方法要符合国家、行业安全生产相关的法律、法规、标准、规程、导则等要求。

(2) 针对性。“五级”检查表要针对电力行业及上级公司的管理要求及本企业的安全生产经营活动风险和设备特点。

(3) 充分性。“五级”检查表的检查内容要涵盖人、机、料、管理、环境，从制度建设、制度执行、责任落实、技术管理等方面排查，不能漏项，应概括要点、突出重点。

(4) 操作性。“五级”检查表要简单明了，条款层次清晰，直观易懂，便于使用。

3.2 “五级”检查表的编制质量

“五级”检查表的编制质量是取得成效的关键。“五级”检查表的编制质量与参与人员的态度和水平有较大关系，做好“五级”检查表编制的组织、指导和审核工作至关重要。基层单位安监部牵头，将“五级”检查表按职责分解到各部门，在部门、专业、班组和岗位人员的分工合作、协同配合下，按照公司指引文件要求，共同完成“五级”安全检查表的编制工作。主要领导要高度重视，重在统一思想，调动人力资源，目标要明确，态度要坚定；分管领导亲自研究、亲自谋划、亲自协调，做好编制前的顶层设计与构想、编制中的检查与指导、编制后的审核与完善；执行部门(运行部、检修部、燃运部)要充分发动部门、专业及班组的主要骨干积极参与，端正态度，认真负责，杜绝将“五级”检查表编制工作当任务来完成，将厂部管理要求落实到位，这些对“五级”检查表的质量起到关键性作用；职能部门(安监部、生产部)要深入班组及时掌握进度、发现并纠正问题，对各部门编制的“五级”检查表进行审核，提出改进完善意见并督促完善到位。

3.3 建立责任追溯机制

建立责任追溯机制是“五级”检查表取得成效的保障。“五级”检查表的灵魂在于检查责任可视化，谁检查、谁签字、谁负责，逐级检查、逐级监督、逐级负责。安全检查结束后，各级检查表原始记录交到安监部保存。因为检查不到位或未发现隐患导致事故的，按照“谁检查、谁负责”的原则，追溯相关责任人。

4 “五级”检查表的巩固提升计划

针对公司已提出“五级”检查表的第五阶段(巩固提升阶段，从2020年8月至2021年12月)工作计划，重点做好以下三项工作。

(1) 公司系统认真总结过去5年在“五级”检查表探索、应用、推广过程中的成功经验，巩固提升并更大程度发挥“五级”检查表的优势和作用。

(2) 建立发布公司“五级”检查表管理相关制度，对“五级”检查表的定义、适用范围及编制、使用、管理等内容提出规范要求，使公司“五级”检查表管理有据可依。

(3) 加大“五级”检查表管理办法的宣贯和培训，“五级”检查表管理思路可延伸到企业的生产、节能、环保等各方面管理。