上海国际旅游度假区复杂项目群界面管理研究

黄 欢

（上海国际旅游度假区建设工程指挥部办公室， 上海 201205）

上海国际旅游度假区复杂项目群界面管理研究

黄 欢

（上海国际旅游度假区建设工程指挥部办公室， 上海 201205）

基于建设项目界面管理理论，介绍了界面的分类和界面的划分原则，阐述了界面管理的最新研究成果。以上海国际旅游度假区西入口大道复杂项目群的项目管理实践为例，针对具体的实体界面、组织界面、合同界面提出了建设项目界面管理的方法，为今后类似的复杂项目群的界面管理提供宝贵的经验。

上海国际旅游度假区；项目群；界面管理

0 引 言

随着国内大型综合区域性建设项目的开发，诞生了一批复杂项目群。如北京奥运会项目群、上海世博会项目群、上海虹桥枢纽项目群等。复杂项目群的建设往往项目数量多、种类多，涉及多个投资主体、多个设计单位、多个施工单位等，各项目或各单位之间错综复杂，时间上、空间上都存在交叉，具有群体性、相关性、整体性等特点，产生了极其复杂的界面，界面之间相互影响、相互制约。而界面的产生导致了大量的纠纷和矛盾，甚至是进度的延误、质量的缺陷、成本的增加。因此，界面管理研究显得尤为重要。

界面一词最早出现在工程技术领域，是指两个或多个不同物体之间的分界面，主要是用来描述各种仪器设备部件及其他组件之间的接口。因为界面的概念较好地反映了两种物体之间的结合状态，能够用于说明要素与要素之间的连接关系，因此人们将其引入了企业管理活动当中。

在工程项目管理领域，现有文献将建设项目的界面管理定义为：识别项目参与各方之间、部门之间以及部门成员之间或者工程实体连接部位流程之间，在信息、物资、财务等要素交流方面的相互作用，解决界面双方(或多方)在专业分工与协作之间的矛盾，实现控制、协作与沟通，提高管理的整体功能，实现项目绩效的最优化。其中界面的分类涉及很多方面，主要类型包括：实体界面、组织界面、合同界面。从工程建设项目界面的定义和解决界面纠纷和矛盾的角度出发，界面的划分主要遵循“不遗漏”、“不重叠”、“不冲突”的原则。

目前国内外对于界面管理的研究成果，主要有美国学者 Russell 提出项目管理中的界面、界面事件、关键界面等概念以及开展界面管理的简明步骤。将项目界面分为职责变更界面、行动结果界面、管理界面、客户界面、信息界面和材料界面几种类型，并在功能上定义了输入型界面(incoming interface)和输出型界面(outgoing interface)，区分了一般界面事件和关键界面事件的概念。陈守科在仲裁理论的基础上，提出了一种组合协调模式——等级协调和无等级协调，用于解决建设项目组织内部的界面冲突。王立光、陈建国系统分析了可依据产权、专业系统、建筑区域等来划分建设项目的运营管理界面、投资界面、设计界面、施工管理界面等，基于界面管理理论研究了大型综合交通枢纽项目建设的界面划分方法及实施界面管理需注意的问题，并提出应尽可能地使外部界面转化为内部界面，以及通过合理的组织结构设计来实现有效的界面管理等建议。李紫东、张原分析大型建设项目组织界面的形式和障碍成因，提出构建协同工作平台解决组织界面障碍的措施，确保各组织界面的无缝衔接，实现项目管理绩效最大化。杨旋通过分析组织界面的现状及产生原因，提出选择合理的管理模式、建立伙伴关系模式、运用信息技术将实现组织界面管理效益的最大化。

虽然建设项目的界面管理受到了国内外学者的重视和研究，但对于界面管理的具体方法往往研究不足，缺少具体实用的操作。笔者以上海国际旅游度假区西入口大道复杂项目群的界面管理为例，针对建设项目的组织界面、实体界面和合同界面，提出具体的、可供操作的界面管理方法，为今后大型复杂项目群的界面管理提供借鉴。

1 项目群的实体界面管理分析

实体界面普遍存在于工程建设项目中，指真实存在的、两个或多个建筑因素或部位的实体连接，如市政工程中路面和桥面的连接处、建筑工程中墙面和屋顶的连接面、绿化工程中不同风格树木的连接过渡等。其数量和复杂性取决于建筑设计。建筑师在设计过程中应尽量减少界面的数量。对于项目管理来说，实体界面管理最为有效的方法就是将项目的结构进行分解。项目分解结构即工作分解结构，表明了项目各组成部分数量和具体的组成内容。它是一个详尽的、有层次的、从全面到细节的树形结构，由具体的执行任务组成，其目的是识别终端元素，也即能识别项目的实体界面。项目分解结构的建立是进行界面管理的有效手段，将直接关系到项目组织结构的建立，关系到项目合同结构的建立。

项目分解结构的主要表达方式是以项目分解结构图形式反映项目所有的工作任务。以上海国际旅游度假区西入口大道复杂项目群为例：西入口大道是上海国际旅游度假区 1 期工程最主要的交通门户，是进入迪士尼乐园的重要通道。该项目群由西入口大道、申江路高架专用道、轨道交通 11 号线高架段、停车场入口绿化工程和停车场工程构成。不同的项目由不同的投资主体构成，项目分解结构要兼顾投资主体和项目类型。经反复研究，将上海国际旅游度假区西入口大道项目群进行了分解。其主要的分解结构如图 1。

图 1 西入口大道项目群分解结构图

上海国际旅游度假区西入口大道项目群各项目之间的主要实体界面有：申江路高架与西入口大道的结构连接界面，申江路高架与轨道交通 11 号线的管线连接界面，西入口大道绿化和轨道交通 11 号线的界面，西入口大道和停车场入口绿化工程的结构和管线连接界面，停车场和停车场入口绿化工程的结构和管线连接界面。

2 项目群的组织界面管理分析

组织界面是指建设项目参与各方之间的相互关系，包括从立项、可行性研究到规划设计、施工、移交和运营等整个生命周期内组织与组织或组织内部之间的相互关系。组织界面管理是指在建设项目全寿命周期内，对涉及到的业主方、咨询方、设计方、总包方、监理方等各参建方界面的相互关系、相互作用进行控制管理。现有观点将组织界面分为两类：有合同关系的组织界面和无合同关系的组织界面。前者如业主和总包方之间，而后者如监理方和施工方之间，其主要存在于不同的项目管理模式中。有合同关系的界面管理主要靠合同进行协调管理；而无合同关系的界面管理则需要第三方的介入进行协调，增加了沟通和协调的难度。根据界面管理的一般原则，一是尽量减少组织界面数量，或者使外部界面转化为内部界面；二是尽量减少组织界面产生的原因，包括项目的复杂度、专业分工的细化度、目标差异、信息粘滞、文化冲突等。

为减少组织界面的数量和内部化组织界面，降低协调难度，首先需理顺组织关系，对组织结构进行分解，形成组织结构图。在上海国际旅游度假区西入口大道复杂项目群中涉及的投资主体多，有浦东新区政府、申迪集团、美方管理公司、申通集团。其组织结构图基本采用了常规的组织结构(见图 2)。

图 2 西入口大道项目群组织结构图

3 项目群的合同界面管理分析

在工程建设中，合同是工程最终得以实现的必不可少的重要条件。建设合同是业主方为实施某项工程内容而与另一方就勘察、设计、监理、施工、咨询、采购等中的一项(或几项)签订合同。复杂项目群由于涉及项目繁杂、主体不一，导致合同数量和种类更为众多。因此，要做好合同委托工作，协调好资源、信息、技术等各要素之间的矛盾，保证工程顺利实施，合同界面管理显得尤为重要。合同界面管理是指为完成某一工程项目，所涉及的企业之间以合同为基准，在资源、信息、技术等要素方面互动，解决合同各方面在专业分工与协作需要之间的矛盾，实现控制、协作与沟通，保证工程项目的顺利实施。合同界面管理目前常用的方法主要是按照项目的承发包模式来管理。常见的承发包模式主要有：单独委托设计、施工、监理、采购中的一项，即平行发包；委托其中的若干项，如设计—施工模式(DB 模式)、设计—采购—施工模式(EPC 模式)、建设—运营—移交模式(BOT 模式)、施工总承包模式等。其主要特点见表 1 所示。

表 1 合同界面管理特点表

对于上海国际旅游度假区西入口大道项目群的合同结构模式，各投资主体基本采用了传统的施工总承包承发包模式，其合同结构模式见图 3 所示。

图 3 西入口大道项目群合同结构图

4 主要界面控制管理措施

通过以上对西入口大道复杂项目群的实体界面分析、组织界面分析和合同界面分析，可以看出：西入口大道复杂项目群具有投资主体多、实体界面交叉连接多、组织结构分散、合同数量多且合同结构已无法变更等特点。因此，如何整合好、处理好、管理好这些界面，显得尤为重要。上海国际旅游度假区建设工程指挥部面对西入口大道复杂项目群的这些特点，采取了以下界面管理控制措施。

4.1 组织界面整合

针对西入口大道复杂项目群多个投资主体和各主体之间互相无联系或联系少的特点，以减少组织界面、内化组织界面为目的，重新优化了西入口大道复杂项目群的组织结构(见图 4)，把项目群的各组织统一在指挥部这个统一的平台下。通过指挥部的 3 个职能部门(计划部、监督部、工程部)来统一协调项目群中产生的问题，即：由计划部协调项目群面上的计划制定与调整，监督部协调项目群面上的安全、文明施工问题，工程部协调工程实体界面、质量管理，技术协调等工作，并由指挥部最终决策执行。

图 4 西入口大道项目群组织结构优化图

根据已建立的统一指挥部协调平台，指挥部工程部有针对性地建立了两个沟通协调小平台，即设计协调平台和工程协调平台。旨在缩短项目群设计协调时间和方便工程实施沟通，解决工程实施中的问题，从而加快度假区西入口项目群的建设。传统的信息沟通机制渠道长，反应缓慢。其具体流程为：首先由各家设计院将设计成果提交给各业主公司，然后由业主公司将设计成果提交指挥部，再由指挥部将产生的界面问题反馈给各项目业主，最后由设计单位进行修改解决，形成一套循环的沟通流程。而通过建立设计协调平台，把各家设计院纳入到设计例会上，使协调效率得到大大的提高。同样，通过建立工程协调平台，大大地提高了解决工程实施中遇到问题的效率。其沟通机制如图 5 所示。

图 5 沟通机制图

4.2 实体界面整合

由于西入口大道复杂项目群实体界面连接多、冲突多，因此大量的协调工作摆在指挥部面前。为此，指挥部运用新技术 BIM 技术，解决具体实体界面的整合。BIM(Building Information Modeling)即建筑信息模型，是以建筑工程项目的各项相关信息数据作为模型的基础，进行建筑模型的建立，通过数字信息仿真模拟建筑物所具有的真实信息。它具有可视化、协调性、模拟性、优化性和可出图性等五大特点。通过 BIM 模型的建立，西入口大道项目群各项目的三维模型使项目实体变得清晰可见，各项目实体之间的相互关系、相互交叉影响、连接接口变得可视化，界面之间变得易于确定，大大减少了界面协调的工作量。指挥部基于 BIM 三维模型，首先协调确定了各项目之间的界面分界线。其次，通过 BIM三维模型，协调了具体连接接口的技术协调工作，解决了申江路高架与轨道交通 11 号线的管线连接，解决了西入口大道和停车场入口绿化工程的结构和管线连接，解决了停车场和停车场入口绿化工程的结构和管线连接界面，解决了西入口大道绿化和轨道交通 11 号线的地铁保护问题。

5 结 语

通过运用界面管理的相关理论方法和实用工具，分析了上海国际旅游度假区西入口大道复杂项目群的实体界面、组织界面、合同界面，解决了工程实施过程中遇到的一些问题，为今后该类工程的界面管理提供了一些方法。

[1]习兆峰,余东方.论现代企业中的界面管理[J].科技进步管理，2001(5).

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[7]李紫东,张原.基于协同工作平台的大型建设项目组织界面管理[J].价值工程，2010(20).

[8]杨旋.工程建设项目组织界面管理[J].城市建设理论研究.2012(5).

[9]陈燕清,张原.基于协同平台的大型复杂工程项目合同界面管理研究[J].价值工程，2011(24).

通信地址：上海市浦东新区川沙镇黄赵路310号。

F407.9

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1007-4104(2014)03-0007-04

2014-01-27

黄欢(1981—)，男，硕士学位，工程师，任职于上海国际旅游度假区建设工程指挥部办公室。